国贸含复习题.pptx

国际贸易课的总体框架理论篇实务篇阐述国际贸易的分类、基本概念、国际贸易理论、国际贸易政策措施以及区域经济一体化等。着重介绍国际贸易术语、国际贸易买卖合同条款、国际货物运输和保险、国际贸易货款收付、检验、索赔、仲裁等内容第一章第一章 导导 论论本章学习目标：了解国际贸易课的任务和研究对象掌握国际贸易与国内贸易的区别重点掌握国际贸易的分类及有关概念了解国际贸易的产生与发展掌握国际贸易的地位和作用一、国际贸易的含义（internationaltrade）世界各国（地区）之间的商品和劳务的交换活动，它是在不同国家之间的分工即国际分工基础之上产生和发展起来的，反映了世界各国之间的依赖关系。（一）国际贸易的界定（foreigntrade）InternationaltradeWorldtradeForeigntradeOverseastrade就总体而言就一国而言（二）对外贸易与国内贸易（domestictrade）共性：共性：1、都是商品和劳务的交换；2、都受价值规律的调节，通过交换价值和使用价值都得到了体现；3、经营的目的都是为了获取经济利润和经济效益区别：对外贸易难度大较复杂风险大语言不同风俗习惯不同政策措施不同市场调查困难争端解决困难货币差别很大商业习惯复杂海关制度不同国际汇兑复杂运输保险复杂信用风险大商业风险大汇兑风险大运输风险大价格风险大政治风险大二、国际贸易的分类：1、按货物移动的方向出口贸易（exporttrade）：输出贸易进口贸易（importtrade）：输入贸易过境贸易（transittrade）：通过贸易直接过境间接过境基本概念：复出口（reexport），复进口（reimport），净出口（netexport），净进口（netimport）2、划分进出口的标准：总贸易（generaltrade）：国境专门贸易（specialtrade）：关境总进口（generalexport）总出口（generalimport）专门进口（specialexport）专门出口（specialimport）特例：国境关境：自由港、出口加工区、保税区等国境0，则，则表明一国有行业内贸易，即一国会同时进口和出口同一类产品，表明一国有行业内贸易，即一国会同时进口和出口同一类产品，ITT越大，行业内贸易程度越高。越大，行业内贸易程度越高。三、产业内贸易程度的测定规模经济的基本原理规模经济的基本原理规模经济与国际贸易规模经济与国际贸易第二节规模经济理论一、规模经济的基本原理规模经济的含义内部规模经济与外部规模经济（一）规模经济的含义所谓规模经济是指生产过程中产出水平的增长比例所谓规模经济是指生产过程中产出水平的增长比例要高于要素投入增加的比例，又称规模收益递增或要高于要素投入增加的比例，又称规模收益递增或规模报酬递增。规模报酬递增。规模经济规模经济QACACaQ1ACa1Q2ACa2由于生产规模扩大和产量的增加，分摊由于生产规模扩大和产量的增加，分摊到每个产品上的固定成本（管理成本、到每个产品上的固定成本（管理成本、信息成本、设计成本、科研与发展成本信息成本、设计成本、科研与发展成本等）会越来越少，从而使产品的平均成等）会越来越少，从而使产品的平均成本下降。本下降。尽管尽管a国平均成本比国平均成本比b国高，但是，如果国高，但是，如果a该产业起步较早，率先达到一定规模该产业起步较早，率先达到一定规模（如（如Q2）时）时,则则a国国b国具有优势。国具有优势。ACbACb1ACb20（二）内部规模经济与外部规模经济内部规模经济：内部规模经济：指由于企业自身规模的扩大（即产指由于企业自身规模的扩大（即产量的增加）而导致的企业长期平均成本下降的现象。量的增加）而导致的企业长期平均成本下降的现象。这是通常意义上的规模经济。这是通常意义上的规模经济。外部规模经济：外部规模经济：指由于行业内企业数量的增加，行指由于行业内企业数量的增加，行业规模的扩大，所导致的企业长期平均成本下降的业规模的扩大，所导致的企业长期平均成本下降的现象，即由现象，即由“聚集效应聚集效应”而带来的规模经济，即而带来的规模经济，即范范围经济围经济。它与企业集中所促进的专业化供应商队伍。它与企业集中所促进的专业化供应商队伍的形成，知识外溢、技术扩散、劳动力市场共享等的形成，知识外溢、技术扩散、劳动力市场共享等因素有关。因素有关。外部规模经济外部规模经济：单位产品成本取决于行业规模而非单个厂商的规模。内部规模经济内部规模经济：单位产品成本取决于单个厂商的规模而非所在行业的规模。例子来说明区别：10家厂商、每家生产100件，总产量10001、如行业扩张1倍，厂商数为20，但每家仍生产100，若效率，则外部规模经济；2、总产量仍为1000，但厂商减为5，每家生产200，若单位成本，则内部规模经济（一）基本假设：两个国家A和B；生产两种产品X和Y，且都存在规模经济；两国的要素禀赋状况、技术水平、消费偏好都相同，经济的规模也相同。二、规模经济与国际贸易 X YYmaxXmaxAPPT曲线曲线无差异曲线无差异曲线I封闭均衡状态封闭均衡状态Y1X11、封闭条件下的均衡2、基于规模经济的国际贸易Ymax进口YXXmaxY1X1A进口出口I FHE出口G 由规模经济引起由规模经济引起的分工和贸易，其分的分工和贸易，其分工方向存在很大的不工方向存在很大的不确定性，须通过国家确定性，须通过国家或企业间的协议或默或企业间的协议或默契决定，因此日本经契决定，因此日本经济学家小岛清称之为济学家小岛清称之为协议性分工协议性分工规模经济规模经济成本下降成本下降比较优势比较优势国际贸易国际贸易规模经济和资源禀赋一样，也应该是国际贸易的基础规模经济和资源禀赋一样，也应该是国际贸易的基础结论：结论：第三节 技术差距理论理论创立：理论创立：传统国际贸易理论模型一般假设技术不变或两车技术水平相同，而事实上，在影响经济发展的各种要素中，技术是最活跃的因素，对国际贸易格局产生重大影响。20世纪60年代，美国经济学家波斯纳（MUPosner）通过对产品技术变化及其对国际贸易格局影响的分析，提出了技术差距理论（国际贸易和技术变化1961年）相关概念模仿滞后：从创新国制造出新产品到模仿国能完全仿制该产品的时间间隔。反应滞后：从创新国生产到模仿国开始模仿生产的时间间隔。掌握滞后：模仿国从开始生产到达到创新国同一技术水平，并停止进口的时间间隔。需求滞后：一种产品从新出现到被国外消费者所接受，并开始进口的时间间隔。核心观点核心观点1 1、技术变动是一个持续的过程，持续的创造发明、技术变动是一个持续的过程，持续的创造发明将会导致贸易的发生。将会导致贸易的发生。2 2、当一国通过技术创新，研究开发出新产品后，、当一国通过技术创新，研究开发出新产品后，它可能凭借这种技术差距所形成的比较优势向其它可能凭借这种技术差距所形成的比较优势向其他国家垄断出口这种新产品，获得初期的比较利他国家垄断出口这种新产品，获得初期的比较利益。益。3 3、新技术将通过贸易或技术合作等方式向国外扩、新技术将通过贸易或技术合作等方式向国外扩散，别国模仿生产。创新国逐渐失去出口市场的散，别国模仿生产。创新国逐渐失去出口市场的垄断地位，因技术差距而产生的国际贸易逐渐减垄断地位，因技术差距而产生的国际贸易逐渐减少，直至消失少，直至消失4 4、创新国由于技术优势所获取的垄断利润的消失、创新国由于技术优势所获取的垄断利润的消失会促使其不断引进新技术、新工艺、开发出新产会促使其不断引进新技术、新工艺、开发出新产品，创造出新一轮的技术差距。品，创造出新一轮的技术差距。创新国生产和出口创新国生产和出口T(时间时间)需求时滞需求时滞反应时滞反应时滞模仿时滞模仿时滞掌握时滞掌握时滞仿制国生产仿制国生产仿制国出口仿制国出口创新国进口创新国进口to仿制国生产和出口仿制国生产和出口t1t2创新国生产创新国生产创新国出口创新国出口仿制国进口仿制国进口t3技术差距理论（技术差距理论（Technology Gap TheoryTechnology Gap Theory）其他国家需求滞后越短，反应滞后和掌握滞后越长，则创新国依靠其他国家需求滞后越短，反应滞后和掌握滞后越长，则创新国依靠技术差距获得的比较利益越大。技术差距获得的比较利益越大。一、国际产业大转移对传统比较优势理论的挑战一、国际产业大转移对传统比较优势理论的挑战国际产业转移是战后世界经济发展的主要国际产业转移是战后世界经济发展的主要特征之一。特征之一。在生产要素禀赋不变的情况下，某一在生产要素禀赋不变的情况下，某一产品生产的比较优势，为什么会在不产品生产的比较优势，为什么会在不同国家之间转移？。同国家之间转移？。第四节产品生命周期理论二、产品生命周期贸易理论的基本内容二、产品生命周期贸易理论的基本内容 美国经济学家雷蒙德美国经济学家雷蒙德.弗农于弗农于19661966年在年在经济学季刊经济学季刊上发表了上发表了产品周期中的产品周期中的国际投资和国际贸易国际投资和国际贸易这篇论文。通过分这篇论文。通过分析产品在其不同生命阶段的不同分工和贸析产品在其不同生命阶段的不同分工和贸易模式，有力地解释了易模式，有力地解释了“二战二战”后工业制后工业制成品的贸易流向和贸易格局，这一理论就成品的贸易流向和贸易格局，这一理论就是是 “产品生命周期理论产品生命周期理论”。生产函数是可变的生产函数是可变的产品在生命周期的各阶段所表现的产品在生命周期的各阶段所表现的要素密集特点是各不相同的要素密集特点是各不相同的（一）产品生命周期论的假设（一）产品生命周期论的假设理论理论假设假设国与国之间的信息传递受到限制国与国之间的信息传递受到限制不同收入水平国家的需求和消不同收入水平国家的需求和消费结构是有差异费结构是有差异（二）产品生命周期论的主要观点（二）产品生命周期论的主要观点 产品具有自然生命的属性，产品的生命产品具有自然生命的属性，产品的生命周期周期可分为三个阶段：可分为三个阶段：产品创新阶段产品创新阶段 产品成熟阶段产品成熟阶段 产品标准化阶段产品标准化阶段 在产品周期的不同阶段，各种投入在在产品周期的不同阶段，各种投入在成本中的相对重要性也将发生变化，要素密成本中的相对重要性也将发生变化，要素密集度的变化导致比较优势的变化。集度的变化导致比较优势的变化。（三）贸易国家分类（三）贸易国家分类 第一类：创新国家，发明和出口新产品第一类：创新国家，发明和出口新产品的工业高度发达国家。知识、技术、资本的工业高度发达国家。知识、技术、资本充裕，如美国。充裕，如美国。第二类：发达国家。资本、技术充裕，如第二类：发达国家。资本、技术充裕，如西欧、日本等。西欧、日本等。第三类：发展中国家，劳动力充裕。第三类：发展中国家，劳动力充裕。国国 内内消消 费费净进口发展中国家发展中国家发达国家发达国家创新国创新国时间净出口t0t1t2t3t4t5（四）产品生命周期理论模型（四）产品生命周期理论模型创新阶段创新阶段成熟阶段成熟阶段标准化阶段标准化阶段表表4-1 4-1 产品生命周期贸易理论基本观点产品生命周期贸易理论基本观点阶段阶段产品特征产品特征比较优势比较优势贸易方向贸易方向1、创新、创新技术密集技术密集技术充裕国技术充裕国创创新新国国家家其其他他发发达达国家国家2、成熟、成熟资本密集资本密集资本充裕国资本充裕国其他发达国家其他发达国家发展发展中国家中国家3、标准化、标准化劳动密集劳动密集劳动充裕国劳动充裕国发展中国家发展中国家创新国创新国家家三、对产品生命周期贸易理论的评价三、对产品生命周期贸易理论的评价2.对解释国际投资和跨国公司经营现象都对解释国际投资和跨国公司经营现象都有一定的价值有一定的价值1.实现了比较优势观念由静态到动态演变实现了比较优势观念由静态到动态演变的飞跃的飞跃思考：思考：产品生命周期理论和生产品生命周期理论和生产要素禀赋理论的主要产要素禀赋理论的主要区别是什么？区别是什么？生产要素禀赋理论：生产要素禀赋理论：要素禀赋差异要素禀赋差异国际分工国际分工贸易格局贸易格局要素集中度变化要素集中度变化比较优势转移比较优势转移贸易格局贸易格局产品生命周期理论：产品生命周期理论：第五节 需求偏好相似理论一、需求偏好相似理论的提出按照H-O理论，国际贸易发生的根本原因在于各国的要素禀赋不同，从而引起生产成本不同。产品的成本差异越大，要素禀赋不同的国家间产生贸易的可能性就越大，贸易量也越大。但事实却正好相反。瑞典经济学家林德（S.B.Linder）1961年在其论贸易与转变一书中，提出TheThoeryofDemandSimilarity。最早从需求的角度阐述当代国际贸易发生的原因。纳米比亚布须曼人纳米比亚布须曼人华尔街的人们华尔街的人们贸易？贸易？三个基本命题：国内需求是产品出口的可能性条件，国内代表性需求决定潜在出口，非代表性需求决定潜在进口；两国的偏好越相似，需求结构越接近，两国之间的贸易量越大；影响一国需求结构的最主要因素是平均收入水平。二、需求偏好相似理论的基本观点商品档次商品档次人均收入人均收入abFECBI2I3OI1DA 锥形锥形a-o-b代表代表一国对其所需一国对其所需求产品的档次求产品的档次的变动范围。的变动范围。国家国家1、2、3的的代表性产品分代表性产品分别是别是B、D、E三、需求偏好相似理论的模型分析第六节第六节 国家竞争优势理论国家竞争优势理论 国家竞争优势理论认为，生产要素、需求因素、相关和支持产业与国内竞争状态所构成的不同组合是一国在国际贸易中取得成功的关键决定因素。激烈的国内竞争对国际竞争成功具有特别重要的意义，从而获取国家整体竞争优势。迈克尔波特（MichaelPorter）Nationalcompetitiveness国家竞争力Anationscompetitivenessisthedegreetowhichacountrycan,underfreeandfairmarketconditions,producegoodsandserviceswhichmeetthetestofinternationalmarkets,whilesimultaneouslymaintainingandexpandingtherealincomesofitspeopleoverthelongterm.一国竞争力是在自由公平的市场条件下，生产经过国际市场考验的商品、服务，同时长期保持和扩大其实际国民收入DiamondTheory1324Stagesofcompetitiveadvantage要素驱动要素驱动投资驱动投资驱动创新驱动创新驱动Wealth driven Wealth driven 财富驱动财富驱动财富驱动财富驱动 自由贸易和贸易保护主义之间永无休止的争论是国际自由贸易和贸易保护主义之间永无休止的争论是国际贸易中最主要的主题之一。从亚当贸易中最主要的主题之一。从亚当斯密以来，自由贸易一斯密以来，自由贸易一直是贸易理论领域中的主流。自由贸易理论学派认为贸易直是贸易理论领域中的主流。自由贸易理论学派认为贸易是是“双赢双赢”的，所以国家对国际贸易不应施加行政干预和的，所以国家对国际贸易不应施加行政干预和限制。但是，在现实中，自由贸易却受到许多国家各种政限制。但是，在现实中，自由贸易却受到许多国家各种政策的干预。那么，政府为什么要干涉自由贸易？通过本章策的干预。那么，政府为什么要干涉自由贸易？通过本章的学习，你可以了解：的学习，你可以了解：汉密尔顿的保护关税论汉密尔顿的保护关税论 幼稚工业保护论幼稚工业保护论 对外贸易乘数理论对外贸易乘数理论 中心中心外围论外围论 战略性贸易理论战略性贸易理论第四章第四章 保护贸易理论保护贸易理论一、汉密尔顿的保护关税思想Alexander Hamilton(1757-1804年)美国独立后第一任财政部长，当时美国经济凋敝，工业落后，北方的工业资产阶级要求实行保护贸易，南方的种植园主反对，汉密尔顿代表工业资本家的利益，向国会提出了关于制造业的报告（1791），阐述了保护制造业的必要性。他认为，制造业对国家的利益关系重大，发展制造业可以促进社会分工，推广机器使用，扩大就业，诱使移民流入，发挥个人才能，提供开创各种事业的机会，保证农产品的销路等。反映了美国工厂主为了防止外来竞争，加速资本主义的发展，敦促国家在市场和劳动力方面提供保障的要求。1、背景美国刚从英国殖民统治下获得独立时，由于长期的殖民统治，特别是受到战争的破坏，美国经济处于谷低，工业极为落后。在与英国的贸易中一直充当英国的农产品和原料的供应地和工业品的销售市场：美国人用小麦、棉花、烟草、木材等换取英国的工业品。这样的贸易格局在美国独立初期继续保留，但这种贸易格局只有利于南方种植园主的利益，而使北方工业资产阶级经营的制造业难于发展。2、汉密尔顿的论证 如果在当时的情况下，美国实行自由贸易政策的话，其结果将使美国的产业仅限于农业的范畴，而工业不可能得到很好的发展，这样对美国而言后果是不可设想的。因为一个国家如果没有一定的工业基础，不但不能使国家变得强大，而且很难保护其独立的地位，比如军事工业等等。所以为了国家的利益，政府必须用关税保护美国新建立的工业。3、汉密尔顿的政策主张向私营工业发放政府信用贷款，提供发展基金实行保护关税制度，保护国内新兴工业限制重要原料出口，对进口极端必须的原料免税为必需品工业发放津贴，给各类工业发放奖励金限制改良机器输出建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量二、李斯特的幼稚产业保护理论二、李斯特的幼稚产业保护理论Friedrich List，（17891846），出生于德国一个皮革匠家庭。1806年开始在符腾保王国政府中任职，后来又担任过国会议员和经济学教授，曾因反封建活动和对当局的批评被判处10个月监禁。1825年流亡美国后，受到Hamilton的影响，并且亲眼见到美国实施保护贸易政策的成效，开始主张贸易保护。1832年以美国大使的身份回到德国，宣扬贸易保护和德国统一，最终因迫害、挫折和健康状况恶化，雪夜开枪自杀。1841年出版的政治经济学的国民体系一书，是其代表作。（一）幼稚产业保护理论主要内容1 1、国民经济发展阶段论、国民经济发展阶段论一国国民经济的发展分为五个阶段：一国国民经济的发展分为五个阶段：原始未开化时期原始未开化时期畜牧业时期畜牧业时期农业时期农业时期农工业时期（德国）农工业时期（德国）农工商业时期（英国）农工商业时期（英国）-自由贸易自由贸易-保护贸易保护贸易-自由贸易自由贸易2 2、生产力论、生产力论 一国在对外贸易中实行什么样的贸易政策，首先要考虑的，是国内生产力的发展，而不是从国际贸易中获得多少财富。3 3、国家干预论、国家干预论 在经济落后的国家，高度的保护贸易政策是这些国家发展经济的一种十分必要的工具。保护目的：促进国家综合生产力的发展，以实现工业化保护对象：国内幼稚但有潜在希望的工业，受保护对象通过一段时期之后能够成长起来保护手段：主要是关税保护期限：最高界限30年（二）幼稚产业保护理论的政策主张（三）对李斯特保护贸易理论评价第一个从理论上探讨在国际竞争下如何运用保护政策措施促进本国经济发展，建立了完整体系的保护贸易理论对指导发展中国家发展民族生产力，实行经济自卫起到了积极作用三、凯恩斯超保护贸易理论o凯恩斯（凯恩斯（KeynesKeynes，1883188319461946）是）是英国著名的经济学家，现代西方经济英国著名的经济学家，现代西方经济学中凯恩斯主义经济学的创始人，也学中凯恩斯主义经济学的创始人，也是现代西方宏观经济学理论体系的奠是现代西方宏观经济学理论体系的奠基者。基者。o凯恩斯在其传世之作凯恩斯在其传世之作就业、利息就业、利息和货币通论和货币通论中，否定了传统的新古中，否定了传统的新古典经济学关于市场经济可以自动维持典经济学关于市场经济可以自动维持经济达到充分就业和均衡的主张，提经济达到充分就业和均衡的主张，提出了一整套新颖的有效需求理论，并出了一整套新颖的有效需求理论，并主张通过国家对经济的干预，消除大主张通过国家对经济的干预，消除大规模失业、摆脱经济萧条。规模失业、摆脱经济萧条。（一）超保护贸易的主要特点1 1、保护对象扩大。保护对象由幼稚工业扩、保护对象扩大。保护对象由幼稚工业扩大到其他垄断工业。大到其他垄断工业。2 2、保护目的扭曲。不再是培养本国工业参、保护目的扭曲。不再是培养本国工业参与自由竞争的能力，而是巩固和加强其与自由竞争的能力，而是巩固和加强其对国内外市场的垄断。对国内外市场的垄断。3 3、保护主动性提高。传统保护贸易是防御、保护主动性提高。传统保护贸易是防御性的，以限制进口为主，超保护贸易则性的，以限制进口为主，超保护贸易则是在垄断的基础上推行经济的对外扩张。是在垄断的基础上推行经济的对外扩张。4.4.保护措施多样化。不仅有关税和贸易协保护措施多样化。不仅有关税和贸易协定，还有其他各种奖出限入措施。定，还有其他各种奖出限入措施。（二）超保护贸易理论的主要内容1 1、对自由贸易理论的批判、对自由贸易理论的批判 反对自由贸易理论充分就业的假设；反对自由贸易理论充分就业的假设；反对反对“国际收支自动调节说国际收支自动调节说”。2 2、外贸乘数理论、外贸乘数理论一国出口增加的作用和国内投资增加的作用一国出口增加的作用和国内投资增加的作用一样，可增加国民收入；一国进口的增加和国内一样，可增加国民收入；一国进口的增加和国内储蓄增加的作用一样，会减少国民收入。储蓄增加的作用一样，会减少国民收入。（三）外贸乘数推导 开放条件下国民收入均衡条件：开放条件下国民收入均衡条件：Y=C+I+G+X=C+S+T+M (1)假设政府收支平衡，即：假设政府收支平衡，即：G=T，则有：，则有：I+X=S+M (2)这一等式中的任一变量发生变化，它这一等式中的任一变量发生变化，它的对应方必然要有相应的变动，使经的对应方必然要有相应的变动，使经济重新获得平衡，则有：济重新获得平衡，则有：I+X=S+M (3)边际消费倾向：边际消费倾向：c=C/Y边际储蓄倾向边际储蓄倾向:s=S/Y边际进口倾向边际进口倾向:m=M/Y国民收入增量用于消费、储蓄和进口的增加，则有：国民收入增量用于消费、储蓄和进口的增加，则有：c+s+m=1 (4)将将S=s Y，M=m Y 代入（代入（3），可得：），可得：（s+m）Y=I+X，即：，即：Y=（I+X）/（s+m）=（I+X）/（1c）当投资不发生变动时，即当投资不发生变动时，即I=0时，上式可表示为：时，上式可表示为：Y=X/（s+m）=X/（1c）（5）对外贸易乘数：对外贸易乘数：K=1/（s+m）=1/（1c）边际消费倾向：边际消费倾向：c=C/Y边际储蓄倾向边际储蓄倾向:s=S/Y边际进口倾向边际进口倾向:m=M/Y国民收入增量用于消费、储蓄和进口的增加，则有：国民收入增量用于消费、储蓄和进口的增加，则有：c+s+m=1 (4)将将S=s Y，M=m Y 代入（代入（3），可得：），可得：（s+m）Y=I+X，即：，即：Y=（I+X）/（s+m）=（I+X）/（1c）当投资不发生变动时，即当投资不发生变动时，即I=0时，上式可表示为：时，上式可表示为：Y=X/（s+m）=X/（1c）（5）对外贸易乘数：对外贸易乘数：K=1/（s+m）=1/（1c）主主 要要 论论 点：点：1、国际经济体系分为中心和外围两部分、国际经济体系分为中心和外围两部分2、外围国家贸易条件不断恶化、外围国家贸易条件不断恶化 原因：技术进步利益分配不均；初级产品需求收入原因：技术进步利益分配不均；初级产品需求收入弹性低；工会力量弱。弹性低；工会力量弱。3、外围国家必须实行工业化，独立自主的、外围国家必须实行工业化，独立自主的发展民族经济。发展民族经济。四、普雷维什的四、普雷维什的“中心中心外围外围”论论五、20世纪70年代后新贸易保护主义（一）背景（一）背景70年代中期后，西方国家在经历了年代中期后，西方国家在经历了20多年的高速发展后，进入低速增长阶多年的高速发展后，进入低速增长阶段，失业率不断提高。以美元为中心的段，失业率不断提高。以美元为中心的布雷顿森林体系瓦解，国际货币关系失布雷顿森林体系瓦解，国际货币关系失调。各国对外贸易发展不平衡，致使贸调。各国对外贸易发展不平衡，致使贸易保护在世界自由贸易进程中再度兴起，易保护在世界自由贸易进程中再度兴起，形成新贸易保护主义。形成新贸易保护主义。（二）新贸易保护主义的政策特点（二）新贸易保护主义的政策特点被保护商品范围不断扩大被保护商品范围不断扩大从关税壁垒转向以非关税壁垒措施为主从关税壁垒转向以非关税壁垒措施为主奖出限入重点由限制进口转向鼓励出口奖出限入重点由限制进口转向鼓励出口从贸易保护制度转向系统化的管理贸易制从贸易保护制度转向系统化的管理贸易制度度20世纪世纪80年代以来，以詹姆斯年代以来，以詹姆斯布布朗德、巴巴拉朗德、巴巴拉斯本塞以及克鲁格曼等斯本塞以及克鲁格曼等人为代表的西方经济学家提出了战略人为代表的西方经济学家提出了战略性贸易政策模型分析。性贸易政策模型分析。六、战略性贸易理论六、战略性贸易理论（一）战略性贸易政策的定义（一）战略性贸易政策的定义所谓战略性贸易政策，是指在所谓战略性贸易政策，是指在“不完全竞争不完全竞争”市场中，政府积极运用补贴或出口鼓励等措施市场中，政府积极运用补贴或出口鼓励等措施对那些被认为存在着规模经济、外部经济或大对那些被认为存在着规模经济、外部经济或大量量“租租”（某种要素所得到的报酬高于该要素（某种要素所得到的报酬高于该要素用于其他用途所获得的收益）的产业予以扶持，用于其他用途所获得的收益）的产业予以扶持，扩大本国厂商在国际市场上所占的市场份额，扩大本国厂商在国际市场上所占的市场份额，把超额利润从外国厂商转移给本国厂商，以增把超额利润从外国厂商转移给本国厂商，以增加本国经济福利和加强在有外国竞争对手的国加本国经济福利和加强在有外国竞争对手的国际市场上的战略地位。际市场上的战略地位。战略性贸易理论有两个理论模型：战略性贸易理论有两个理论模型：（1）布朗德和斯本塞的）布朗德和斯本塞的“以补贴促进出口以补贴促进出口”模模型：型：以出口补贴为本国寡头厂商夺取市场份额。以出口补贴为本国寡头厂商夺取市场份额。（2）克鲁格曼的）克鲁格曼的“以进口保护促进出口以进口保护促进出口”模型：模型：以进口竞争产业的保护来促进出口；以进口竞争产业的保护来促进出口；（二）战略性贸易理论的基本内容（二）战略性贸易理论的基本内容（1）以补贴促进出口如果本国企业与外国企业一开始就处于寡头垄如果本国企业与外国企业一开始就处于寡头垄断竞争状态，那么本国政府可以对本国企业进断竞争状态，那么本国政府可以对本国企业进行补贴，从而使本国企业扩大生产而获得规模行补贴，从而使本国企业扩大生产而获得规模经济，降低生产成本，就能获得更大的市场份经济，降低生产成本，就能获得更大的市场份额，获得更多的利润。额，获得更多的利润。假设美国波音公司和欧洲空中客车公司都在考虑是否生假设美国波音公司和欧洲空中客车公司都在考虑是否生产一种新型飞机，但生产成本非常高，制造商必须占领产一种新型飞机，但生产成本非常高，制造商必须占领该飞机的全部市场才能盈利，设可获利该飞机的全部市场才能盈利，设可获利1亿美元。由于新亿美元。由于新式客机的国际市场需求有限，如果两家公司都生产，则式客机的国际市场需求有限，如果两家公司都生产，则无法达到规模经济的产量，两家都亏损，各亏损无法达到规模经济的产量，两家都亏损，各亏损1000万万美元。可得出如下矩阵：美元。可得出如下矩阵：生产生产不生产不生产生产生产（1000万；万；1000万万）（10000万；万；0）不生产不生产（0；10000万）万）（0；0）空中客车公司空中客车公司 波波音音公公司司现假定欧洲政府积极进行干预，对空中客车公司补贴现假定欧洲政府积极进行干预，对空中客车公司补贴1500万美元，这时的新矩阵为：万美元，这时的新矩阵为：生产生产不生不生产产生产生产（1000万；万；500）（10000万；万；0）不生产不生产（0；11500万）万）（0；0）空中客车公司空中客车公司 波波音音公公司司（2）以进口保护促进出口在不完全竞争和规模经济存在的条件下，一个受到保护的企业可以利用国内封闭起来的市场扩大生产，获取静态规模经济，不断降低产品的边际成本，进而提高产品的竞争力，在国外市场借助于倾销扩大企业的市场份额。（三）战略性贸易政策的评价国际贸易新理论在国际贸易政策领域的反映国际贸易新理论在国际贸易政策领域的反映和体现和体现试图设计出适宜于产业内贸易的干预政策，试图设计出适宜于产业内贸易的干预政策，以改善受到扭曲的竞争环境，使市场运行处以改善受到扭曲的竞争环境，使市场运行处于次优境地于次优境地从方法论上看，广泛借鉴和运用了产业组织从方法论上看，广泛借鉴和运用了产业组织理论与博弈论的分析方法和研究成果理论与博弈论的分析方法和研究成果合理性：合理性：局限性：局限性：战略性贸易政策的实现依赖于一系列严格战略性贸易政策的实现依赖于一系列严格的限制条件的限制条件往往成为贸易保护主义者加以曲解和滥用往往成为贸易保护主义者加以曲解和滥用的口实，恶化全球贸易环境的口实，恶化全球贸易环境缺乏有力的政策干预效应的统计分析、定缺乏有力的政策干预效应的统计分析、定量分析和实证研究量分析和实证研究思考题思考题v1 1各国制定对外贸易政策的目的是什么？各国制定对外贸易政策的目的是什么？v2 2简述国际贸易政策的基本类型及其特征。简述国际贸易政策的基本类型及其特征。v3 3试试述述李李斯斯特特的的保保护护幼幼稚稚工工业业理理论论的的主主要要内内容。容。v4.4.简述关于幼稚产业选择标准的理论观点。简述关于幼稚产业选择标准的理论观点。v5 5凯凯恩恩斯斯的的“超超保保护护贸贸易易政政策策”的的主主要要内内容容是什么？是什么？第五章第五章 关税措施关税措施本章学习目标：本章学习目标：了解和掌握关税的含义、特点及作用了解和掌握关税的含义、特点及作用了解和掌握关税的主要种类了解和掌握关税的主要种类理解并掌握关税水平、关税的名义保护和有理解并掌握关税水平、关税的名义保护和有效保护效保护熟悉关税税率的基本分类以及关税征收标准熟悉关税税率的基本分类以及关税征收标准理解和掌握关税水平与保护程度理解和掌握关税水平与保护程度了解关税税则和通关手续了解关税税则和通关手续一、关税的含义一、关税的含义进出口商品经过一国进出口商品经过一国关境关境时，由政府所设时，由政府所设置的海关向进出口商征收的税收。置的海关向进出口商征收的税收。二、关税的特征二、关税的特征（3）具有涉外性）具有涉外性（1）是一种间接税）是一种间接税（2）税收主体）税收主体进出口商进出口商 税收客体税收客体进出口货物进出口货物 海关征收关税的领域。海关征收关税的领域。不同于国境。不同于国境。1、积极作用、积极作用三、关税的作用三、关税的作用（1 1）增加一国的财政收入）增加一国的财政收入（2）保护国内生产和国内市场）保护国内生产和国内市场（3）可调节国内生产、市场、物价和财政可调节国内生产、市场、物价和财政 2、消极作用、消极作用（1 1）增加消费者的负担增加消费者的负担（2 2）保护过度，就会出现保护落后保护过度，就会出现保护落后（3 3）易于恶化贸易伙伴间的友好关系易于恶化贸易伙伴间的友好关系（4 4）易于产生走私易于产生走私 四、关税的种类四、关税的种类1、按照征收商品的流向进口税进口税（import duty）出口税出口税（export duty）过境税过境税（transit duty）目的：增加财政收入；保障国内生产需要；目的：增加财政收入；保障国内生产需要；防止防止“贫困增长贫困增长”；防止转移定价；防止转移定价关税壁垒关税壁垒2 2、按征税待遇、按征税待遇普通税普通税特惠税特惠税优惠关税优惠关税普遍优惠制（普遍优惠制（GSP）洛美协定洛美协定最惠国税最惠国税税率介于普通税税率介于普通税和特惠税间和特惠税间普遍性普遍性非歧视性非歧视性非互惠性非互惠性进口附加税进口附加税反倾销税反倾销税反补贴税反补贴税紧急关税紧急关税惩罚关税惩罚关税报复关税报复关税一般关税一般关税差价税差价税3 3、按征税的特定实施情况、按征税的特定实施情况典型：欧盟对进口典型：欧盟对进口农畜产品农畜产品4 4、按征税的目的、按征税的目的财政关税财政关税保护关税保护关税条件：条件：进口货物在国内不能生产或无代替用品；进口货物在国内不能生产或无代替用品；进口货物在国内有大量的消费；进口货物在国内有大量的消费；关税税率要关税税率要适中适中5 5、按征税的方式、按征税的方式1、从量税、从量税从量税税额货物计量单位数从量税税额货物计量单位数从量税率从量税率2、从价税、从价税从价税税额货物总值从价税税额货物总值从价税率从价税率选择从价税和从量税中税额较高的一种征收选择从价税和从量税中税额较高的一种征收4 4、选择税、选择税3 3、混合税、混合税混合税额从量税额混合税额从量税额+从价税额从价税额五、关税的征收依据和程序五、关税的征收依据和程序（一）征收依据：海关税则（一）征收依据：海关税则一国对进出口商品计征关税的规章和对进出口的应税与免一国对进出口商品计征关税的规章和对进出口的应税与免税商品加以系统分类的一览表税商品加以系统分类的一览表海关税则的内容海关税则的内容海关课征关税的规章条例及说明海关课征关税的规章条例及说明 应税物品的关税税率表。包括三个部分应税物品的关税税率表。包括三个部分：1、税则号列，简称税号；、税则号列，简称税号；2、货物分类目录；、货物分类目录；3、税率。、税率。1、按照货物的自然属性分类 2、按货物的加工程度或制造阶段分类 3、按货物的成分分类或按工业部门的产品分类 4、按货物的用途分类5、按货物的自然属性分成大类，再按加工程度 分成小类 海关税则的货物分类方法货物分类目录1、海关合作理事会税则目录、海关合作理事会税则目录(21类，99章，1015项税目号，即从0101直到9906，一百多国家采用)2、联合国经济理事会下设的统计委员会编制的、联合国经济理事会下设的统计委员会编制的国际贸易标准分类国际贸易标准分类（SITC）（10类，63章，233组，786个分组。88年前，美国、加拿大采用）3、商品名称及编码协调制度、商品名称及编码协调制度（“协调委员会”的目录）（HS）（21类，97章，1241个四位数税目，5019六位数子目。）货物分类货物分类20112011年部分产品进口关税税目和税率年部分产品进口关税税目和税率税则号列税则号列货品名称货品名称普通税率普通税率最惠国税率最惠国税率02071200冻的整只鸡冻的整只鸡5.6元元/千克千克1.3元元/千克千克02071419冻的不带骨鸡块（包冻的不带骨鸡块（包括鸡胸脯、鸡大腿等）括鸡胸脯、鸡大腿等）4.2元元/千克千克0.6元元/千克千克22030000麦芽酿造的啤酒麦芽酿造的啤酒7.5元元/升升027090000石油原油（包括从沥石油原油（包括从沥青矿物提取的原油）青矿物提取的原油）85元元/吨吨037013021未曝光照相制版用激未曝光照相制版用激光照排片（任何一边光照排片（任何一边255毫米）毫米）70元元/平方米平方米3.7元元/平方米平方米85211011广播级磁带录像机广播级磁带录像机完税价格不高于完税价格不高于2000美元台：美元台：130%；完税；完税价格高于价格高于2000美元台：美元台：6%，加，加20600元。元。完税价格不高完税价格不高于于2000美元台：美元台：30%；完税价；完税价格高于格高于2000美美元台：元台：3%，加加4374元。元。关税的征收程序申请申请查验查验征税征税放行放行六、关税保护度一、关税水平 一个国家进口关税的平均税二、关税保护率三、有效保护理论的政策意义名义保护率有效保护率 1、名义保护率 -由于实行保护而引起的国内市场价格超过国际市场价格的部分与国际市场价格的百分比。一般为海关所征收的关税税率。二、关税保护率2.有效保护率有效保护率是相对于名义保护