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安徽移动嵌入式廉洁风险防控机制建设实施方案

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2020年4月19日
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安徽移动嵌入式廉洁风险防控机制
建设实施方案
安徽公司嵌入式廉洁风险防控机制建设是落实党风廉政建设主体责任的重要抓手,是落实监督责任的重点方向，是一项重大的系统性建设工程。各责任主体在其业务领域内，按照党风廉政建设及反腐败工作相关要求，梳理、识别和评估权力运行中存在的廉洁风险，在制度、流程、岗位、系统中嵌入廉洁风险防控措施（四个嵌入），并持续监督、执行和完善，形成事前预防、事中监控、事后处理的闭环机制，使公司的廉洁风险得到有效防控。
一、建设内容
（一）风险识别
基于现有的规章制度、业务流程和岗位职责，全面梳理、查找其中存在的廉洁风险，并对风险进行评估，形成廉洁风险清单。
（二）风险防控
1.根据廉洁风险清单中的风险点，依据党风廉政建设及反腐败工作的相关标准和要求，结合本业务具体实际，制定可度量、可执行的具体风险防控措施。
2.采用“钉钉子”的方式，在具体业务流程中嵌入风险防控措施，并将廉洁风险点在业务流程图中做出风险描述、防控措施等信息标注；对具体业务流程中难以嵌入防控措施的，采用制度“打补丁”的方式，另行制定一套风险防控办法。
（三）监督检查
经过责任主体的“五同”和专业监督部门的专项检查、巡视、效能监察、信访案件查办等手段，发现存在的问题，督促责任单位对问题进行动态整改，确保风险的有效防控。
（四）持续优化
结合业务发展，实现廉洁风险点及防控措施的动态维护，确保廉洁风险防控机制的长效运行。
（五）IT手段固化
经过信息化手段，实现廉洁风险防控措施的IT固化，并逐步实现自动化预警和智能化分析，提高廉洁风险防控水平。
二、实施阶段
（一）启动： 12月
建立嵌入式廉洁风险防控机制建设领导小组；制定实施方案；召开动员宣贯会议，经过多种形式宣传，全面展示嵌入式廉洁风险防控机制的内涵、作用及实施要点，提高全员的认知度。
（二）第一阶段： 12月- 4月
根据中央巡视整改要求，在省公司本部的计划投资、工程建设、网络运维、采购招投标、业务支撑、终端营销6个重点领域开展。具体事项包括：
1.风险识别
（1） 纪检监察室牵头制定工作计划，明确责任和分工。
（2）纪检监察室会同战略与法律事务部建立廉洁风险清单模板，包括：风险描述、风险等级、责任人、编码规则等内容。
（3）各领域相关部门对照现有制度和流程识别风险点，经部门审定后形成廉洁风险清单。
（4）纪检监察室牵头组织廉洁风险清单审核工作。
2.风险防控
各领域相关部门，对照风险清单：
（1）制定风险防控措施并实施。
（2）完成业务及管理主流程图中风险点标注工作。
（3）对具体业务流程中难以嵌入防控措施的，另行制定廉洁风险防控办法。
（三）第二阶段： 4月-5月
1.4月下旬完成第一阶段总结。
2.优化完善后期计划和工作模板。
3.编制《嵌入式廉洁风险防控机制建设指导手册》。
4.各领域相关部门在前期工作基础上，持续优化风险防控措施。
（四）第三阶段： 5月- 11月
开展省公司其它领域和分（子）公司各领域的嵌入式廉洁风险防控机制建设。
三、其它说明
（一）廉洁风险的涵义
廉洁风险是公务人员凭借所拥有的公权力在执行公务过程中或日常生活中出现谋取私利等违反党纪政纪行为的可能性。
（二）廉洁风险的来源
1.对照中央巡视组以及集团公司巡视发现通报的各类问题案例进行排查。
2.对照省公司历年来审计、监察和巡视中发现的问题以及外省发生的案例进行排查。
3.其它可能存在的廉洁风险来源。
（三）工作界面
纪检监察室负责全面推进嵌入式廉洁风险防控机制建设；督促各责任主体完成风险清单的编制；负责对机制建设的评估。
战略与法律事务部负责监督各责任主体进行制度、流程的完善或新建。
信息系统部负责嵌入式廉洁风险防控实施过程中业务和管理流程优化的IT实现。
公司各部门负责本业务条线各类制度和流程中风险点的梳理、识别和评估；负责指定各风险点的责任人（或岗位）；负责对应制度和流程的完善;负责将监督手段嵌入到日常业务检查中，真正做到“五同”;负责向信息系统部提交相关开发需求。
纪检、审计、人力、综合、财务等监督管理部门负责将风险防控措施落实的检查作为日常检查的一项内容，并将检查结果纳入考核。