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知识产权贯标质量手册模板3资料内容仅供参考，如有不当或者侵权，请联系本人改正或者删除。受控状态XXXXXXX公司企业标准 Q/HLB G2-* 知识产权管理手册( A版) 编 制: 审 核: 批 准: -10-09发布 -10-10实施XXXXXXX公司 发布 目 录0.1 前言10.2 颁布令20.3 企业简介30.4 知识产权方针、 目标40.5 任命书51 范围61.1 总则61.2 内容61.3 目的61.4 范围61.5 应用62 规范性引用文件63 术语和定义64 知识产权管理体系64.1 总体要求64.2 文件要求64.2.1 总则 64.2.2 文件控制 64.2.3 外来文件与记录文件 75管理职责85.1 管理承诺85.2 知识产权方针85.3 策划85.3.1 知识产权管理体系 85.3.2 知识产权目标 85.3.3 法律法规和其它要求 95.4 职责、 权限和沟通95.4.1 管理者代表105.4.2 机构105.4.3 内部沟通105.5 管理评审 115.5.1 评审输入115.5.2 评审输出116 资源管理 116.1 人力资源 116.1.1 知识产权工作人员11 6.1.2 教育与培训12 6.1.3 人事合同12 6.1.4 入职12 6.1.5 离职12 6.1.6 激励136.2 基础设施 136.3 财务资源 136.4 信息资源 137 基础管理 147.1 获取 147.2 维护 147.3 运用 15 7.3.1 实施、 许可和转让15 7.3.2 投资融资15 7.3.3 合并与并购15 7.3.4 标准化15 7.3.5 联盟及相关组织157.4 保护 16 7.4.1 风险管理16 7.4.2 争议处理16 7.4.3 涉外贸易167.5 合同管理 167.6 保密 178 实施和运行 178.1 立项 178.2 研究开发 188.3 采购 188.4 生产 188.5 销售和售后 199 审核和改进 199.1 总则 199.2 内部审核 199.3 分析与改进 20附录1 知识产权管理体系管理制度文件目录21知识产权管理总则 22专利管理制度 27商标管理制度 34企业著作权管理制度 37商业秘密管理制度 38知识产权奖惩制度 42知识产权应急方案 44技术合同管理办法 47知识产权申请控制程序 50知识产权检索控制程序 51知识产权变更、 放弃控制程序 52知识产权信息发布控制程序 53保密合同 54竞业禁止协议书 56附录2 知识产权管理体系记录表单 59 0.1前言随着知识产权在经济发展和国际贸易中的作用越来越大, 世界各个国家都对知识产权工作给予了高度重视, 特别是发达国家, 将创造、 应用和管理知识产权作为维护和增强国家竞争优势的重要工具, 企业特别是跨国公司也是如此, 知识产权已成为市场竞争力的核心要素。 企业是自主创新的主体, 更是知识产权创造、 运用、 管理和保护的主体, 提高企业的知识产权管理工作水平是增强自主创新能力的重要保证。本管理手册是依据企业知识产权管理规范, 结合企业的特点及实际, 遵守”可行、 实效、 系统、 准确、 简明”的原则编写。希望公司员工能认真学习, 理解执行, 做好知识产权管理工作, 提高知识产权创造、 管理、 运用和保护水平, 满足标准要求。0.2颁布令XXXXXXXX公司知识产权管理手册依据企业知识产权管理规范标准, 并结合公司实际情况编制而成。本知识产权管理手册阐述了公司的知识产权方针、 目标和知识产权纲领性文件, 是公司知识产权管理体系及一切知识产权活动必须遵循的纲领性文件和基本行为准则。对内是规范本公司的知识产权保证的要求, 对外则是公司知识产权保证能力的证实文件。实施企业知识产权管理是企业获得持续发展的关键, 是提升企业市场竞争力的保证。所有从事知识产权职能活动的人员必须认真学习 ”追求卓越, 贵在永续, 激励创新, 有效运用知识产权”的知识产权管理方针, 并以此为己任, 在自己的工作中监控、 保护知识产权。该手册适用于本公司产品的生产和服务活动。本知识产权管理手册由管理者代表组织本公司相关部门有关人员进行编写, 管理者代表审核, 总经理批准。本手册一经颁布, 立即生效, 要求公司各部门、 全体员工严格贯彻执行。特此颁布! 总经理: 10月9日0.3企业简介0.4知识产权方针、 目标知识产权方针: 知识产权长期目标: 知识产权3-5年目标: 总经理: 10月9日0.5任命书为贯彻执行企业知识产权管理规范及相关法律法规要求, 保证知识产权管理体系持续有效运行, 特任命XXXX同志为公司知识产权管理者代表, 全面负责知识产权管理体系的运行及持续改进事宜, 具体职责如下: 领导、 审查、 批准和监督知识产权管理机构的各项工作; 协调企业内外有关知识产权工作; 确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实; 及时向最高管理者提供有关知识产权的信息。 总经理: 10月09日1 范围1.1 总则本手册按企业知识产权管理规范的要求, 经过知识产权管理体系的建立、 实施、 保持和持续改进, 规范企业的知识产权工作。1.2 内容本手册包括了企业知识产权管理规范的全部要求以及体系所需过程的相互作用。包括企业知识产权管理的方针、 体系要求、 资源管理、 运行控制、 合同管理、 检查、 分析和改进。1.3 目的贯彻企业知识产权管理规范的全部要求以及体系所需过程的相互作用。包括企业知识产权管理的方针、 体系要求、 资源管理、 运行控制、 合同管理、 检查、 分析和改进。1.4 范围本手册适用于企业内部和外部经营活动全过程。本手册涉及评价企业是否满足企业知识产权管理规范标准和有关法律法规要求的评价体系。1.5 应用公司知识产权活动涉及企业知识产权管理规范全部条款内容, 没有删减。2 规范性引用文件下列文件对于文件, 本手册的应用是必不可少的。对注日期的引用文件, 只有所引用版本适用。对不注日期的引用文件, 其最新版本( 包括所有的修改单) 适用。GB/T 19000- 质量管理体系 基础和术语GB/T 19001- 质量管理体系 要求企业知识产权管理规范3 术语和定义本手册采用企业知识产权管理规范中的术语和定义。主要术语和定义如下: 3.1 知识产权 intellectual property在科学技术、 文学艺术等领域中, 创造者、 创造者等对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权, 其范围包括专利、 商标、 著作权及相关权、 集成电路布图设计、 地理标志、 植物新品种、 商业秘密、 传统知识、 遗传资源以及民间文艺等。GB/T21374- ,术语和定义3.1.13.2 过程process将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。GB/T19000- ,定义3.4.13.3 产品product过程的结果。注1: 有下列四种通用的产品类别: 服务( 如运输) ; 软件( 如计算机程序、 字典) ; 硬件( 如发动机机械零件) ; 流程性材料( 如润滑油) 。许多产品由分属于不同产品类别的成分构成, 其属性是服务、 软件、 硬件或流程性材料取决于产品的主导成分。例如: 产品”汽车”是由硬件( 如轮胎) 、 流程性材料( 如: 燃料、 冷却液) 、 软件( 如: 发动机控制软件、 驾驶员手册) 和服务( 如销售人员所做的操作说明) 所组成。注2: 服务一般是无形的, 而且是在供方和顾客接触面上需要完成至少一项活动的结果。服务的提供可涉及, 例如: 在顾客提供的有形产品( 如需要维修的汽车) 上所完成的活动; 在顾客提供的无形产品( 如为准备纳税申报单所需的损益表) 上所完成的活动; 无形产品的交付( 如知识传授方面的信息提供) ; 为顾客创造氛围( 如在宾馆和饭店) 。软件由信息组成, 一般是无形产品, 并能够方法、 报告或程序的形式存在。硬件一般是有形产品, 其量具有计数的特性。流程性材料一般是有形产品, 其量具有连续的特性。硬件和流程性材料经常被称为货物。GB/T19000- ,定义3.4.23.4 体系( 系统) system相互关联或相互作用的一组要素。GB/T 19000- , 定义3.2.13.5 管理体系 management system建立方针和目标并实现这些目标的体系。注: 一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系, 如质量管理体系、 财务管理体系或环境管理体系。GB/T 19000- , 定义3.2.23.6 职务创造创造 service intention-creation 执行本单位的任务或者主要利用本单位的物质技术条件所完成的创造创造。中华人民共和国专利法 4 知识产权管理体系4.1 总体要求知识产权管理者代表组织各职能部门, 按照企业知识产权管理规范的要求建立、 实施和保持知识产权管理, 编制、 完善管理手册、 程序文件及其它管理、 技术标准, 并加以实施并持续改进, 保持其有效性。4.2 文件要求4.2.1 总则知识产权办公室组织公司相关职能部门, 依据企业知识产权管理规范标准的要求, 制定并实施管理体系文件包括: a) 知识产权方针和目标; b) 知识产权管理手册; c) 知识产权管理控制程序和知识产权管理活动记录。管理体系应形成文件, 并贯彻实施和持续改进。1) 文件的规定应与公司实际运作保持一致。随着管理体系的变化及方针、 目标的变化, 应及时修改管理体系文件, 必要时进行评审与更新, 并再次批准, 确保符合性、 适宜性和有效性, 执行文件控制程序的有关规定; 2) 管理体系文件(含图纸等)以书面形式存在, 按文件控制程序要求进行管理。也能够电子文件存在, 按照公司OA软件要求、 IPD流程要求和相关管理制度进行管理。4.2.2 文件控制知识产权办公室负责管理体系文件归口管理, 依据管理体系要求, 编制文件控制程序, 对管理体系文件的编制、 评审、 批准、 标识、 发放、 使用、 更改、 再次批准、 回收和作废等过程活动进行管理。做到: a) 文件发布前由相应授权人得到批准, 以确保文件是充分与适宜的, 文件批准权限问题, 参照公司标准化管理手册。b) 必要时对文件进行评审与更新, 并再次经审核、 授权人批准; c) 根据自身需要, 建立知识产权获取、 维护、 激励、 保密等方面的控制程序, 并根据控制程序进行管理, 对执行情况进行定期跟踪、 评价, 确保制度控制的有效性。d) 文件的管理应根据文件类别及秘密级别的不同分别进行; f) 文件的发放部门, 应确保在公司各使用处可获得有关版本的有效和适用的文件, 及e) 规定文件的编号规则和管理要求, 确保文件保持清晰、 易于识别时撤回或销毁作废文件, 若需保留失效文件时, 需予以相应标记, 加盖”作废保留”章。4.2.3 知识产权手册知识产权办公室组织公司相关职能部门, 依据企业知识产权管理规范要求, 编制、 实施并保持公司的管理手册。其包括下列内容: a)总经理批准的知识产权管理手册发布令、 管理者代表任命书; b)企业概况; c) 知识产权管理体系的范围; d)对知识产权管理体系所包括的过程顺序和相互作用的表述; e)公司知识产权管理体系职能网络图; f)公司知识产权管理体系职能分配表; g) 知识产权管理体系程序文件清单。4.2.4 外来文件与记录文件知识产权办公室为公司记录控制的归口管理部门, 编制形成记录控制程序, 以规定记录的标识、 贮存、 保护、 检索、 保存期限和处理所需的控制, 包括空白记录制订、 记录填写要求等, 各部门遵照执行。公司各部门在知识产权管理体系运行过程中, 建立并保持记录, 为知识产权管理体系有效运行提供客观依据, 记录应有部门和记录人落款和时间, 确保过程实施的可追溯性, 并按记录管理要求进行管理。外来文件和知识产权管理体系记录文件应满足下列要求: a) 行政决定、 司法判决、 律师函件等外来文件进行有效管理, 确保其来源与取得时间可识别; b) 记录的形成、 保管、 使用、 废弃应按记录控制程序要求执行; c) 对于外来文件与记录文件的完整性, 应采取措施保证其完整性, 并明确保管方式和保管期限。5 管理职责5.1 管理承诺总经理应经过以下活动, 对建立、 实施知识产权管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据: a) 贯彻国家有关知识产权管理工作的方针、 政策、 法令、 法规, 制定并批准公司的知识产权方针, 并使之在全体员工中理解贯彻; b) 确保制定公司的知识产权目标, 并批准实施。确保各部门分解展开本部门的知识产权目标; c) 建立和健全各级知识产权管理责任, 落实职能, 就知识产权管理的有关事宜予以授权; d) 确保资源的获得。执行第6章的要求。e) 每年按计划的间隔时间主持管理评审, 确保公司知识产权管理体系持续的适宜性、 充分性和有效性; 5.2 知识产权方针无论更改与否, 公司知识产权方针都满足以下条件: a) 符合相关法律法规和政策的要求; b) 与企业的经营发展情况相适应; c) 在企业内部得到有效运行; d) 对方针的持续性、 适宜性评审应在管理评审会议上进行, 必要时进行修改, 执行文件控制程序; e) 形成文件, 付诸实施, 并予以保持; f) 经过培训、 教育、 宣传等方式, 向全体员工宣贯知识产权方针, 使之正确理解并坚决执行; g) 方针由总经理批准, 发布实施。 5.3策划5.3.1 知识产权管理体系策划知识产权管理体系策划是公司知识产权管理活动的重要组成部分, 主要目的是实现公司的管理目标, 并确定满足管理目标所需的过程和资源。知识产权管理体系策划工作应由体系办组织进行。应确保: a) 公司应识别并理解所涉及的知识产权种类及其作用, 如专利权、 商标权、 商业秘密等; b) 对知识产权管理体系进行策划时, 以满足知识产权方针的要求; c) 依据知识产权方针将知识产权目标分解为能够落实的具体目标, 由相关部门负责实施, 实施过程中形成的文件应落款可追溯, 以实现对企业生产经营活动中各环节知识产权创造、 运用、 保护和管理的有效运行和控制; d) 公司应按企业知识产权管理规范标准的要求, 建立知识产权管理机构和相应的管理程序, 规范工作职责, 使之形成文件加以实施和保持, 并持续改进。e) 定期开展检查、 分析、 评价, 确保持续改进, 对已出现和潜在的不符合知识产权管理要求的问题, 采取纠正和预防措施, 对体系进行及时调整、 修订和完善, 进知识产权目标的实现。5.3.2 知识产权目标总经理应依据公司知识产权管理方针, 在公司的相关职能和层次上分别制定公司的知识产权管理目标, 并确保: a) 知识产权目标应分解到各职能部门, 部门指标应力求量化能够测量, 以便对管理体系绩效进行评价和持续改进; b) 知识产权目标应与知识产权方针保持一致, 内容应包括对持续改进的承诺; c) 对知识产权目标应实施动态管理, 各职能部门定期对本部门目标实施情况进行检查、 考核评价。5.3.3 法律法规和其它要求为实现公司的知识产权管理方针, 制定各体系的目标如下: ( 采用战略目标、 另外增加制订些目标) 依据企业知识产权管理规范要求, 制定知识产权法律法规和其它要求相关的控制程序, 由总经理批准, 并实施并保持: a) 知识产权办公室负责建立并保持知识产权相关法律法规和其它要求的收集渠道, 包括: 报刊、 书籍、 杂志等公共出版物提供的有关信息; 互联网提供的有关信息; 各级政府部门发布的有关文件和信息; 行业发布的有关文件和信息; 专门的信息服务机构提供的有关信息等。b) 知识产权办公室负责组织相关部门和人员, 识别法律、 法规的适用性、 有效性, 编制法律、 法规和其它要求的清单, 并对法律法规和其它要求的合规性进行评价, 及时更新法律、 法规和其它要求清单。c) 知识产权办公室负责公司执行的法律、 法规和其它要求、 合规性评价结果等信息的传递, 将其传达给公司员工, 以保证在使用处获得有效版本文件; 5.4 职责、 权限和沟通5.4.1 管理者代表最高管理者应在企业最高管理层中指定一名成员, 使其具有以下方面的职责和权限: a) 贯彻总经理制定的管理方针, 确保按企业知识产权管理规范的要求建立、 实施和保持管理体系; b) 主持管理体系内部审核, 向总经理报告管理体系运行业绩和改进的需求; c) 确保全体员工对知识产权方针和目标的认知; d) 确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实; e) 负责与管理体系有关事宜的外部联络。5.4.2 机构公司成立知识产权办公室, 配备专业的专职工作人员, 负责落实总体工作, 具有以下方面的职责和权限: a) 制定企业知识产权发展规划; b) 建立知识产权管理绩效评价体系; c) 参与监督和考核其它相关管理机构; d) 负责企业知识产权的日常管理工作。其它管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。知识产权管理体系组织机构图, 见附录1。知识产权管理体系职能分配表, 见附录2。5.4.3 内部沟通5.4.3.1总经理应确保在公司内建立适宜的沟通和信息交流渠道, 如: 定期会议、 汇报制度、 总结计划工作、 OA系统公告、 公司网站、 拜访等, 确保对知识产权管理体系的有效性进行沟通和外部信息的交流。5.4.3.2知识产权办公室作为公司内部沟通与外部信息交流的归口部门, 建立公司定期会议、 汇报制度、 工作总结、 行政公文、 OA系统、 电话、 传真、 宣传、 拜访等等沟通机制和渠道, 规定各部门沟通与信息交流有关的要求, 并对公司内、 外部沟通效果和过程进行监督、 检查和考核, 对存在的问题组织相关职能讨论改进。5.5 管理评审总经理应按策划的时间间隔评审公司管理体系( 一般每年进行一次, 两次评审时间间隔不超过12个月) , 以确保管理体系持续的适宜性、 充分性和有效性。评审应包括评价管理体系改进的机会和变更的需要, 包括管理方针和管理目标。管理评审采用多种形式, 以专门会议形式进行, 也可结合公司经营分析会议、 战略评估会议进行。知识产权办公室协助总经理策划具体的管理评审, 以专门会议形式开展时, 则提前策划形成书面文件, 并通知各部门参加管理评审会议并发言, 总经理对管理体系现状的适宜性、 充分性、 有效性作出结论。知识产权办公室应保持管理评审的记录( 见4.2.4) 。5.5.1 评审输入办公室应保持管理评审的记录( 见4.2.4) 。评审输入应包括: a) 知识产权方针的适宜性、 有效性; b) 管理目标的完成情况; c) 体系( 内、 外部) 审核结果; d) 企业经营目标、 策略及新产品、 新业务规划; e) 企业知识产权基本情况及风险评估信息; f) 技术、 标准发展趋势; g) 财务经费实施绩效; h) 预防和纠正措施的实施情况, 如对知识产权有重大影响的措施; i) 以往管理评估的跟踪措施实施情况及有效性; j) 可能影响管理体系正常运行各方面出现的变化, 如体制、 法律法规、 政策的变化等; k) 资源需求。5.5.2 评审输出管理评审以管理评审报告作为输出, 其内容应包括: a) 对管理方针及管理目标改进建议; b) 管理体系及其过程有效性的改进; c) 资源需求。6 资源管理6.1 人力资源6.1.1 知识产权工作人员人力资源部对从事知识产权相关工作的人员, 提供教育、 培训, 在岗位说明书中规定任职要求, 包括规定相应的技能和经验要求, 以使其胜任相应的工作。知识产权工作人员包括知识产权主管、 专利管理员、 商标管理员、 版权管理员等。6.1.2 教育与培训人力资源部负责编制建立相关的制度、 规范, 加以实施, 做到: a) 确定各职能部门从事知识产权相关工作的人员所必要的能力及任职要求。制定培训计划并执行, 使知识产权工作人员具备相应的知识、 技能和经验。b) 组织全体员工按业务领域和岗位要求开展知识产权培训, 如技术部门、 人事部门、 行政部门等部门的员工, 使其了解其工作与实现知识产权目标的关系。c) 对职能部门负责人, 主要业务骨干的知识产权教育, 可自身特点和知识产权管理工作的实际需要, 灵活实施, 合理设置培训教育内容。d) 新入职员工应当开展知识产权知识的宣传普及工作, 以提高新入职员工的知识产权意识。e) 经过培训等方式确保中、 高层管理人员具有一定的知识产权意识。g) 保持员工教育、 培训、 技能和经验的所有记录。6.1.3 人事合同人力资源部负责编制建立相关的制度、 规范, 加以实施, 做到: 公司新进员工时, 企业应在劳动合同中明确员工的知识产权保护责任、 权利和义务; 对涉及或可能知悉公司商业秘密等知识产权信息的员工, 在合同中明确其保密责任和义务; 明确职务创造创造完成人享有的权利和请求救济的途径。6.1.4 入职人力资源部负责编制建立相关的制度、 规范, 加以实施, 做到: a) 了解新进员工已有的知识产权权利义务, 避免侵害她人知识产权, 进行适当的知识产权背景调查和沟通, 以及入职知识产权培训; b) 对于研究开发、 产品线等与知识产权关系密切的岗位, 应要求新入职员工签署知识产权声明文件, 明确期保密责任和义务。a) 公司知识产权信息包括内部信息和外部信息, 其收集和维护由知识产权管理部门归口管理; 内部信息包括: 专利、 商标、 版权、 商业秘密、 专有技术、 许可证贸易等各类知识产权信息; 外部信息包括: 国家和各级政府有关知识产权的法律、 法规和政策措施, 国内外相关专利文献、 商标注册等信息, 相关专业期刊、 图书、 杂志等出版物记载的相关技术信息, 竞争对手及其产品技术信息等。b) 根据公司的产品、 行业等情况识别信息的需求, 对所获得信息转换为对公司有用的知识, 并传达给相关人员。c) 评估使用信息所获得的收益, 以便对信息和知识的管理进行改进。d) 在对外信息发布之前进行相应审批。 e) 必要时, 建立知识产权信息数据库, 并有效维护和及时更新。7 基础管理7.1 获取公司依据企业知识产权管理规范要求, 编制形成知识产权获取相关的控制程序, 由知识产权办公室负责对以下方面所需的控制: a) 公司根据知识产权目标, 制定知识产权创造和取得的年度工作计划, 明确所需要的知识产权的种类( 如专利、 高标、 著作权等) 及创造和取得的方式和途径; b) 在研发活动项目立项前进行必要的检索, 研发过程中进行跟踪检索, 成果产出后进行最终检索, 并及时办理相应的知识产权取得手续, 确保知识产权的合法性和有效性; c) 公司的自主研发活动建立研发管理流程, 对立项目立项、 审批制度, 产出成果知识产权取得审批制度, 研发活动记录制度等相关制度规范。研发活动应形成完整的文件和记录, 使知识产权创造过程具有可追溯性。d) 保障职务创造创造研究开发人员的署名权。7.2 维护公司依据企业知识产权管理规范要求, 编制形成知识产权维护相关的控制程序, 由知识产权办公室负责对以下方面所需的控制: a) 对公司拥有的知识产权按照性质、 价值等进行分类, 建立分类管理档案, 进行日常维护; b) 建立知识产权评估相关制度, 由知识产权管理部门对拥有的各类知识产权进行价值评估, 以便对放弃或维护该知识产权做出决策; c) 知识产权权属变更时, 根据公司相关制度, 对变更及时相关手续; d) 对知识产权权属放弃时, 应明确审批程序和权限,