图书馆廉政风险防控一览表.doc

图书馆廉政风险防控一览表
职权名称
职权内容
关键环节
风险点及表现形式
风险等级
防控措施
责任主体
1、图书采编
11图书采购

书目收集
书目信息收集不完整,使得图书漏订、错订。
低
尽可能广泛搜集各类书目信息,以保证图书订购质量。
采编部主任
标书制定
标书制定不严谨、不规范,致使供货商有可趁之机。
中
严谨制定招标文件,多重制约,减少漏洞。
图书验收
图书验收把关不严,致使不适合馆藏图书进入馆内。
中
加强验收人员责任感,多层把好验收关,严格执行招标合同。
12图书分编
数据把关
对书商编目数据把关不严,造成图书数据不精确,不能准确反映图书内容。
根据图书分类法及编目规则得要求,严把质量关,保证数据准确性。
2、电子资源采购与服务
21数据库采购与续订
效益评估
未如实撰写效益评估报告,或提出倾向性建议。
中
严格执行《高校图书馆数字资源采购联盟章程》《高校图书馆数字资源采购联盟工作规范》《高校图书馆数字资源采购联盟集团采购委托协议》《安徽大学招标管理办法》《安徽大学合同管理暂行规定》《安徽大学图书馆规章制度汇编·文献资源建设工作规章制度》与数据资源采购流程,加强采购人员工作责任心。
参考咨询部主任
增订建议
未客观公正提出增订建议。
合同审阅
未认真审阅合同,致使学校利益受损。
22科技查新
查新点表述
查新点表述不明,影响课题结论。
低
1、严格执行《国家科技部科技查新规范》及图书馆制定有关科技查新得各项制度与规范
2、加强科技查新人员业务培训,保证查新报告质量。
3、每提交一份查新报告,必须开具校内报销发票。
检索策略制定
检索策略制定不当,影响查全率与查准率。
报告出具
未客观出具报告,影响课题申报及成果鉴定得公正性。
发票开具
未按规定开具校内报销发票。
23收录引证
检索策略制定
检索策略制定不当,影响查全率与查准率。
低
1、严格执行图书馆关于收录引证检索流程。
2、加强检索人员得业务培训,保证检索报告质量。
3、每提交一份检索报告必须开具校内报销发票。
报告出具
未客观出具报告,影响职称评定、科研奖励、人才引进等工作得公正性。
发票开具
未按规定开具校内报销发票。
3、报刊订购与装订
31报刊订购
32过报刊装订
标书制定
招标文件制定不合理。
低
1、严格执行《安徽大学招标管理办法》《安徽大学图书馆规章制度汇编·文献资源建设工作规章制度》及《中图法期刊分类编目条例》。
2、对各环节工作进行公示,加强群众监督。
3、加强对员工得廉洁自律教育。
4、严肃处理违反规定得行为与责任人。
期刊部主任
投标审查
对投标商审查不严,招标讲人情、拉关系。
中
票据审核
未认真审核中标商开具得发票项目与金额。
低
4、书架等家具物品采购
41书架等家具物品采购
市场调研
到兄弟院校调查了解,不能据实建议,致使确定得采购标准不符合本馆需求。
低
1、严格确定采购标准。
2、严格采购程序与纪律,加强对验收环节得监管,强化责任追究。
办公室主任
采购招标
私自泄露标底,讲人情、拉关系,致使学校蒙受损失。
中
5、设备及耗材采购
52零星采购
行情调查
对市场行情不熟悉,采购得产品性价比不高。
低
加强业务学习,采购前认真做好相关产品市场调查,比较其性能及价格,最终选择性价比最高得产品。
技术部主任
采购把关
以谋取私利为目得,对产品质量、价格把关不严。
低
多人验收,对照技术参数及市场价格严把质量、价格关。
6、图书违章归还赔罚款
61图书违章赔罚款
收费管理
收取现金,未按程序办理,出现不入账、收款与票据账面不符等现象。
低
1、严格执行规章制度,进行收费监督,实行一人收费,一人验收。
2、开通使用“校园一卡通”赔罚款收费管理模式。
阅览流通部主任
7、内部管理
71党员发展
程序遵守
在发展党员过程中,不坚持标准,不按照规定要求集体讨论,违反组织发展原则,导致党员标准降低。
低
1、严格执行《中国共产党发展党员工作细则(试行)》《安徽省发展党员工作责任追究制试行办法》《党政领导干部选拔任用工作条例》《关于国家行政机关与企事业单位社会团体印章管理得规定》
《关于中国共产党党费收缴、使用与管理得规定》《安徽大学发展党员工作流程》《安徽大学图书馆规章制度汇编·党政管理工作规章制度》等相关规章制度。
2、坚持党政联席会议制度,对于涉及图书馆事业发展、关系全馆员工切身利益得重大事项,在广泛征求员工意见建议得基础上,集体研究讨论决定。
3、科学制定并严格遵守馆领导班子成员得分工制度,明确各自得职权与职责范围。
4、坚持党务、政务公开,接受员工监督。
5、加强办公室建设。抽调精兵强将,充实其人员队伍,分工协作,为协调馆内部门工作及全馆员工服务。
全体馆领导班子成员
72员工培训进修与职称职务晋升
73员工年度考核与评优
规则遵守
员工培训进修、职称职务评定、考核评优等,不按照学校规定程序、不集体讨论,办事随意,引发员工不满情绪,影响工作与单位形象。
中
74毕业生选进
政策把握
虽然政策明确,程序严格,还就是时常遇到熟人托请得情况。
中
部门沟通
与人事主管部门缺乏沟通,造成工作被动,影响学校声誉。
中
75印章与党费管理
印章管理
印章管理不严,导致印章被私用、乱用、滥用或丢失。
中
党费使用
不按规定要求收取与使用党费,甚至出现挪用、贪污等违法行为。
低
76经费报销审批
报销审批
不严格按有关制度与规定审批,对报销票据审核不严,造成乱报、多报、重报现象。
高
77固定资产管理
制度拟定
未严格建立财产帐与领用签名制度及人员变动交接程序。
低
资产报废
固定资产报废不及时,造成账物不符。
79公务接待
接待审批
把关不严,随意性较大;超标。
8、《大学图书情报学刊》编辑出版
81稿件处理
稿件外审
稿件送专家外审时,以谋取私利为目得,未 “对口”送审或泄露审稿人信息。
低
1、严格执行《期刊管理暂行规定》等规章制度。
2、规范来稿登记制度;定期抽查,加强监督。
3、加强稿务登记人员得责任意识。
4、严肃处理违反规定得行为与责任人。
5、拟制定《<大学图书情报学刊>审稿人管理制度》。
图工委秘书处办公室主任
审稿意见填写
未如实撰写审稿意见,或提出倾向性处理意见。
82编辑出版
稿件编辑加工
未按相关标准编辑加工,致使刊物学术水平下降。
低
1、严格执行《期刊年度核验暂行办法》、《科学技术期刊质量评估标准》。
2、严格考核纪律,落实考核责任。
3、拟制定《<大学图书情报学刊>编辑人员守则》。
刊物菲林片核对
未认真核对菲林片,出现错漏等现象,影响读者阅读与刊物声誉。
1、加强责任编辑得责任意识。
2、严肃处理违反规定得行为与责任人。