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PEFC管理手册

48
2020年5月29日
文档仅供参考

PEFC管理手册

QM-003

Ver:03

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发行日期: 02月20日

文件修订履历表
序号
版本
修订日期
修订内容
1
01
-12-10
新版制订
2
02
-12-01
变更公司LOGO和英文名称
3
03
-02-14
1. 增加PEFC投诉的内容
2. 增加社会责任的内容

目录
内容
页码
封面
1
修订履历表
2
目录
3
公司简介
4
发布批准页
5
管理者代表任命书
6
方针目标
7
第一章 适用范围
8
第二章 管理责任
9～12
第三章 组织和培训
12～13
第四章 文件和记录
14～15
第五章 采购、储存、销售、投诉处理
16～24
第六章 产品加工过程
25～27
第七章 产品标识
28～29
第八章 标记使用
30～32
第九章 资源管理和体系检查
33～35

公司简介

发 布 批 准 页

本执行手册是按PEFC体系标准Chain of Custody of Forest Based Products – Requirements(PEFC ST : )林产品监管链---的要求编写,是对********************(简称本公司)产销监管链管理体系的描述。
它是全体员工贯彻执行公司管理方针,实现管理目标以及开展一切产销监管链活动所必须遵守的基本准则。此手册经公司最高管理层审核,现批准发布。

自发布之日起,公司的全体员工必须严格遵照执行。

任 命 书

根据PEFC监管链(连锁监控)体系标准PEFC ST : 林产品监管链---要求,兹任命 ********** 为PEFC-COC管理者代表,并具有以下方面的职责和权限:
1.确保COC监控体系的过程得到建立、贯彻和维护;
2.向最高管理者报告COC监控体系的业绩,包括改进的需求;
3.在整个组织内促进各项监管意识的形成;
4.就监管体系有关事宜对外联络。

以上任命自签署之日起生效。

总经理/副总经理 签 署 日 期

方针目标

为实现持续改进、并使监管链体系过程符合PEFC标准要求,公司确定了经营方针、经营目标,并作出公开承诺:
1. PEFC经营方针:
”利用资源、创造财富;维护资源、造福社会。”
2. 承诺:
本公司将严格执行本手册规定,并作出以下承诺:
-----致力于提高PEFC认可材料和材料含量的使用的提高
-----贯彻PEFC的要求,以确保认证产品中不包含有争议来源的原料
3. 为实现公司经营方针、目标和承诺,公司将采取下列措施:
A．经过宣传、培训和目标展开等方式,让所有员工理解方针目标,树立良好的意识,不断提高管理技术和水平,实现节能降耗。
B．建立文件化的COC监管体系,并透过统计技术来证实和作为改进的依据。
C．以专人来维护体系有效的运行,全公司人员共同实施有效改进,使体系更加完善,以达到本公司的目标。
D．本公司将与供货商密切合作,确保供货商的原材料和我们的产品
一样符合PEFC标准的要求。

第一章 适用范围
1.手册说明:
本执行手册描述的本公司PEFC/COC监管体系,是在符合PEFC监管链(连锁监控)体系标准要求的条件下,经过有效运行和不断改进,有能力持续证明:
1.1 任何生产PEFC组合产品的材料均来自于可识别的PEFC认证过的有效管理森林或经过COC认证的直接供方,且能确认以下种类:
a) 认证的原材料
b) 中性原材料
c) 其它原材料
1.2 在接收、储存、加工、储运、销售等过程中,确保经过认证和没有经过认证的产品能清楚的识别和隔离,并不被混合;
1.3 遵守PEFC要求,并依照该要求的物理分离法,对公司产品使用PEFC
标签;
1.4 遵守PEFC要求,确保认证产品中不包含有争议来源的原材料;
1.5 建立和保持相关的记录。
2. 体系范围:
根据顾客要求采购PEFC原料,生产和销售基于物理分离法的无菌包。
3 引用标准
3.1 Chain of Custody of Forest Based Products – Requirements Annex 4林产品监管链---要求
3.2 PEFC ST : PEFC商标使用原则-要求

第二章 管理责任
1． 目的:规定本公司最高管理层应承诺和实施的活动。
2． 范围:适用于最高管理者为建立和改进COC监控体系的承诺提供证据。
3． 程序概要
3.1管理承诺
最高管理者应经过以下活动对其建立、改进COC监控体系的承诺提供
证据:
3.1.1 建立文件化的经营方针、经营目标和公开承诺并贯彻执行;
3.1.2 任命管理者代表,在公司内确保COC监控体系的贯彻和维护;
3.1.3 贯彻PEFC标准要求,持续改进其有效性;
3.1.4 提供必要的资源,确保PEFC监管链体系得到有效运行;
3.1.5 应满足与职工健康和安全有关的所有适用环境和安全法律法规。
3.2 安全、环境和资源
3.2.1配置体系有效运行所必要的基础设施和技术装备,以确保创造良好
的安全和工作环境;
3.2.2 制定并明确与COC监管链体系有关的架构及职责,以确保本体系
的持续性、有效性和适宜性;
3.2.3在公司内部,确保所有对体系的贯彻和维护有影响的人员在其教
育、训练、技能和经验上能够胜任以实施和改进COC监控体系过
程,以实现承诺。
3.3 持续改进:每年应定期对PEFC监控体系进行评审,对发现的不适宜,
应采取相应的纠正措施,以持续改进。
3.4 公司的社会责任、健康和安全要求
3.4.1公司依照联合国的规定尊重人权,文明用工,在录用员工时本着员工自愿入职
原则, 不得有残暴和不人道的行为。
3.4.2 公司依照国际劳工组织合约第138条的规定尊重儿童权利,不得录用童工,且
因工作劳动强度的关系,公司常规不建议录用年龄未满18周岁的员工。具体
参照”童工及未成年工管理规范”。
3.4.3 公司的聘用、报酬、训练、升级、解聘、退休等事务,不能因员工的种族、社会阶级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向或政治关系而对员工有歧视行为。
3.4.4公司对于员工不得有人种、肤色、年龄、性别、种族等方面的歧视。公司不能
干涉员工遵奉涉及种族、社会阶级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向的权利。
3.4.5公司不能对员工进行体罚和语言侮辱,不能有性侵犯、虐待员工行为,不因
纪律性惩罚而克扣工资(不含减免非政策性福利)。
3.4.6 所有员工参加工作以自愿为原则,员工接受强迫劳动意识形态培训,并签订自愿劳动声明, 包含自愿加班。
3.4.7 人力资源部依据上一年度的公司劳工道德实况,制定年度社会道德责任符合性情况报告,以明确下一年度公司的劳工道德努力方向及目标,确保员工的安全与健康不受损害。
4. 各部门在监管链体系中的职责:
总经理
a)负责制定、批准公司经营方针,颁布管理手册;
b)负责建立相应的组织机构,规定公司各部门、相应管理人员的职责、
权限和相互关系,确保其有效行使职权。
c)对COC监管体系的运行和验证提供充分的资源。
d)任命管理者代表以贯彻和推进COC体系的维护。
管理者代表(具体见任命书)
a)协助总经理对公司COC监管体系进行有效控制和管理;
b)为体系策划的实施,调配必要的资源。
物流部
a)负责PEFC原料的接收、识别、标识、储存、发放工作;
b)负责半成品储存、发放工作;
c)负责产品标签的储存、发放管制。
d)负责跟踪PEFC成品的入库及出库情况。
e)负责PEFC成品的仓储、发货及相关单证制作。
f)负责公司PEFC产品的出口报关。
g)负责原纸的进口报关。
会计部
a)负责公司内、外销产品销售发票的开列;
b)负责公司产品发票等相关记录的保存及核算统计工作。
质量部
a)负责PEFC标记的报审;
b)负责PEFC/COC体系的文件资料发行、管理、评审、修订、完善工作。
c)负责PEFC/COC体系正常运行的维护、审核、监督工作。
d)负责与外审机构的业务联络及接待工作。
e)负责协助对PEFC材料在PEFC网站上进行有效性确认。
f)负责协助PPIC或采购向供应商索取DDS的相关资料。
g)负责对供应商提供的DDS资料进行有效性验证。
生产部
a)负责生产计划的下达、跟踪和统计工作。
b)负责PEFC产品生产的统筹计划(从生产开始到贴上标签等);
c)对生产过程中的关键控制点严格进行控制,以预防不符合。
d)负责生产过程PEFC原料百分比的控制。
e)负责产品标签的标贴管制。
f)负责PEFC产品生产过程的记录、标识、转换率计算和相关统计工作。
g)负责跟踪PEFC成品的入库。
PPIC营管
负责集团内PEFC原纸的采购业务
a)负责集团内PEFC原纸的采购记录(订单、发票、供方资料等)的管理;
b)负责各类原纸来源的识别、确认和管制。
c)负责公司原纸的采购和相关统计工作。
d)负责对所采购的PEFC材料在PEFC网站上进行有效性确认。
e)负责PEFC订单的生产计划排定及与销管人员协商客户交期。
f)负责向供应商索取DDS的相关资料。
采购
负责集团外PEFC原纸的采购业务
a)负责公司原纸的采购记录(订单、发票、供方资料等)的管理;
b)负责各类原纸来源的识别、确认和管制。
c)负责公司原纸的采购和相关统计工作。
d)负责对所采购的PEFC材料在PEFC网站上进行有效性确认。
e)负责向供应商索取DDS的相关资料。
销售部
a)负责产品批次表的建立和更新。
b)负责客户订单要求的识别、评审和沟通等工作;
c)负责产品出口业务的销售及相关单证的制作工作。
d)负责产品订单、合同、PRP、交货单、发票等记录的保存及销售统计。
人力资源部
a)负责公司组织机构的编制审核及年度培训计划,预算培训经费。
b)负责PEFC/COC体系基础知识、过程控制点、方针等方面及专业人员的培训、考核工作,确保其教育、训练、技能和经验上能够胜任予实施和改进PEFC/COC监控体系过程。
c) 负责组织相关部门编制<职务说明书>,明确与COC监管链活动有关的各岗位人员的职责和能力要求。

第三章 组织和培训
1 目的:
制定并明确与COC监管链体系有关的架构及职责,对承担职责的人员规定
相应岗位能力的要求,并采取措施以满足相应要求,以确保COC监控体系
的有效执行。
2 范围:
适用与COC监控体系有关的所有人员。
3 职责
3.1 总经理负责公司资源的提供及架构、职责的分配。
3.2 人力资源部负责公司人员的招聘和教育培训的归口管理。
4 内容:
4.1 组织
4.1.1 总经理制定并明确与COC监管链体系有关的架构及职责,并任命管理者代表(见任命书),以确保COC监控体系的贯彻和维护。
4.1.2 人力资源部负责组织相关部门编制<职务说明书>,明确与COC监管链活动有关的各岗位人员的职责和能力要求,经审批后作为人员安排、培训的主要依据。
4.2 培训
4.2.1 应识别从事影响COC监控活动的人员的能力需求(特别是关键控制点的人员),对承担COC监控体系规定职责的所有人员,根据她们的岗位要求实施培训。
4.2.2 应在确保上述人员理解并知晓其在执行本标准所有要求中的职责后方可上岗,每年还可根据需要进行培训和考核。
4.2.3 培训的管理
4.2.3.1 各部门应拟出COC培训计划,明确培训内容、目的、参加人员等,由部门经理批准后实施,培训应覆盖公司COC监控体系规定职责有关的所有人员。
4.2.3.2 每次培训应进行签到,并存档。
4.2.4.3 培训完成后要进行考核,不合格的,对其工作岗位应进行相
应调整。
4.2.4.4 具体参见<培训控制程序>
5 相关文件
5.1<职务说明书>
5.2<培训控制程序>
6 相关记录
6.1培训签到表
第四章 文件和记录
1 总要求
本公司按PEFC监管链(连锁监控)体系标准要求建立并批准发放了管理手册和操作指导类COC监管体系文件,并将持续改进其充分性、适宜性和有效性。为建立本COC监管体系:
a)公司组织学习了标准,识别、确定本监控体系所需要的过程及其相互
关系;
b)编制COC监管体系文件,确定为有效运作及控制这些过程的准则与方法;
c)实施并保存相关的记录,以证实体系的适宜性、有效性和充分性;
d)建立自我完善的机制,对所收集的数据进行分析,持续改进、及时更新。
2 文件控制
2.1 文控中心负责 PEFC-COC森林监管链管理体系文件的建立、分类、编号、收发、传递、归档、受控和管理,其它按<文件控制程序>执行。
2.2 文件的编制、审批、发放、更改、回收、销毁和管理。
2.2.1 各部门负责收集、制定、审查、使用、保管、整理与本部门相关的PEFC/COC森林监管链管理体系文件和资料。
2.2.2 文件的编号:文件的编号按<文件控制程序>进行,本管理手册的编号为LM-QM-003。
2.2.3 所有PEFC有关的文件应有<文件清单>并把该文件的电子版登录至公司ISO文档管理系统中。在发放、回收、销毁等按<文件控制程序>要求进行。相关部门用专门文件夹把PEFC有关的文件与ISO两个体系的文件分开保存;
2.2.4 各种以软件/电子媒体形式保存的文件,应予以备份以防止文件的
丢失和损坏。
3 记录控制
3.1 各部门负责职责范围内记录的管理工作(记录收集、归档、贮存、
保管等)。
3.2 COC监控体系运行记录主要包括以下几类:
a)人员的培训、工作经验和资格记录;
b)供应商资料(PEFC证明资料、运输单证文件、管制材料的有效文件等);
c)原料采购、接收、储存等记录;
d)产品的生产记录、原材料使用记录和期限声明内PEFC材料百分比记录;
e)销售记录(包括产品订单接收、储运文件等记录);

f)采购、生产、交付、接收、转交、仓储存货和销售等的月统计记录;
g)PEFC产品的百分比含量统计和标签认可、使用记录。

3.3 记录的标识和管理
3.3.1 所有涉及PEFC-COC体系的记录均在右上角加印”PEFC专用”字样。
3.3.2 所有记录应登记于<表格清单>并确定记录的保存期限,COC监控
记录保存期限一般不得少于5年。
4 相关文件
4.1<文件控制程序>
4.2<记录控制程序>
5 相关记录
5.1<文件发放/回收记录表>

第五章 采购、储存、销售和投诉处理
1.目的
对产品的采购、储存和销售过程及供方进行控制,确保产品的采购、储存和交付符合PEFC规定的要求。
2.范围:适用于本公司对PEFC产品的采购、储存和销售过程及其供方选择、评
价控制。
3.职责
3.1 生产部
a)负责PEFC原材料的采购、供方调查与评价,确定公司的PEFC合格供方;
b)负责COC原材料的采购记录(采购定单、发票、供方资料)的管理。
c)负责生产现场的PEFC原材料进行标识和统计工作。
d)负责PEFC产品标签的标贴管制。
3.2 物流部原料仓
a)负责公司PEFC原材料的入库和库存统计工作;
b)负责对采购的原材料进行现场标识、发货和发货记录工作;
c)负责对采购的原材料进行贮存、防护和储存记录的统计核算和管理工
作;
3.3 物流部成品仓
a)负责PEFC成品的仓储、发送和运输工作及相关单证制作;
b)负责成品储存记录的统计核算和管理工作
3.4 销售部
a)负责PEFC产品出口业务的销售及相关单证的制作工作。
b)负责公司产品Purchase Order(订单)、Sales Confirmation(订单合
同)、PRP、交货单、发票等相关记录的保存及销售统计工作。
3.5 财务部
a)负责内销产品销售发票的开列;
4.工作程序
4.1 对供方的选择评价
4.1.1根据PEFC产品批次表的需要,选择合格的供方,建立并保存合格供方的资料。
4.1.2在选择时,供方应提供以下证明资料:
——PEFC的证书(含有效期、认证范围及种类等)复印件;
——企业应在供应商第一次交货时对其进行风险评估,并每年至少对该风险评估进行一次复核,必要时,进行修改。
4.1.3对提供PEFC原材料的供方,除提供充分的书面证明外,每次采购前还需经过网络()对PEFC的证书号、认证范围及种类的有效性查询核对,无误后列入<PEFC材料供方一览表>进行管控。
4.1.4 供应商阶段的判定
4.1.4.1 企业应要求所有提供认证原料的供应商提供森林经营认证证书的复印件或产销监管链认证证书的复印件,或其它能够确认其认证状况的文件。
4.1.4.2 企业应根据按4.1.4.1要求所收到的文件的有效性和范围以及认证原料供应商的要求,来评估供应商的认证状况。
4.1.4.3 公司应根据PEFC文件的具体要求实施基于风险管理技术的尽职调查系统(DDS),籍此降低所采购原料出自争议来源的风险。
4.1.4.4 以下要求需遵守:
a)如所采购的原料涉及”濒危野生动植物种国际贸易公约”附录中的受威胁或濒危特种,公司应按照”濒危野生动植物种国际贸易公约”和其它相关国际公约以及国家法律法规进行处理。
b)公司不得从受到联合国或欧盟或中国林产品进出口制裁的国家采购森林原料。
c)公司不能使用冲突木材。
d)实施PEFC尽职调查系统的产品组中使用的木质原料不得涉及转基因生物来源。
e)实施PEFC尽职调查系统的产品组中使用的森林原料不得涉及任何森林向其它植被类型的转换,包括天然林转化为人工林。
4.1.5 公司应按照下列三个步骤执行PEFC尽职调查系统:
信息收集
风险评估
重大风险供货管理
4.1.6 DDS尽职调查系统的实施
4.1.6.1 信息收集
公司应获知如下信息:
a)原料/产品身份信息,包括商品名和种类
b)原料/产品所涉及的树种信息,包括普通名和/或学名
c)原料采伐国家、亚国家地区和/或出具采伐许可
4.1.6.2风险评估
4.1.6.2.1 对于PEFC尽职调查系统所涵盖的所有下列以外的森林原料,企业应实施风险评估以确定其是否来自争议来源:
a) 由持有PEFC认可的认证证书的供应商所供应的认证原料/产品,该认证原料/产品带有相应声明
b) 由持有PEFC认可的产销监管链证书的供应商所供应的认
证原料/产品中的非认证部分;
4.1.6.2.2 根据企业的风险评估结果,将原料供应分为”极低风险”类和”重大风险”类供货。
4.1.6.2.3企业风险评估的内容应基于下列分析:
a) 供应国或地区或涉及供货树种存在争议来源问题的可能
性(简称为来源地层面的可能性)
b) 供应链上无法判别的潜在争议来源的可能性(简称为供应
链层面的可能性)
4.1.6.2.4 企业应综合考虑上述两个层面的可能性来确定风险,并在上述两个层面中任一层面的可能性被评定为”高”的情况下,将供应商划为”重大风险”类供应商(见图1)

4.1.6.2.5 企业将根据下列表格所列的指标来划分原料供货的风险
类别。
表1: 来源地及供应链层面”低风险”可能性的确定指标(极低风险)

表2: 来源地层面”高风险”可能性的确定指标3

表3: 供应链层面”高风险”可能性的确定指标

4.1.6.2.6企业应在供应商第一次交货时对其进行风险评估,并每年至少对该风险评估进行一次复核,必要时,进行修改
4.1.6.2.7 在4.1.6.1中所列内容发生变更后,企业应对供应
商的每一供货予以风险评估。
4.1.6.2.8 企业能够经过风险评估判定来自特定地理区域
的供货为极低风险类供货,应符合下列条件:
(a) 企业应:
i.清晰界定该特定区域
ii.保存一份该区域采伐树种的最新清单
iii.提供适当的证据证明其供货源限于划定的地理区域及树种
(b) 未出现表2和表3所列情况
(c) 应在该区域第一次供货前对其供货风险进行评估,每年至少一次对其进行修改
(d) (a)项所列内容发生变更时,应对该特定区域的风险评估进行复核,必要时,进行修改。
4.1.6.4 属实的意见或投诉
4.1.6.4.1 企业应确保将第三方就供货商在符合争议来源条款方面的意见或投诉立即开展调查,如果属实,应就相关供货风险进行(再)评估。
4.1.6.4.2 如果意见或投诉属实,先前排除风险评估的原料(见4.1.6.2)应根据4.1.6.2的要求予以风险评估。
4.1.6.5 因公司不涉及重大风险的供货商,故重大风险供货商的管理
忽略。
4.1.7公司所有生产用纸均不使用回收原料。
4.2 采购
4.2.1采购计划
采购人员根据客户订单及库存情况拟定物料采购计划并转换成<请购
单>。
4.2.2采购的实施
a)采购人员根据批准的<请购单>,在合格供应商中择优采购。
b)制作<订单>时应明确品名规格、数量、PEFC原材料的百分比、COC证书号、服务要求、单证要求、付款方式、违约责任及供货期限等。
c) 随附在每次交付的原料或产品的文件,应至少包含下列内容:
① 收货方的企业名称
② 供应商的身份信息
③ 产品的识别信息
④ 每种产品的交付数量
⑤ 交货日期,或交货周期,或核算周期
另外对于带有PEFC声明的产品,交货文件应包含:
⑥ 每次交货文件所列的产品原料类别的正式声明(包括认证原料的比例)
⑦ 供应商产销监管链认证证书,或森林经营认证证书,或其它能够确认其认证状况的文件与材料的证明.
4.3 产品的接受、储存
4.3.1 采购产品的验证
a) 采购原料进厂后,由物流部原料仓按采购或运输文件规定的要求,对订单、运输文件(PACKINGLIST、B/L、送货单等)进行验证,确保采购物资的规格、型号、数量、PEFC纸张的百分比、COC证号等是真实有效的;
b) 对不能验证的,应单独标识隔离,直至可验证为止;
4.3.2 入库作业
原材料经验证符合后,由仓库开具<验收单>办理入库手续,入库原材料应存放在指定的区域并进行适当的标识。<验收单>中应详细注明:供货单位、产品名称、规格型号、数量、进货日期、检验状态(待检、合格或不合格产品)、PEFC百分比、PEFC标签号、证号等;
4.3.3 出库作业
在原材料出库时应按先进先出、按单办理的原则发料。生管员依据生产计划和工艺流程要求确定原料投入,填写<领料单>说明物料编号、名称、规格、数量、工作指令单号或批号或定单号、PEFC百分比等并签名。所有发料凭证操作员应妥善保管,不得丢失。
4.3.4 储存作业
入库物料应按第七章<产品标识>规定进行标识,仓库将验收信息输入ERP系统并建立台帐。仓管员每月定期盘点,做好帐务清理;台帐应明确品名、规格型号、数量、日期、PEFC产品认可标签号或证号、PEFC百分比等;所有认证的原材料和成品的记录均应被保留,并每月对各种类原材料、成品的入、出、存进行统计,核算。
4.4 产品的销售
4.4.1 销售部负责识别顾客对产品的需求与期望,根据顾客规定的订货要求,如合同草案、传真订单及口头订单等,对产品的要求(包括产品品名、规格、原材料和种类、PEFC 百分比、数量、技术要求、交货期、交付地点、包装要求、价格等内容)予以确定。
4.4.2 物流部成品仓根据定单交期、客户的L/C,制定Packing list、invoice等船运文件及单证,并保存相关销售记录。
4.4.2.1在制定Packing list、invoice等单证时,应包含以下内容:
a)购买者和本公司的名称和地址;单证出具日期;
b)产品描述;
c)产品销售数量(含纸重量单位);
d)经认可机构发行的有效的COC证书登记号码;
e)有关的产品批号;
f)PEFC的百分比含量;
4.4.3 销售产品应依据PEFC产品标志使用要求对产品进行标签标贴;
4.4.4 销售部应按销售订单、销售发票进行统计,统计应涉及认证产品的 销售细节,包括销售给每个客户的数量、PEFC百分比、总销售数量累计和种类等。
4.5 产品的投诉处理
4.5.1客服部处理来自供应商、消费者及其它各方对产销监管链的投诉,
并告诉投诉人已收到相关信息。
4.5.2客服部接到投诉后10个工作日内收集并核实因此必要信息,质
量部对投诉进行评估和验证,并作出决策。
4.5.3客服部正式向投诉人告知投诉处理决定与处理过程。
4.5.4责任部门进行改进及预防措施,质量部负责最终验证。
4.5.5必要时通知认证机构进行监管。
5.相关文件
5.1<避免采购有争议木材控制指导书>
6.相关记录
6.1 供方资料表
6.2 原材料供方一览表
6.3 请购单、订单
6.4 采购发票(和运输文件)
6.5 采购统计表
6.6 入库单(含运输单证)
6.7 ERP库存表
6.8 Invoice(含船运文件)

第六章 产品生产过程
1. 目的:
对生产过程进行控制,以确保认证原材料的有效利用,并防止与非认证原材料混合。
2. 适用范围:
适用于本公司对产品的生产过程控制。
3.职责
3.1 生产部是生产控制的归口部门。负责整个生产过程的控制及对实现产品符合性所需的工作环境进行控制。
3.2 生产部负责编制工艺流程。
3.3 生产部负责编制与发布生产计划表。
3.4 物流部原料仓负责原物料的仓储管理,物流部成品仓负责成品的仓储管理与发货运输。
4.工作程序
4.1生产计划
4.1.1 生产部负责策划产品的生产工艺流程并根据产品订单,考虑库存情况,结合车间的生产能力,制定<生产作业单>并确定工艺损耗计算,经审批后发放至相关部门,作为工艺损耗的计算依据。<生产作业单>必须具备唯一的编号(生产批号/制令号)便以追溯。
4.1.2 各部门依据<生产作业单>安排相应的生产操作。各工序应详细记录过程生产情况(投入、产出、损耗量等)于相关记录表单中。
4.2 PEFC 生产批次
生产批次的设定条件应涉及:
1) 具有相同或相似的原料输入(如:种类、类别等);
2) 在同一生产现场进行生产;
3) 最大的时间期限是3个月
公司应对每个批次进行计算:计算期限不超过３个月。
4.3过程控制
4.3.1物理分离法
4.3.1.1 对于那些认证原料或产品不会与其它原料或产品混合,或者在整个过程中能够明确区分认证原料或产品的,应优先采用物理分离法。
4.3.1.2 采用物理分离法的,应确保在生产或交易过程中的任何阶段都对认证原料进行分离或使其能够被清晰地辨别。
4.3.1.3 物理分离法也适用于含有多种认证原料的认证产品。 注:企业能够将含有相同百分比成分声明的产品,与其它具有(或不具有)不同百分比成分声明的产品进行物理分离。
在生产和储存的整个过程中,认证原材料应保持明显的标识和隔离;这些可采用:
(a)根据生产和储存的区域进行物理的分离
(b)根据时间进行物理分离
(c)认证原材料持久的标识
4.3.2 百分比法
生产部针对每个批次的认证材料的使用和生产加工记录进行统计核算,形成<订单结案表>;在计算时选择简单百分比,简单百分比最大期限为3个月。
4.3.3产品防护
4.3.3.1对于产品从接收、内部加工、放行、交付直到预期目的地的所有阶段,应防止产品变质、损坏、错用和混合等。
4.3.3.2 应针对要求对其提供保护,应包括标识(包括运输标记)、搬运、包装(包括装箱)、贮存(包括隔离)等。
4.3.3.3 在场所中产生的用于进一步加工过程或用于销售的可利用原材料,应识别其类别和百分比,对其回收、分类、标识和储存进行控制;每种材料类别应清楚的识别。
4.3.3.4发现有损坏、混合等情况时,应详细记录,并反馈相关部门,以利于损耗的统计,确保投入和产出认证产品数量的相符性。
4.3.3.5对生产过程实施监控,当某一类别材料不能清楚的识别时,所有该材料应与PEFC产品生产加工使用的所有材料分开并重新确认;生产中要做好相应记录(生产记录表、标识卡等)。
4.3.4标签标记
4.3.4.1生产部在对产品进行标签时,应核对产品规格、数量和PEFC百分比;标记的使用要求参见第八章<标记使用>。
4.3.4.2包装后,应填写详细的包装清单,明确包装产品的规格、PEFC百分比、数量和标签等;并由物流部成品仓制作销售单证。
4.3.5过程贮存的控制 (参见第五章);
4.4过程记录
4.4.1生产相关部门应统计每批的生产加工情况及各道加工工序过程中材料的损耗量,并计算转化率和PEFC百分比含量,填写<订单结案表>。
5. 相关记录
5.1 <生产作业单>
5.2 <订单结案表>

第七章 产品标识
1. 目的
在接收、生产、交付及生产过程中各检验的产品以规定的方式进行标识和批次管理,防止不同类别、不同规格、不同批次的产品混淆,确保在需要时对产品的形成过程实行追溯及同一批次产品能够得到控制,并使标识得到有效的管理。
2．范围
适用于本公司产品在生产全过程中的标识形成和管理,使产品在生产过程中得到有效识别及产品出现问题时能够追溯。
3 职责
3.1 生产部负责标识的制定、实施和管理,并对所有标识的方法和其有效性进行监控;
4 工作程序
4.1 生产部负责所属区域内产品的标识,负责将不同状态的产品进行区分,负责对所有标识的维护。
4.2 标识和可追溯性控制
4.2.1产品标识的内容(在区分明确的前提下,可做适当增减)
a)原材料:供货单位、产品名称、规格型号、数量、进货日期、
类别(PEFC百分比)、PEFC认可号码、标签等;
b)半成品/成品:品名(货号)、批号、规格、类别(PEFC百分
比)、数量、生产日期等。
4.2.2 产品标识方法
a)原材料标识
生产现场的原材料由按类别单独分区域置放,并张贴物料标识卡。
b)过程产品标识
PEFC认可原材料在工序中由生产部采用不同的区域进行识别。关键控制点也可采用起止点标签标识,在生产相关记录中要有明确的货号、批号、工序号、类别、规格型号、日期等标识内容。半成品的标识由生产部负责管理。过程标识不得延至销售段,也不能作为商品标签。
c．成品的标识
生产部对成品进行标识,物流部成品仓对各类成品分类存放; PEFC认可标签的使用应符合PEFC的要求。
4.3.4产品的可追溯性
本公司每个产品均对应唯一的批次号,该批次号应在产品生产过程中的相关记录中得以体现,批次号作为实现可追溯性要求的唯一标识,当需进行产品追溯时,可根据批次号追溯到有关生产记录、检验记录等,并依据相关记录进行质量的追溯。
4.4 标识的维护和管理
4.4.1 产品的标识和追溯性由生产部负责归口管理,生产部应对标识的使用维护进行检查,并策划生产环节标识使用的合理性,确保合理地使用标识,防止不同类型产品的混淆。各有关部门应正确使用标识,并做好标识保护工作,发现标识损坏或遗失时,应及时报告,由原标识部门进行识别并及时补上标识。
5.相关记录
标识卡
第八章 标记使用
1 目的:规范PEFC标记的使用,使标记的使用符合PEFC要求。
2 范围:适用于本公司对PEFC标记使用时的管理,包括产品上及产品外．
3 职责
文控中心负责标记(产品上及产品外)的申请;
生产部负责标记的设计和管理,并对其实施进行监控。
4.内容
4.1 PEFC标签的使用条件;
1)应经过PEFC认证机构颁发的FM和COC证书;
2)只可使用指定批准的形式;
3)使用和印刷前需经PEFC组织批准,并保留有效地认可记录;
4)符合图案设计要求;
4.2标记使用位置
1)产品上——产品、包装或其标签、标贴、粘纸
2)产品外——产品宣传册、名片、网站上等
4.3 PEFC标签的设计及申请
4.3.1申请认可流程见附件
4.3.2每种标签都有其独特的设计,图形、格式,尺寸和颜色及文字说明,从而避免可能的相互混淆。
4.4 PEFC标记的使用
4.4.1产品上PEFC标记的使用
应遵循<PEFC ST : 商标使用原则-要求>。
① PEFC标签应直接标注在认证产品、销售包装或其标签、标贴、粘纸等上面;在无外包装时,可直接使用在产品本身。
② 确保PEFC标签的明显性和清晰性;
③ 品标贴PEFC标签,确保产品中的PEFC原料百分比含量加上回收原料
百分比含量的总和超过总量的70%以上;
④应记录统计销售贴有标签的产品;
⑤不可依据超期的预期采购进行现在的标贴;
4.4.2产品外PEFC标记的使用
当公司需要在名片、宣传册、网站等非产品上使用PEFC标记时,均需报经PEFC组织认可;
5．相关文件记录
5.1 PEFC ST : PEFC商标使用原则-要求
5.2<PEFC标签使用登记表>

第九章 资源管理和体系检查
1 目的:确保资源的提供和合理维护及使用;
确保PEFC体系的有效运行及持续改进。
2 范围: 适用于本公司对PEFC产品生产的全过程
3 职责
3.1总经理负责提供生产PEFC产品的所有资源;
3.2生产部负责对生产机器设备的日常维护和使用;
3.3 内审员负责制定内部审核计划,执行内部审核并完成审核记录,填报纠正/预防措施处理表并进行跟踪检查,对内审资料进行归档。
3.4总经理负责管理评审活动的组织与实施
4.内容
4.1 生产部依不同职责分别按要求识别、提供和维护为了生产PEFC产品所需要的基础设施,包括:
a） 建筑物、工作场地(包括办公和生产场所)和相应的设施(包括必要的设备系统);
b) 过程机器设备(软件和硬件);
c) 支持性服务,包括运输及通讯.
4.2生产部负责机器设备的日周保养,工程处负责编制每月保养计