尾矿库安全生产标准化评审报告培训教材.doc

尾矿库安全生产标准化评审报告培训教材402020年5月29日文档仅供参考尾矿库安全生产标准化外部评审报告 3月27日尾矿库安全生产标准化外部评审报告申请企业: 尾矿库安全生产标准化外部评审 评审单位: 评审行业: 金属矿山 专业:尾矿库 评审性质: 初次申请 等级: 二级 评审日期: 评 审 人 员姓 名专 业职 称签 字考评组负责人考评组成员报告编制人过程控制负 责 人被 考 评 单 位申请企业名称申请企业地址邮政编码联系人联系电话电子邮箱考评日期: 前 言为落实、国家安全生产监督管理总局关于认真组织开展实施工作的通知,(国发 23号)及河北省安全生产监督管理局的要求,公司委托XXXX公司为XXXX有限公司XXXX选厂尾矿库开展安全生产标准化外部考评工作。XXXX有限公司位于 ,行政区划隶属于 管辖。本次考评目标为二级。接受委托后,我公司组建了外部考评组。于XXX年XX月XX日,用X天的时间对XXXX有限公司XXXX选厂尾矿库进行了安全生产标准化外部考评工作。考评组在外部考评过程中,对该尾矿库进行了现场检查、对安全生产标准化系统的创立和实施过程及基础资料等内容进行了审查和考评,同时审阅了该尾矿库自评报告。最终得出了金属非金属尾矿库安全生产标准化外评结果,并编制完成了XXXX有限公司XXXX选厂尾矿库安全生产标准化外部考评报告。外部考评报告依据河北省安全生产监督管理局的通知(冀安监管一 69号)文件规定的内容进行编制。经过对该尾矿库安全生产标准化的外部考评,得出如下结果:(1)安全生产标准化系统得分:该尾矿库当前尚未涉及到闭库,减去相关权重分值后本次标准化评定总分为2910分,本次评审实际得分为2264.5分,换算成百分制得分为77.82分。(2)安全绩效:一年内未发生人员死亡的生产安全事故。(3)安全生产标准化评审等级为二级。在安全生产标准化评审过程中,得到了省、市、县安监局和企业的大力支持和帮助,在此表示衷心的感谢!目 录前 言I1.考评的目的、范围、依据和程序11.1考评目的11.2考评范围11.3考评依据11.4考评程序和方法22.被考评单位概况42.1基本概况42.2 主要生产工艺流程42.3设备设施、原材料、产品52.4从业人员、生产方式、生产规模、营业收入92.5 安全生产管理92.6 推进安全生产标准化工作情况153.文件考评综述173.1概述173.2申请材料及符合性评述174要素评审194.1要素评审194.2整改建议195 整改计划275.1整改计划275.2整改计划的针对性、可行性说明286打分说明、验证方式及综述286.1打分说明及打分情况286.2验证方式及综述307.考评结果和等级推荐意见317.1安全生产标准化系统符合性317.2安全生产标准化系统有效性327.3评审结论337.4存在问题及建议338.其它需说明的问题33附件:341.考评的目的、范围、依据和程序1.1考评目的依据金属非金属矿山安全生产标准化相关法规、文件和评分办法考评XXXX有限公司XXXX选厂尾矿库安全生产标准化系统创立的完善程度,并确定安全生产标准化等级;对不符合项提出改进建议和措施,从而推进该尾矿库安全生产和实施标准化管理工作;促进企业实现以人为本、全员参与、过程控制;科学、全面、系统的对安全管理的全过程进行标准化规范,不断消除和控制生产过程中的风险,持续改进安全生产绩效,防止人身伤害和财产损失事故发生;提高该尾矿库的本质安全水平,为安全生产许可工作提供依据。1.2考评范围考评范围为XXXX有限公司XXXX选厂尾矿库的生产运行系统、生产辅助系统、安全管理和安全生产标准化的创立、实施情况。1.3考评依据(1)(中华人民共和国主席令第70号)(2)(中华人民共和国国务院令第586号)(3)(河北省第十届人民代表大会常务委员会公告第38号)(4)(AQ .1- )(5)(AQ .4- )(6) (安委 4号)(7) (国发 23号)(8) (安监总管一 104号)(9)国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全生产标准化评分办法的通知 (安监总厅管一 177号)(10)国家安全监管总局办公厅关于印发的通知 安监总厅管一 190号(11)的通知(冀安监管一 26号)(12) 河北省安全生产监督管理局(冀安监管一 35号)(13)(国家安监总局令第38号)(14)关于印发的通知(秦安监 39号)(15)(AQ - )(16)关于印发的通知(冀安监管办 147号)(17) 河北省安全生产监督管理局关于印发的通知(冀安监管办 148号)(18)(GB16423- )。1.4考评程序和方法1.4.1评审程序评审组将评审安排(包括评审组成员、日程安排等)通知申请企业,在与申请企业达成一致后,正式开展现场评审工作。现场评审工作主要包括以下五项内容:(1)评审首次会议首次会议由评审组长主持,评审组成员及企业有关人员参加,说明评审目的、范围和依据,确定评审计划和评审进度表,简要介绍评审程序和方法。(2)实施评审评审组成员按照评审计划和任务分工,实施现场评审和文件评审,获取客观证据,给出公正客观的评价和打分。(3)评审组内部会议在末次会议前,评审组召开内部沟通会议,对照适用的相关行业安全生产标准化评审标准及有关规定评价评审证据,对扣分点、不符合项及对应的评审证据进行汇总,形成一致的、公正客观的打分和评价意见,并给出总体评审结论,明确评审等级结论推荐意见。(4)汇报会议在末次会议前,评审组事先向申请企业负责人简要汇报评审情况,通报总体评审结果和等级推荐意见。(5)评审总结会议末次会议由评审组长主持,评审组成员及企业有关人员参加,由评审组组长宣布评审结果,提出不符合项整改建议。1.4.2考评方法评审组采取文件查阅、交谈询问、现场检查等方式,按照尾矿库安全生产标准化系统9个元素和相关子元素的策划、执行、符合、绩效四方面要求,对XXXX有限公司XXXX选厂尾矿库安全生产标准化系统进行了全面的审核打分。 抽样方法采用简单随机抽样法。2.被考评单位概况2.1基本概况XXXX有限公司位于XXXXX村,行政区划隶属于XXXXX管辖。该公司于XXXX年XX月XX日在XXXX管理局注册,证号:XXXXX,经济类型:有限责任公司,法定代表人:XX,许可范围:铁矿石开采、磁选,营业期限:XXXXXX。XXXX有限公司XXXX选厂尾矿库为XXXX有限公司下属单位,尾矿库位于XXXXX村。当前安全生产许可证证号:XXXXX,负责人:XX,许可范围:尾矿库运营,有效期自XXXXXX日。该尾矿库位于XXXXX村南,尾矿库所在的三面环山,沟口下100m为河,河对面约200m为公司选厂,XXX村位于尾矿库下游约700m处XX河的北岸,库区距XX公路约2km,有一条简易山路与该公路相通,交通较便利。库区周围无风景旅游景点和文物古迹及自然保护区,四周无铁路、水库等重要公共工程。2.2 主要生产工艺流程XXXX有限公司选厂生产工艺流程见下图:图2-1 铁选厂工艺流程图选厂产生的尾矿经过压力输送至尾矿库坝顶,采用分散轮流放矿,水力冲积上游式筑坝。2.3设备设施、原材料、产品2.3.1选厂XXXX选厂尾矿库原材料为铁矿石,产品为铁精粉。表2-1选厂主要生产设备一览表序号设备名称规格型号计量单位数量备注1球磨机2136套12球磨机1570套13球磨机1836套14球磨机1545套15鄂式破碎机500750套16鄂式破碎机400600套17锤式破碎机1200套28分级机1000套19分级机1500套110精矿泵套211尾矿泵套212清水泵套213变压器800KVA套114变压器500KVA套115传送带套716装载机LG953台217磁选机套818高频筛套319打捞机套720给料机套22.3.2尾矿库XXXX有限公司XXXX选厂尾矿库为山谷型尾矿库,位于XXX村大XX沟内,该尾矿库始建于XXX月,后于XX月进行了加高扩容设计,依据XXXXX公司 1月编制的,设计尾矿库总坝高XX m,总库容为XXXX104 m3,尾矿库等别为三等。1、尾矿库重点设备包括尾矿库输送管道、放矿管,以及挖掘机、装载机等。2、重点装置尾矿库库内重点装置包括:初期坝、堆积坝、防排水设施、排渗设施、安全监测设施等,具体内容如下:(1)初期坝在原有初期坝外侧采用毛石补坡加高。初期坝坝底标高126m,坝顶标高146m,坝长71m,坝高20m,坝型为透水堆石坝,坝顶宽度38m,下游坡比为1:1.75。(2)堆积坝与筑坝工艺设计尾矿堆积最终高程为220m,总坝高为94m。放矿及筑坝方式包括以下二种:非冬季放矿:采用上游式分散放矿的筑坝工艺进行筑坝。用人工或机械堆筑尾砂子坝,然后将放矿主管和放矿支管移升到子坝坝顶,采用支管于坝前均匀放矿,然后保持坝内滩顶、堆积面均匀上升,如此循环。每期子坝高度为2.0m,顶宽4.0m,子坝外边坡为1:3.5,内边坡为1:2.0,子坝每10m高差留一马道平台,马道平台宽5m,尾矿堆积平均外坡比为1:4.0。冬季放矿:由于本地区为寒冷地区,冬季采用集中放矿形式,防止坝坡面形成冰冻夹层,在放矿管路增设保温泡沫或草垫包裹;预留干尾砂堆筑子坝,不得采用冻层砂筑坝,根据实际生产能力,冬季最大上升高度为6m,最大预留干尾砂量为1482m3。(3)防排水设施尾矿库排水系统由排水隧洞、排水管、排水井、排水斜槽、消力池、坝面排水沟、坝肩排水沟组成。排水隧洞:根据库内地形,在库内修建排水隧洞,隧洞出口底标高为150.0m,洞长230m,隧洞坡度1%,隧洞进口底标高为152.5m。隧洞采用直墙圆拱形,衬砌后净断面尺寸为宽2.2m,直墙高1.1m,上拱半径1.1m。可实现自流回水。排水管:排水管采用钢筋混凝土现浇管,管径内径为1.2m。排水井:排水井采用6座直径为2.0m,高12m框架和窗口组合形式的钢筋混凝土排水井。排水井基础坐落在中等风化岩上。排水斜槽:库区存在两个支沟,为保证支沟内不存在死水区和增大排水设施的进水能力,在两个支沟内修建钢筋混凝土排水斜槽,排水斜槽断面采用0.6m0.8m和1.0m1.2m两种形式,排水斜槽基础要求坐落在强风化岩上。消力池:隧洞出水口设消力池兼做高位水池,直径9m,高5m,壁厚400mm的钢筋混凝土结构,消力池出水口连接浆砌石溢洪道,溢洪道断面为3m1.2m,壁厚500mm,沿山体铺设至下游自然河道内。坝肩排水沟:坝肩排水沟采用浆砌石结构,断面为1m1m,浆砌石壁厚500mm。坝肩排水沟下游出口连接至下游集水池。坝面排水沟:为防止暴雨冲涮坝面造成拉沟,在堆积坝每升高10m的平台设横向排水沟,纵向排水沟每50m设一道,排水沟采用浆砌石和尾砂空心砖浆砌抹面结构,断面为500500mm,壁厚500mm。(4)排渗设施为了导出现有尾矿坝上的渗水及降雨渗水,控制浸润线埋深,随堆积坝升高在标高160m、170m、180m、190m、200m设塑料排渗盲沟,排渗盲沟平行拦挡坝轴线布置。水平排渗设施采用土工布包裹碎石形成排渗盲体,并用HHMY200型塑料盲管集中水流,经过硬制HDPE引流管引流。引流管布置结构为直径100mm,铺设长度100mm,间距20m,坡度为1%,渗水引至坡面排水沟。(5)观测设施尾矿库的观测设施包括位移沉降观测、水位观测、浸润线观测。位移观测:位移观测标点埋设于坝体表面,用以观测坝体的变形状况。位移观测标点布置选择可控制主要变形情况的断面,如最大坝高断面,工程地质变化较大的地段,标点埋设使标点上十字丝之纵线(平行于坝轴线方向的线)偏差不大于10mm。在距初期坝外坝脚5m及尾矿坝134.0m、143.0m、160.0m、180.0m、220.0m平台各设置3个位移观测标点。位移观测基点设在库外稳定的山体且易于观测位置,观测基点由底板、立柱和标点头三部分组成。库水位观测设施:库水位观测设施,在库内排水井上设置清晰醒目的水位标尺,在干滩垂直坝轴线每隔50m插设标旗,显示干滩长度和水位标高。浸润线观测设施:在标高160m、180m、200m平台各设置3个浸润线观测孔,即整个坝面为3个监测剖面。该尾矿坝采用测压管观测坝体内浸润线,测压管采用直径为100mm厚壁工程塑料管,将其下底段封闭,在封闭端管壁上钻孔,孔径10mm,孔间距100mm,每周4孔梅花布置,钻孔段长1.5m,钻孔段外包400g/m2,土工布一层,用尼龙线缠牢固,测压管上部用长0.7m的直径为130mm钢套管进行保护,测压管顶端安装带折页孔盖并加锁,平均每月观测一次,遇有上游水位超过正常高水位、经常高水位及坝体异常时应增加测次。动态监测系统:动态监测系统包括坝体位移监测、浸润线监测、尾矿库干滩监测、库水位观测、降雨量监测、视频监控。2.4从业人员、生产方式、生产规模、营业收入尾矿库相关从业人员共20名,负责人、安全管理人员及特种作业人员均经培训,依法持证上岗。其它相关人员均按要求进行了公司的内部培训,并经考核合格后上岗。XXXX有限公司XXXX选厂年处理原矿120104 t,生产铁精粉20104 t,年产尾矿100104 t,尾矿干容重约1.5t/m3,则年产尾矿66.7104 m3。年工作330日,采用磁选工艺,尾矿库输送浓度为15%19%。公司固定资产XXXX万,年营业收入XX万,可有效带动地方经济发展,创造良好的社会经济效益。2.5 安全生产管理2.5.1安全管理机构XXXX公司按照相关规程要求,成立了安全生产委员会、各级安全生产领导小组及专职安全管理部门(安全部、安全科);下属单位XXXX有限公司XXXX选厂尾矿库设安全科,由公司安全部统一管理,该单位安全管理机构齐全,负责人及安全管理人员均持证上岗。2.5.2三项制度由企业负责人牵头,安全部依据法律、法规结合企业实际情况编制了安全生产责任制、安全管理制度、安全操作规程等安全管理文件,使企业在生产过程中有章可循,可有效的预防发生安全生产事故。 (1)安全生产责任制根据尾矿库的安全组织机构现状,安全生产责任制包括各部门安全生产责任制和各级人员的安全生产责任制。已制定的各部门、各级人员安全生产责任制共32项,详见表1-2。 表2-2 安全生产责任制目录序号名 称备 注1.生产经营单位安全生产职责2.公司安全生产委员会安全生产职责3.总经理安全生产职责4.安全生产副总经理安全生产职责5.安全部安全生产职责6.生产部安全生产职责7.综合办安全生产职责8.财务部安全生产职责9.安全部长安全生产职责10.生产部长安全生产职责11.综合办主任安全生产职责12.财务部部长安全生产职责13.尾矿库负责人安全生产职责14.选厂安全生产领导小组安全生产职责15.安全科安全生产职责16.生产车间安全生产职责17.尾矿库专职安全员安全生产职责18.生产班组安全生产职责19.尾矿班组安全生产职责20.维修组安全生产职责21.安全科科长安全生产职责22.生产车间主任安全生产职责23.班组长安全生产职责24.砂泵工安全生产职责25.尾矿工安全生产职责26.维修工安全工作职责27.电工安全工作职责28.扒料工(砸大块)安全工作职责29.球磨工安全工作职责30.磁选工安全工作职责31.过滤工安全工作职责32.过磅(取样)员安全工作职责(2)安全生产管理制度根据的要求,制定了安全生产管理制度共54项,详见表1-3。表2-3 安全生产管理制度目录序号名 称备 注1.安全生产目标与指标管理制度2.安全生产法律法规意识识别和提升管理制度3.安全生产法律法规与其它要求识别和获取管理制度4.安全管理机构和人员配置管理制度5.安全生产责任制管理制度6.文件及资料控制管理制度7.外部联系、内部沟通与合理化建议管理制度8.承包商选择、评价与管理制度9.安全生产费用投入管理制度10.职工工伤保险保障制度11.危险源辨识和风险评价管理制度12.关键任务识别与分析制度13.任务观察制度14.员工安全意识识别与提升管理制度15.培训教育管理制度16.尾矿库建设安全管理制度17.尾矿库设计管理制度18.尾矿库闭库管理制度19.尾矿输送管理制度20.尾矿排放与筑坝管理制度21.尾矿库水位控制与防汛管理制度22.尾矿库渗流控制和排渗设施安全管理制度23.尾矿库防震与抗震安全管理制度24.电力线路管理制度25.照明管理制度26.危险地段安全警示标志管理制度27.职业卫生管理制度28.劳动防护用品管理制度29.变化管理制度30.尾矿库安全检查制度31.日常巡检安全检查制度32.尾矿库防洪安全检查制度33.尾矿坝安全检查制度34.尾矿库库区安全检查制度35.纠正和预防措施管理制度36.应急管理及响应制度37.应急演练与应急预案评审制度38.事故、事件报告制度39.事故、事件调查与跟踪制度40.事故、事件统计分析管理制度41.事故、事件回顾制度42.安全绩效监测制度43.安全生产标准化系统内部评价制度44.重大危险源监控制度45.安全会议管理制度46.设备设施安全管理制度47.特种作业人员管理制度48.隐患排查治理管理制度49.安全生产奖惩管理制度50.安全生产档案管理制度51.安全设施施工及验收管理制度52.尾矿库环保监测管理制度53.许可作业管理制度54.尾矿坝定期观测管理制度(3)安全操作规程根据企业现状,编制了各岗位安全操作规程,已制定的安全操作规程共16项,详见表1-4。 表2-4 安全操作规程目录序号名 称备 注 1.尾矿排放安全操作规程2.子坝堆筑安全操作规程3.尾矿库水位控制与防汛安全操作规程4.电焊工安全操作规程5.砂泵工安全操作规程6.水泵工安全操作规程7.维修电工安全操作规程8.扒料工(砸大块)安全操作规程9.破碎工安全操作规程10.过滤工安全操作规程11.磁选工安全操作规程12.颚式破碎机安全操作规程13.磨矿、分级作业安全操作规程14.球磨机安全操作规程15.铲车司机安全操作规程16.尾矿工安全操作规程2.5.3事故应急预案情况为有效防止重、特大安全事故的发生,企业根据( GB/T 29639- ),编制了适合尾矿库实际情况的安全生产事故应急预案,成立了应急组织机构、明确了人员编制、进行了物资储备,并进行了应急预案演练。2.5.4重大危险源管理尾矿库设计总坝高94 m,总库容780104 m3,尾矿库等别为三等。依据相关规定该尾矿库已构成重大危险源,企业委托中机工程(西安)启源咨询设计有限公司进行了重大危险源评估,经评估该尾矿库构成三级重大危险源,并编制了。企业依据相关法律法规对尾矿库进行了重大危险源管理,并按照规定在安监部门进行了重大危险源备案。2.6 推进安全生产标准化工作情况该尾矿库于 4月开始进行了安全生产标准化体系的各项改进和筹备工作,并于 5月5日起正式运行。2.6.1准备阶段 4月成立了以尾矿库负责人为组长的安全生产标准化工作领导小组,并召开了安全生产标准化领导小组、主要骨干参加的安全生产标准化动员会,进行了全面动员,并对相关法规和规范进行前期培训和学习。 2.6.2初始评估结论安全生产标准化筹备期间,企业对尾矿库安全生产现状(包括组织机构、基础资料、人员、设备设施状况)等进行了调查摸底,初始评估结论如下:部分员工安全生产意识较淡薄,未设立文件化的安全目标与指标,缺少安全生产目标和指标的实施及考核统计;相关法律法规未系统收集和整理,员工安全意识情况未进行有效调查,安全生产”三项”制度中现行法律、法规的融入性较差,与安全生产标准化的要求差距较大,需重新进行整理和编制,部分岗位职责界定不清晰;作业指导书不健全,缺少规范性;未进行尾矿库风险辨识与分析,对其可能带来的风险缺少有效管理。安全培训教育工作不到位;未制定员工体检计划并实施体检。未识别职业危害并制定监测计划;各项安全检查工作不到位,未能及时纠正和预防事故隐患。未制定应急预案的演练计划;未对事故事件进行汇总和分析回顾管理工作。尾矿库现场存在的主要问题为尾矿库坝面排水沟内存在杂物;堆积坝外坡面局部不平整;安全警示标志不健全等。2.6.3策划阶段企业根据上述初始评估结果,结合尾矿库安全生产标准化相关导则与实施指南的要求,确定建立尾矿库安全生产标准化系统。(1)确定建立的安全标准系统内容成立了文件编写小组,进行了文件编写培训,并编制了标准化系统文件。表2-5 尾矿库安全生产标准化系统文件序号文件名称编 号01安全生产责任制XL/AQ-SCZZ- 02安全生产管理制度XL/AQ-GLZD- 03安全操作规程XL/AQ-CZGC- 04生产安全事故应急预案TCYX- -03编制了各种记录表。识别并获取了外来文件,外来文件包括:法律、行政法规、部门规章、地方法律、国家和行业标准、规范性文件及其它要求,形成了清单。尾矿库安全生产标准化系统文件于 5月5日经公司总经理正式批准并发布实施。 2.6.4实施与运行阶段尾矿库安全生产标准化实施期间,按照、及发布的安标系统文件要求开展了各项工作,对尾矿库现场进行了整改,运行中的各项记录及相关资料进行了完善,经过运行,该尾矿库安全管理水平得到了明显提高,安全生产标准化体系运行良好。3.文件考评综述3.1概述接受XXXX公司的安全生产标准化外部考评委托后,我公司首先成立了外部考评组,并召开专题会议,系统的学习、讨论、理解、消化了金属非金属矿山安全生产标准化相关法律、法规、文件的精神,对评分办法进行了研究、讨论。在赴被考评单位现场之后,先召开首次会议,明确了考评目的、依据、办法、时间安排,并对考评组成员进行了明确分工。考评组共分2个小组,即1个管理资料考评组和1个现场考评组。各考评小组根据各自的分工,分别依据国家安全监管总局办公厅的通知(安监总厅管一 177号)附件4”尾矿库安全生产标准化评分办法”中各元素的评分标准,衡量检查了被考评单位对安全生产标准化系统的创立和实施情况,并分别进行了打分。同时检查了该尾矿库的事故、事件记录,以确定安全生产标准化等级。考评结束后,召开末次会议,与委托单位进行交流,宣布考评结果和不符合项的整改建议。3.2申请材料及符合性评述XXXX有限公司XXXX选厂尾矿库安全生产标准化系统自 5月开始投入运行,企业于 12月进行了自评,编制完成了尾矿库安全生产标准化自评报告。经企业自评XXXX有限公司XXXX选厂尾矿库安全生产标准化符合二级要求,企业提出了安全生产标准化评审申请,并提交的相关材料,包括:企业安全生产标准化评审申请书;工商营业执照复印件;安全生产许可证复印件;主要负责人和专职安全管理人员培训证明;安全生产标准化管理制度清单;安全生产组织机构及安全管理人员名录;事故应急救援预案备案证明;安全生产标准化自评报告;自评扣分点及原因说明汇总表;企业基本情况简介;属地县级以上安全监管部门出具的企业申请之日起前一年的安全生产事故情况证明。我公司依据相关规定对企业提供的材料进行了检查,具体结果如下:表3-1 申请材料情况及符合性评述检查表序号检查内容检查情况检查结果1营业执照在有效期内符合安全生产许可证在有效期内符合2安全生产责任制具备、项目齐全符合安全生产管理制度具备、项目齐全符合安全操作规程具备、项目齐全符合3安全组织机构安全组织机构健全符合4重大危险源管理已在安监部门备案符合5初期坝、后期堆积坝、筑坝材料符合设计要求是符合坝体参数(坝高、内坡比、外坡比、坝面宽度等)符合设计要求是符合上游式尾矿库实行坝前均匀放矿,坝前无积水是符合排洪设施完好齐全、畅通,满族防洪、排洪的要求是符合尾矿库周围无影响尾矿坝坝基安全的因素(如陡坡、采砂爆破震动等)是符合库区和尾矿坝上无乱采、挖、非法爆破等现象是符合尾矿坝坝体无变形、裂缝、滑坡、坍塌和渗漏的现象是符合干滩长度、调洪库容符合设计要求是符合4要素评审4.1要素评审依据(安监总厅管一 177号)附件3”尾矿库安全生产标准化评分办法”,该矿尾矿库安全生产标准系统分为9个一级元素,具体建设情况见表4-1。4.2整改建议本次评审依据(安监总厅管一 177号)附件3”尾矿库安全生产标准化评分办法” 对尾矿库各个要素进行了检查,对存在的不符合项分别进行了扣分,对主要扣分项提出了改进措施和建议,具体见不符合项及整改计划表4-2。表4-1 XXXX有限公司XXXX选厂尾矿库安全生产标准化体系建设情况表标准化体系评审要素有关部门(表示负责部门 相关部门)文件、资料、记录、现场建设情况是否符合要求及责任部门一级元素二级元素负责人安全科选厂生产车间综合办1.安全生产组织保障1.1目标制定了安全生产目标,并以文件形式下发至各个部门、人员。符合要求1.2安全生产法律法规与其它要求 收集了相关法律、法规,并将其融入标准化系统内;但部分法律、法规已过期,应及时更新。基本符合要求。安全科负责整改1.3安全机构设置与人员任命设立安全科,并以文件的形式下发至各个部门、人员,安全管理人员均持证上岗。符合要求1.4安全生产责任制各部门、岗位安全生产责任制齐全,并定期进行考核。符合要求1.5文件与资料控制相关文件、记录齐全。符合要求1.6外部联系与内部沟通相关文件、记录齐全。符合要求1.7承包商的选择与管理相关文件、记录齐全。符合要求1.8安全投入安全投入各项制度、文件、记录齐全,按相关规定提取安全生产费用。符合要求1.9工伤保险依法为员工缴纳工伤保险。符合要求2.危险源辨识与风险评价2.1辨识与评价要求各项制度、文件、记录齐全。符合要求2.2尾矿库风险评价各项制度、文件、记录齐全。符合要求2.3关键任务识别与控制各项制度、文件、记录齐全。符合要求3.安全教育培训3.1员工安全意识各项制度、文件、记录齐全。符合要求3.2培训各项制度、文件、记录齐全。符合要求4.尾矿库建设4.1尾矿库勘查、设计、施工与验收各项制度、文件、记录齐全。符合要求4.2尾矿库的闭库与再利用制定了尾矿闭库管理制度。符合要求5.尾矿库运行5.1尾矿输送、筑坝与排放各项制度、文件、记录齐全。符合要求5.2水位控制与防汛各项制度、文件、记录齐全。符合要求5.3尾矿坝渗流与防震、抗震各项制度、文件、记录齐全。符合要求5.4作业现场安全管理各项制度、文件、记录齐全。符合要求5.5变化管理各项制度、文件、记录齐全。符合要求6.检查6.1一般要求各项制度、文件、记录齐全。符合要求6.2日常巡检和定期观测各项制度、文件、记录齐全。符合要求6.3防洪安全检查各项制度、文件、记录齐全。符合要求6.4坝体安全检查各项制度、文件、记录齐全。符合要求6.5库区安全检查各项制度、文件、记录齐全。符合要求6.6纠正和预防措施各项制度、文件、记录齐全。符合要求7.应急管理7.1应急准备制度、文件、记录齐全,无专项应急预案、现场应急处理方案。安全科负责组织相关技术人员编制无专项应急预案、现场应急处理方案。7.2应急计划各项制度、文件、记录齐全。符合要求7.3应急响应各项制度、文件、记录齐全。符合要求7.4应急保障各项制度、文件、记录齐全。符合要求7.5应急评审与改进各项制度、文件、记录齐全。符合要求8.事故、事件报告、调查与分析8.1报告各项制度、文件、记录齐全。符合要求8.2调查各项制度、文件、记录齐全。符合要求8.3统计与分析各项制度、文件、记录齐全。符合要求8.4事故、事件回顾各项制度、文件、记录齐全。符合要求9.绩效测量与评价9.1绩效测量与评价各项制度、文件、记录齐全。符合要求9.2系统评价各项制度、文件、记录齐全。符合要求表4-2 不符合项及整改计划表序号元素不符合项整改要求责任单位责任人完成时间复查人1.1只对部分员工进行了法规需求识别。调查所有员工的法规需求。安全科 .2.10XX2.1法律法规清单中有过期版本,未及时识别、更新和融入。及时更新法律法规,并将新法律法规融入标准化系统。安全科 .2.103.1安全生产管理机构和人员配置的有效性,加强相关人员事故、事件调查技术和标准化系统内部评审技术学习安全科 .2.104.1部分员工未进行安全生产责任制考核。对负责人、安全管理人员、员工定期进行安全责任制的考核。安全科 .2.10