环境影响评价内部质量控制体系.doc

杭州联强环境工程技术有限企业环境影响评价质量控制体系 （修订版） 杭州联强环境工程技术有限企业十月依照国家环境保护总局8月15日颁布建设项目环境影响评价机构资质管理方法（以下简称方法)(国家环境保护总局令第26号),明确要求环评机构要勇于负担社会责任 ,坚持公正、科学、诚信标准，恪守职业道德与专业信誉。按照方法要求，环评机构须“具备健全环境影响评价工作质量确保体系”。所以，杭州联强环境工程技术有限企业经过认真学习、研究，现制订了杭州联强环境工程技术有限企业内部质量控制体系（以下简称内部质量控制体系），请我企业各部门及人员遵照执行。 一、 内部质量控制体系组成 内部质量控制体系主要由（A）机构设置、（B）环评质量管理体系、（C）作业指导书及其相关统计组成，它们之间相互关系见图1。 A B C 图1 环评质量控制体系文件之间关系二、 机构设置 （1） 组织概况 我企业下设办公室、综合业务室、咨询(一)室、咨询(二)室，我公司组织机构框图见图2。 总经理 办公室 综合业务室 咨询(一)室 咨询(二)室 行政总经理 技术总经理 图2 我企业组织机构框图 （2） 环评工作质量方针和目标 我企业环评工作质量方针为“客观、准确、翔实”，工作目标为确保环评汇报编制质量满足环境保护主管部门相关要求要求，并为客户提供专业、满意技术服务。 我企业严格实施环评汇报“一版制”，即确保环评汇报书（表）一次成版，不出现各地环境保护局要求建设项目环境影响评价文件存在重大标准问题判定标准问题，不被环境保护行政主管部门退回。 (3)综合业务室职责 负责承接环评业务，洽谈环评经费，并订立环评编制协议（或项目委托书），负责环评项目标分配，跟踪项目协议推行情况；负责环评市场开拓；负责环评审批部门、技术评定部门等单位协调；负责环境影响评价资质管理；负责环评档案管理。 (4)咨询室职责 负责咨询室人员管理及各项工作考评；负责环评项目标编制、审核及相关技术工作；负责项目实施进度。 三、环评质量管理体系 我企业环评质量管理体系框图见图3。 资料搜集 现场勘察 项目分析 确定预案 审核定案 汇报编制 汇报审核 结果输出 汇报修改 图3 环评质量管理体系框图四、环评作业指导书 （1） 环评协议中环评经费订立应严格按照国家计委、国家环境保护总局关于规范环境影响咨询收费关于问题通知（计价格 125号）、国家发展改革委关于降低部分建设项目收费标准规范收费行为等关于问题通知（发改价格534号）等要求执行。 （2） 环评协议中不得承诺为建设单位代办环评审批、总量申请、项目评定等手续并收取对应费用，以及不包办包括行政审批任何手续和确保经过审批等。 （3） 环评资质证书原件由办公室负责保管，资质证书缩印彩页由专员负责印刷，需使用部门和个人经综合业务室责任人审批、登记后领用。 （4） 环评资质证书仅限用于我企业承接环评项目，如有环评合作项目或开设环评分支机构等情况，需报总经理审批。 （5） 环评资质用章实施会签制度，即项目责任人、总工程师共同签字后将环境影响评价文件报送办公室，经查对无误后加盖本单位公章和法人名章。 （6） 环评资质使用应符合环境保护部关于评价资质等级、评价类别范围要求要求。 （7）环境影响汇报书须由对应类别环境影响评价工程师主持，通常项目环境影响汇报表须由环境影响评价工程师主持。环境影响汇报书各章节和环境影响汇报表各专题应该由本机构环境影响评价专职技术人员主持。 （8） 环境影响汇报书（表）中应该附编制人员名单表，列出主持该项目及各章节、各专题环境影响评价专职技术人员姓名、环境影响评价工程师登记证或环境影响评价岗位证书编号，并附主持该项目标环境影响评价工程师登记证复印件。编制人员应该在名单表中签字，并负担对应责任。 （9） 环评汇报由项目责任人组织进行项目现场踏勘，踏勘过程应详细对项目周围环境现实状况、环境保护目标分布情况、周围企业分布情况进行调查，项目责任人可依照项目复杂程度组织数次现场踏勘。 现场踏勘后需形成以下材料： 1、项目现场四至照片；项目现场周围敏感点分布简图；依照项目需求提供相关影像资料；改扩建和技改项目需提供现有生产工艺、生产设施及环境保护设施文本资料； 2、项目选址地理位置图、周围水系图及排水流向图； 3、建设单位提供资料，包含各级发改委立项文件，项目规划许可证、土地协议或项目提议书，项目可行性研究汇报及其余相关资料； 4、 环境现实状况监测计划； 5、 如有大气环境防护距离测绘要求，应该提供测绘计划安排； 6、 项目编制思绪、重点评价内容及注意事项； 7、 项目汇报预计完成时间。 （10） 环评汇报在编制过程中应该本着实事求是态度，切实依照关于资料进行编写，环评汇报中主要评价内容和章节都应该做到有依据可查、有导则可依，不得接收建设单位明示或暗示，违反环评汇报基本编写准则，造成环评汇报质量降低。 环评汇报完成后实施“三级审核制度”。 校核(初审)：由项目课题组内环评技术人员进行初步审核，主要对汇报基本内容、语言通畅性和文本词语准确性进行审核，审核后提出修改意见后并填写环境影响汇报书（表）三级审核表，环评汇报需按照修改意见进行修改调整，并将反馈信息填入三级审核表中。 审核(复审)：由咨询室主任(环评工程师)复审，主要对项目工艺流程、工程分析、评价预测、污防方法等各方面对环评汇报进行全方面审核，审核后提出修改意见后并填写项目环境影响汇报书（表）三级审核表，环评汇报需按照修改意见进行修改调整，并将反馈信息填入三级审核表中。审定(终审）：由我企业技术责任人(总工)负责审核，对复审完成环评汇报进行全方面审核，审核后提出修改意见后并填写环境影响汇报书（表）三级审核表，环评汇报需按照修改意见进行修改调整，并将反馈信息填入三级审核表中。 （11） 环评汇报完成环境保护主管部门评定中心教授技术审查后，项目编制人员需将教授反馈修改意见制成表格，向项目责任人或总工进行详细汇报，并按照教授反馈意见及修改内容按要求进行修改。 （12） 环评汇报经修改完成并经过教授确认后形成环评汇报报批稿，取得环境保护主管部门正式环境保护批复后，编制人员应及时将环评档案整理归档。 环评档案包含以下材料： 1、 环境影响评价项目协议、项目委托书； 2、 现场踏勘情况表、项目现场四至照片，如有需要影像资料也应整理归档； 3、 环境现实状况监测汇报； 4、 环境影响汇报书（表）三级审核表； 5、环评汇报报批稿（含正文、资质、审批记录表、附图、附件及其余相关材料）、总量确认意见、教授意见、评定汇报、环评批复文件； 6、 如有防护距离测绘汇报也需整理归档； 7、 公众参加调查表原件； 8、 其余与项目关于材料。 （13）综合业务室应及时掌握全企业环境影响评价技术人员情况和项目承接情况，严格执行环境保护部年度业绩汇报制度，于每年三月底前将上年度建设项目环境影响评价机构年度业绩汇报表报送环境保护部，同时抄报各地环境保护局。 （14）依照环评汇报质量、技术人员工作态度、工作效率等方面，定时组织考评，奖优惩劣。 五、 罚则 对违反以下条例，给予对应处罚。 （1） 环境影响汇报书（表）经环境保护行政主管技术评定部门教授评分一年内有一次低于70分，扣发项目责任人当月绩效工资，并书面整改；在一年内有两次低于70分，扣发项目责任人3个月绩效工资。 （2） 对考评中存在有以下行为，给予扣发相关责任人13月绩效工资。 1、 超越评价资质等级、评价业务范围提供环境影响评价技术服务； 2、 编制环评文件被环评审批部门或评定单位认为存在环评文件编制存在重大标准问题判定标准（见附件一）中重大标准问题或不能按时修改以及修改后仍不能符合报批要求，被环境保护行政主管部门退回。 3、 一个自然年度内出现未按时推行协议被建设单位投诉，经核实属实。 4、 不按要求接收抽查、考评或在抽查、考评中隐瞒关于情况、提供虚假材料。 （3） 有以下行为，给予解除劳动协议处罚。 1、 私自涂改、倒卖、出租、出借资质证书，私自承接环评项目标； 2、 因环境影响评价结论错误，造成严重环境污染后果和经济损失。 六、 附则 （1） 本体系若与国家、省关于要求相抵触，按国家、省关于要求执行。 （2） 本体系自10月1日起施行。 （3） 本体系由我企业负责解释。 杭州联强环境工程技术有限企业项目承接预审单 建设项目环境影响评价现场踏勘基本情况汇报表（编号： ） 踏勘人： 填写人： 填写日期： 编制人： 部门意见： 日期： 总经理审核意见： 日期： 合 同 审 核 表 NO： 项目名称 委托单位 委托单位联络人 联络方式 项目性质 行业类别 提交形式 项目责任人 协议金额 万 含： 付款方式 万 万 万 订立时间 返回时间 部门意见 总经理意见 备注 说明：全部建设项目环境影响评价项目标技术咨询协议须填写此表，并留存协议正本二份。 工作进度管理表 序号 进度情况（月、日，跨年加上年份，例：.03.12，08年3月12日） 1 踏勘时间 公告、公众调查 2 内审开始 审定修改确认 3 装订交业主确认盖章 返回 4 资质盖章送审 退回（若有） 5 评审会 修改报批 6 评估意见 审批公告 7 批复 8 9其余情况： 10 电子文档 目录号： 归档确认签字 11档案文档 编号： 归档确认签字 装订汇报 批文 协议 公众调查个人表 份 团体 份 监测汇报 内审表 环境影响汇报表（或记录表类）内审单 NO： 项目名称 项目所在地 建设单位 审批部门 项目责任人 其余参加人员 审查意见： 审核人： 日 期： 修改情况： 日 期： 审查修改结果认可意见： 签 名： 日 期： 审定意见： 审核人： 日 期： 修改情况： 日 期： 修改结果认可意见： 签 名： 日 期： 项目名称 项目所在地 建设单位 审批部门 项目责任人 其余编制人员 一审意见： 审核人： 日 期： 修改情况： 修改人： 日 期： 修改结果认可意见： 签 名： 日 期： 项目名称 项目所在地 建设单位 审批部门 项目责任人 其余编制人员 二审意见： 审核人： 日 期： 修改情况： 修改人： 日 期： 修改结果认可意见： 签 名： 日 期： 项目名称 项目所在地 建设单位 审批部门 项目责任人 其余编制人员 审定意见： 审核人： 日 期： 修改情况： 修改人： 日 期： 修改结果认可意见： 签 名： 日 期：