期货从业考试法规总结.docx

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期货从业考试法规总结资料仅供参考申请设立期货公司注册资本最低限额3000万；主要股东、实际控制人最近3年无违法；货币出资比例不低于85%； 6个月内批注不批准期货公司需要批准的事项合并分立停业解散破产变更业务范围变更注册资本且调整股权结构 5%以上新增、变化 2个月内批准不批准期货公司处罚 1到3倍，严重的1到5倍期货交易所处罚 1到5倍，10万到50万直接责任人处罚 1到10万，不太严重的1到5 申请期货交易所材料申请书、章程草案、经营计划、股东名单、名单简历、场地 3个月期货公司年后3个月内提交资产管理年度报告 2个月期货公司申请资产管理业务，2个月批准不批准 30日期货公司许可证遗失的30日声明作废首席风险官提出辞职的； 20日不符合风险指标进行整改的，期限20日申请中间介绍业务20日作出批准不批准 10日会员大会、理事会；股东大会、监事会结束后材料报送；期货交易所决定互联网交易的；期货公司免除首席风险官提前10日；期货从业人员不能继续从业的；协会对从业人员纪律惩戒的，10日内报； 7日期货公司月后7日内提交资产管理月度报告 5日期货公司5%股权变更，变更股东，单个到100%；期货公司更名、终止、强制；期货公司任用董事、监事、高管的，而且兼职的，而且亲属从事期货交易的证监会5个工作日披露风险指标期货公司投资非期货品种开户的期货公司资产管理业务人员变动的期货公司资产管理业务交易监控，月后5日交报告 3日会员制结算的情况；期货公司5%以上股东发生一些事儿；期货公司任用董事、监事、高管不能履职的，违法的；期货公司成为、暂停、终止会员资格的全面结算会员期货公司与非签订、变更、终止协议的期货公司符合风险监管指标的，3日内接触措施 2日不符合风险指标规定的，2个工作日进行检查期货交易所报送材料每年结束后4个月报送财报；季度后15日，年后30日报送工作报告首席风险官报送材料每季度后10日，季度工作报告；每年后20日，全面工作报告期货公司申请成立条件从业15人，高管3人；材料申请书、草案、经营计划、资产证明、资格证明、制度文本、场地文件、法律意见书 5%以上股权为法人或其它组织的实收资本、净资本均不低于3000万；净资产>实收资本50%；或有负债<净资产50% 3年未违法违规，未不诚信，各项监管指标期货公司申请金融经纪业务条件 2个月风险指标高管2年未受罚公司2年未违法违规控股股东净资产或个人金融资产不低于3000万材料申请书、营业执照复印、董事会决议书、2个月风险报表、制度设施系统财务报告、法律意见书期货公司设立营业部、分公司、分支机构条件 3个月风险指标 1年未违法违规材料申请书、决议文件、制度报告、3个月风险报表、方案期货公司申请设立、收购或参股境外期货机构条件 6个月风险指标 2年未违法违规材料申请书、决议文件、6个月风险报表、制度文本、前一年财报（下半年的提供上半年）、法律意见书期货公司申请金融期货结算业务条件已获经纪业务；结算、风险管理部门2年以上经历；高管2年未违法；公司3年未违法；公司3年未出现严重风险事件股东、控制人持续经营2个完整会计年度股东、控制人2年未违法期货公司申请金融期货交易结算资格条件上面+ 董事长、总副总经历中至少2人从业5年以上，其中1人还得担任高管3年；注册资本5000万 2个月风险指标前3年盈利1年，每季度客户权益8000万，股东净资产2亿；或者股东净资产5亿，净资产不低于8亿期货公司申请金融期货全面结算资格条件上上面+ 董事长、总副总经历中至少3人从业5年以上，其中2人还得担任高管3年；注册资本1亿 2个月风险指标前3年连续盈利，每季度客户权益3亿，股东净资产10亿；或者前3年2年盈利，每季度客户权益1亿，股东净资,10亿，净资产不低于15亿期货公司申请金融期货结算业务材料申请书、营业执照复印、经纪业务资格证明、决议书、计划书、人员情况表、2个月风险报表、3年财报、3年客户权益情况、股东最近一期财报、法律意见书、专项意见书期货公司申请介绍业务资格条件 6个月风险控制指标净资本12亿流动资产余额>流动负债余额的150% 或有负债不高于净资产的10% 及资本不低于净资产的70% 已建立交易结算金第三方存管制度 2个月风险监管指标总部5人，营业部2人从业期货公司申请介绍业务资格材料申请书、决议书、净资本等指标说明、第三方存管制度文本、人员证明、内控制度、系统准备、2个月风险监管报表期货公司申请投资咨询业务资格条件资本不低于1亿，净资本不低于8000万 6个月风险监管指标 3年从业资格并取得期货投资咨询资格高管1人 2年从业资格并取得期货投资咨询资格5人这些人3年未违法公司3年未违法 1年不被机构监管措施情形材料申请书、决议书、6个月风险报表、制度文本、3年合规经营说明、人员名单、营业执照期&货业务许可证复印件、前一年财报（下半年的提供上半年），法律意见书期货公司申请资产管理业务资格净资本不低于5亿 6个月风险监管指标最近两次监管评级B以上 5年从业资格并取得期货投资咨询资格高管1人 3年从业资格并取得期货投资咨询资格5人这些人3年未违法公司3年未违法 1年不被机构监管措施情形材料申请书、实施方案、决议书、复印件、6个月监管报表、3年合规经营说明、制度文本、人员名单、长钉说明、前一年财报（下半年的提供上半年）、法律意见书申请董事、监事条件金融、法律、会计3年或经管5年；大专申请独立董事金融、法律、会计5年或有高级职称；本科；证监会资质；充分经历不能独立董事公司有亲戚、股东前五或5%有亲戚，亲戚提供服务，其它期货公司独董以外职务的申请董事长、监事会主席期货3年、金融4年、法律会计5年；本科；证监会资质申请经理层从业资格；本科；资质申请总经理、副总经理期货3年、金融4年、法律会计5年；部门负责人担任过2年申请首席风险官期货3年and交易结算风控合规2年；或者期货1年and交易结算风控合规3年申请财务负责人从业；本科；CPA 申请营业部负责人从业；本科；期货3年或金融4年不能董事、监事、高管因违法违规而解职、撤销、开除5年行政处罚3年不当人选2年使机构整顿的直接责任人3年申请董事长、监事会主席、独董材料申请书、申请表、2名推荐人意见、身份学历资质证明申请经理层人员材料申请书、申请表、2名推荐人意见、身份学历资质证明、从业资格证书申请董事、监事、财务部负责人材料申请书、申请表、身份学历证明申请营业部负责人材料申请书、申请表、身份学历证明、从业资格证书期货公司风险指标净资本1500万净资本与风险资本准备比例100% 净资本与净资产比例40% 流动资产与流动负债比例100% 负债与净资产比例150% 最低限额的结算准备金要求时间期货交易管理条例 4月15日期货投资者基金管理暂行办法 8月1日期货交易所管理办法 4月15日期货公司监督管理办法 10月29日高级管理人员任职资格管理办法 7月4日期货从业人员管理办法 7月4日期货公司首席风险官管理规定 5月1日期货公司金融结算业务试行办法 4月19日期货公司风险监管指标管理办法 7月1日证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 4月20日期货市场客户开户管理规定 9月1日关于建立金融期货投资者适当性制度的规定 8月2日期货公司期货投资咨询业务试行办法 5月1日期货公司资产管理业务试点办法 9月1日字或从业人员职业行为准则 4月30日金融期货投资者适当性制度操作指引 8月30日

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