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案件专项治理岗位的自查报告
1、★精品文档★2021全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创1/6案件专项治理岗位的自查报告案件专项治理岗位的自查报告为了深入贯彻落实银监会、省银监局、市银监分局关于加为了深入贯彻落实银监会、省银监局、市银监分局关于加强防范操作风险强防范操作风险,,落实案件专项治理的有关文件精神落实案件专项治理的有关文件精神,,依据依据东信联发东信联发[2021]192[2021]192号文件的要求号文件的要求,,结合我社的实际状况结合我社的实际状况,,我我社制定了具体案件专项治理工作自查方案社制定了具体案件专项治理工作自查方案,,并组织全体职工并组织全体职工对此项工作进行了全面的学习。通过学习对此项工作进行了全面的学习。通过学习,,我对这项工作有我对
2、这项工作有了较为深刻的认识。这次工作旨在以案件专项治理工作为了较为深刻的认识。这次工作旨在以案件专项治理工作为契机契机,,加强制度建设加强制度建设,,强化监督检查强化监督检查,,增添法纪观念和遵守规增添法纪观念和遵守规章制度的自觉性章制度的自觉性,,有效遏制案件高发的势头有效遏制案件高发的势头,,确保我县农村确保我县农村信誉社安全、合规、稳健经营。同时使广大员工明确执行信誉社安全、合规、稳健经营。同时使广大员工明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性规章制度和操作规程的重要性、必要性,,进一步认识到违背进一步认识到违背规章制度操作规程的危害性。规章制度操作规程的危害性。依据实施的方案依据实施的方案,,在社领导的组织下在社领导的组织下,,我利用工
3、余时间我利用工余时间,,再次仔细地学习了我社制定的再次仔细地学习了我社制定的《**《**市市****农村信誉社会计、农村信誉社会计、出纳员与复核员岗位职责暂行方法出纳员与复核员岗位职责暂行方法》》、、《**《**市市****信誉社会计信誉社会计出纳人员违规惩罚实施细则出纳人员违规惩罚实施细则》》、、《**《**市市****农村信誉合作社安农村信誉合作社安全保卫工作管理实施细则全保卫工作管理实施细则》》、、《**《**市市****农村信誉社经营管理农村信誉社经营管理指标百分制考核方法指标百分制考核方法》》、、《**《**市市****农村信誉社会计出纳人员农村信誉社会计出纳人员操作规程操作规程》》、、《**《**市市****农村信誉社农村信誉社200
4、52021年度财务费用管理实年度财务费用管理实施方法施方法》》、、《**《**市市****农村信誉社干部职工劳动管理与违规处农村信誉社干部职工劳动管理与违规惩罚实施细则罚实施细则》》等规章制度和操作规程。通过学习等规章制度和操作规程。通过学习,,加深了对加深了对各项规章制度和操作规程的印象各项规章制度和操作规程的印象,,我对比相关的条例我对比相关的条例,,对自对自★精品文档★2021全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创2/6己一年以来的工作、学习和生活一一进行了回顾己一年以来的工作、学习和生活一一进行了回顾,,目的在于目的在于查找操作中的漏洞和薄弱环节查找操作中的漏洞和薄弱环节,,以便于准时补缺补漏以便于准时补缺补漏,,准时准时整改
5、整改,,逐步完善。下面逐步完善。下面,,我对自己的工作学习和生活进行一我对自己的工作学习和生活进行一次全方位的自查。次全方位的自查。一、业务方面一、业务方面11、一年多来、一年多来,,本人担任本人担任****农村信誉社主办会计一职农村信誉社主办会计一职,,在在社主任的领导下社主任的领导下,,负责本单位的会计、出纳工作负责本单位的会计、出纳工作,,协调、理协调、理顺内部各岗位之间的关系。但是在应常常向主任汇报会计、顺内部各岗位之间的关系。但是在应常常向主任汇报会计、出纳工作状况及内勤人员的思想、行为状况方面做得不够出纳工作状况及内勤人员的思想、行为状况方面做得不够好好,,不够主动准时向主任提供这方面的信息。为使辖内的会不够主动准时向主任提供这方面的
6、信息。为使辖内的会计、出纳工作日趋规范计、出纳工作日趋规范,,能够随着业务的进展能够随着业务的进展,,根据新的业根据新的业务操作流程和规范务操作流程和规范,,结合本社的实际状况结合本社的实际状况,,准时制定适合的、准时制定适合的、统一的操作规范统一的操作规范,,以加强内部管理。但是由于我社人员配置以加强内部管理。但是由于我社人员配置较紧较紧,,无法常常组织会计、出纳人员集中对业务进行培训。无法常常组织会计、出纳人员集中对业务进行培训。有些规定只能以书面的形式下发到各个网点有些规定只能以书面的形式下发到各个网点,,交由各人各自交由各人各自学习学习,,这就简单造成内勤人员关于业务操作方面理解不一致这就简单造成内勤人员关于业务操作方面理解不一致,,会会
7、出现个别岗位能力较为薄弱的现象。出现个别岗位能力较为薄弱的现象。22、作为信誉社的主办会计、作为信誉社的主办会计,,既是会计辅导员既是会计辅导员,,又是二级又是二级稽查员稽查员,,我在抓好各项内掌握度的落实的同时我在抓好各项内掌握度的落实的同时,,能准时发觉、能准时发觉、解答和解决业务中碰到的疑难问题解答和解决业务中碰到的疑难问题,,做好事前辅导。能坚持做好事前辅导。能坚持每月不少于一次的会计辅导与检查每月不少于一次的会计辅导与检查,,准时发觉工作中存在的准时发觉工作中存在的问题与薄弱环节问题与薄弱环节,,准时提出整改意见准时提出整改意见,,催促当事人主动实行催促当事人主动实行★精品文档★2021全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创
8、3/6措施加以防范与整改措施加以防范与整改,,并准时向主任汇报发觉的问题并准时向主任汇报发觉的问题,,取得取得领导的支持领导的支持,,以使各项制度的执行更加到位。但是有时因为以使各项制度的执行更加到位。但是有时因为事务繁忙事务繁忙,,时间支配不够合理时间支配不够合理,,由于时间有限由于时间有限,,对网点的会计对网点的会计辅导与检查的力度与深度不够。依据联社的相关制度辅导与检查的力度与深度不够。依据联社的相关制度,,结合结合我社的实际状况我社的实际状况,,编制检查评分表编制检查评分表,,明确奖罚明确奖罚,,年终根据评分年终根据评分状况进行奖优罚劣状况进行奖优罚劣,,以此激励会计出纳做好本职工作。以此激励会计出纳做好本职工作。33、作为主办会计、作为
9、主办会计,,我能仔细核算各项财务收入我能仔细核算各项财务收入,,严格成严格本钱管理本管理,,仔细组织会计核算仔细组织会计核算,,正确反映和评价经营成果正确反映和评价经营成果,,为主为主任的经营决策提供数据。任的经营决策提供数据。44、仔细做好全辖重要空白凭证的管理。能严格根据重、仔细做好全辖重要空白凭证的管理。能严格根据重要空白凭证的领用手续要空白凭证的领用手续,,做好网点重要空白凭证的领用登记、做好网点重要空白凭证的领用登记、出库。合理支配各网点和存量。每月坚持不少于一次的帐出库。合理支配各网点和存量。每月坚持不少于一次的帐实检查实检查,,确保凭证的使用、销号有序、正规确保凭证的使用、销号有序、正规,,避开出现遗失。避开出现遗失。55、能根据制
10、度规定做好以下日常工作、能根据制度规定做好以下日常工作::一是正确提取一是正确提取各项费用各项费用;;二是做好各网点的传票、会计档案的收集、登记、二是做好各网点的传票、会计档案的收集、登记、保管工作保管工作;;三是结息日做好各网点结息的辅导和事后监督工三是结息日做好各网点结息的辅导和事后监督工作作;;四是准时核对内部帐四是准时核对内部帐,,催促会计做好内外帐户、总分帐、催促会计做好内外帐户、总分帐、往来帐、帐户余额的核对工作往来帐、帐户余额的核对工作;;五是能准时、精确地完成各五是能准时、精确地完成各种会计报表的编制。六是每季度对财务收支状况进行具体种会计报表的编制。六是每季度对财务收支状况进行具体的分析的分析,,便于主任的经营决策。便于主任的经
11、营决策。66、能够严格执行会计、出纳、结算、财务制度和会计、、能够严格执行会计、出纳、结算、财务制度和会计、★精品文档★2021全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创4/6出纳操作规程出纳操作规程,,坚持会计工作的坚持会计工作的““十六项基本规定十六项基本规定”,”,保证保证会计核算到达会计核算到达““五无五无””、、““六相符六相符””。。77、能加强内部资金和固定资产、零星小额资产的管理。、能加强内部资金和固定资产、零星小额资产的管理。依据实际状况依据实际状况,,合理制定各网点的库存限额合理制定各网点的库存限额,,在保证资金安在保证资金安全的同时全的同时,,最大限度地压缩现金资产的占用。根据有关规定最大限度地压缩现金资产的占用。按
12、照有关规定,,能能加强固定资产购建项目的管理加强固定资产购建项目的管理,,做到有打算、有审议、有报做到有打算、有审议、有报批。定期对固定资产盘查批。定期对固定资产盘查,,严格掌握固定资产的规模。但是严格掌握固定资产的规模。但是对闲置的固定资产不能准时做到盘活或处理对闲置的固定资产不能准时做到盘活或处理,,比方位于比方位于****新新圩的商住土地圩的商住土地,,已闲置多年未加以妥当的处理。对于微机、已闲置多年未加以妥当的处理。对于微机、终端设备、各类机具以及其他零星的低值易耗品终端设备、各类机具以及其他零星的低值易耗品,,能够参照能够参照固定资产的管理固定资产的管理,,建立帐、簿、卡建立帐、簿、卡,,但是这些物品因实际需但是这些物品因实际需要在网点
13、之间或领用人之间进行调剂后要在网点之间或领用人之间进行调剂后,,不能做到准时登记不能做到准时登记,,有有些物品损坏后些物品损坏后,,也未能准时进行处理。也未能准时进行处理。88、能够严格遵守财经纪律及财务制度、能够严格遵守财经纪律及财务制度,,一切开支根据一切开支根据标准实行标准实行,,需要上报审批的财务费用均待联社批复后才出帐需要上报审批的财务费用均待联社批复后才出帐列支列支;;报销费用严格执行经办、证明、主任报销费用严格执行经办、证明、主任““双签双签””制度制度,,确保每一笔开支真实、合规。帐务处理严格按会计制度进确保每一笔开支真实、合规。帐务处理严格按会计制度进行行,,保证会计处理正确、清晰保证会计处理正确、清晰,,对违背财务制度的人和事
14、对违背财务制度的人和事,,能能坚持原则坚持原则,,敢于抵抗敢于抵抗,,并准时反映和汇报并准时反映和汇报,,自觉维护财经纪律。自觉维护财经纪律。99、随着信誉社业务不断的进展、随着信誉社业务不断的进展,,各种业务水平不断提各种业务水平不断提高。我深知要做好主办会计高。我深知要做好主办会计,,肯定要有熟识的业务学问肯定要有熟识的业务学问,,才才★精品文档★2021全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创5/6能做好会计辅导工作。因此我在娴熟基本功的同时能做好会计辅导工作。因此我在娴熟基本功的同时,,注重对注重对新业务学问的学习新业务学问的学习,,不断提高自己的业务水平不断提高自己的业务水平;;熟识各项会熟识各项会计、出纳等制度计、出纳等制度
15、;;适时学习相关的电脑学问适时学习相关的电脑学问,,把握电脑操作、把握电脑操作、运用和管理的技能。运用和管理的技能。1010、对于信誉社的文件收发登记能够仔细负责、对于信誉社的文件收发登记能够仔细负责,,准时登准时登记并草拟执行意见记并草拟执行意见,,按时按量按领导的批示进行相关的处理。按时按量按领导的批示进行相关的处理。定期做好装订、入档定期做好装订、入档,,便于日后的查阅。便于日后的查阅。1111、做为信贷审批小组的成员、做为信贷审批小组的成员,,能主动参加信贷审批会能主动参加信贷审批会议议,,仔细听取责任信贷员的相关介绍仔细听取责任信贷员的相关介绍,,准时提出自己的意见。准时提出自己的意见。但是由于没有参加贷前的调查工作但是由于没有参加贷前
16、的调查工作,,因此意见也只能局限于因此意见也只能局限于书面的材料上书面的材料上,,不能真正做到对每笔贷款合规性的正确推断。不能真正做到对每笔贷款合规性的正确推断。二、二、““三防一保三防一保””方面方面做为一名金融工做为一名金融工,,深知安全保卫工作的重要性。除深知安全保卫工作的重要性。除了能常常阅读有关了能常常阅读有关““三防一保三防一保””的文件外的文件外,,还时常关注社会还时常关注社会上的一些金融案件上的一些金融案件,,吸取阅历教训吸取阅历教训,,安全防范意识也逐年增安全防范意识也逐年增添。不管是营业时间还是非营业时间都能提高警惕。日益强。不管是营业时间还是非营业时间都能提高警惕。日益严峻的治安形势严峻的治安形势,,使我更加自觉地将
17、安全工作落实到每一个使我更加自觉地将安全工作落实到每一个详情详情,,消除残留的麻痹思想。消除残留的麻痹思想。营业前营业前,,能帮助临柜上班人员做好营业前的各项预备工能帮助临柜上班人员做好营业前的各项预备工作作,,例如安全器械的到位状况、柜台内外的干净与否、监控例如安全器械的到位状况、柜台内外的干净与否、监控系统的运行状况等。营业期间系统的运行状况等。营业期间,,能专心留意柜台外的一切可能专心留意柜台外的一切可★精品文档★2021全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创6/6疑人员疑人员,,帮助一线人员做好柜台服务。营业终了帮助一线人员做好柜台服务。营业终了,,通常能在通常能在看到网点的库款安全入箱上介后看到网点的库款安全入箱上介后,,锁
18、定门窗锁定门窗,,并且确认无异并且确认无异样状况后方才离开。常状况后方才离开。在人员支配出现空缺的状况下在人员支配出现空缺的状况下,,我能主动地参加头寸的我能主动地参加头寸的调拨与库款箱的押运工作。并能根据要求做好记录调拨与库款箱的押运工作。并能根据要求做好记录,,手持安手持安全防卫器械全防卫器械,,全程提高警惕全程提高警惕,,停车时留意观看外面的状况停车时留意观看外面的状况,,确确认安全后方才开门下车认安全后方才开门下车,,杜绝存在麻痹大意的思想。杜绝存在麻痹大意的思想。通过仔细回顾与总结通过仔细回顾与总结,,经过一段时间的自我反省经过一段时间的自我反省,,自我自我检查检查,,才发觉自己还存在着很多的缺乏之处才发觉自己还存在着很多的缺乏之处,,
19、很多地方还存很多地方还存在有潜在的安全隐患。我将会在最短的时间内在有潜在的安全隐患。我将会在最短的时间内,,针对自查中针对自查中发觉的问题一一对比相关的制度和操作规范发觉的问题一一对比相关的制度和操作规范,,一一进行整改一一进行整改,,确确保将每一条款保将每一条款,,每一细则每一细则,,真真正正地落在实处。同时请身真真正正地落在实处。同时请身边的同志们关心我找出未在自查中发觉的问题边的同志们关心我找出未在自查中发觉的问题,,给我提出宝给我提出珍贵的意见贵的意见,,我将会虚心接受我将会虚心接受,,准时改正。盼望领导和同志们准时改正。盼望领导和同志们能够加强对我的监督能够加强对我的监督,,关心我进步关心我进步,,使我在工作学习中不断使我在工作学习中不
20、断提高各方面的素养提高各方面的素养;;不断增添抵挡各种腐败思想的能力不断增添抵挡各种腐败思想的能力,,不不断完善自我。为此断完善自我。为此,,我严肃承诺我严肃承诺,,我将严格遵守单位制定的我将严格遵守单位制定的各项规章制度各项规章制度,,严守岗位严守岗位,,尽职尽责尽职尽责,,不干不参加任何违法不干不参加任何违法犯罪行为犯罪行为,,否则否则,,甘受单位按章惩罚。甘受单位按章惩罚。
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