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上海证券从业资格考试证券市场的行政监管试题

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上海证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.__首次将中国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金销售管理办法》

2.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为__美元/股。
A．0.800
B．0.799
C．0.795
D．0.794

3.一般地}兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是__
A．增长型
B．周期型
C．防御
D．初创型

4.根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．买卖证券的方向
B．委托订单的数量
C．委托价格限制
D．委托时效限制

5. 当备兑认股权证有两种以上标的物时，其价格为__。
A．认购的标的物中最高标的物的价格
B．认购每一种标的物的权利价值的加权平均数
C．认购的标的物中最低标的物的价格
D．认购每一种标的物的权利价值的总和

6. 基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是__。
A．开立投资者基金账户
B．完成基金份额清算
C．按日计提基金管理费和托管费
D．设立并管理资金清算相关账户

7. 甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到她家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为__。
A．不构成犯罪
B．构成内幕交易罪
C．构成泄露内幕信息罪
D．构成侵犯商业秘密罪

8. 高通货膨胀下的GDP曾长必将导致证券价格的__。
A．上涨
B．剧烈波动
C．下跌
D．不确定

9. 下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是__。
A．沪深300金融地产指数
B．沪深300电信业务指数
C．沪深300医药卫生指数
D．沪深300消费指数

10. 转股价格应不低于募集说明公告日前______个交易日公司股票交易均价和前______个交易日的均价。__
A．20 2
B．20 1
C．15 2
D．15 1

11. 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。
A．自动赎回
B．任意赎回
C．变相赎回
D．经常赎回

12. 股份有限公司申请其股票上市交易，应当向__报送有关文件。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．发行审核委员会
D．国家工商局

13. 证券市场是（）直接交换的场所。
A．价值
B．价格
C．资本
D．股票

14. 基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其它基金的过往业绩，以下说法错误的是__。
A．不必同时登载基金业绩比较基准的表现
B．应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
C．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
D．基金业绩表现数据应当经基金托管人复核

15. 对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。
A．出现与原趋势反方向的走势
B．随着原趋势的方向继续行动
C．继续盘整格局
D．不能做出任何判断

16. 折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
A．市场利率
B．市场价格
C．风险
D．面值

17. 关于资本市场线，下列叙述错误的是__。
A．资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
B．资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C．资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系
D．资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合

18. 由证券公司办理的证券发行称为__。
A．私募发行
B．公募发行
C．自办发行
D．承销发行

19. 一般来讲，产品的__能够经过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。
A．技术优势
B．规模经济
C．成本优势
D．规模效益

20. 发行对象仅限于个人的国债是（）。
A．储蓄国债(电子式)
B．记账式国债
C．凭证式国债
D．财政债券

21. 企业集团财务公司发行金融债券资本充分率不低于（）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

22. 专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前__送至证监会。
A．1个月
B．7个工作日
C．10个工作日
D．15个工作日

23. 投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下，期望获得的投资收益率，因此确定投资目标__。
A．只需考虑风险
B．只需考虑收益
C．只需考虑收益最大化
D．既要考虑收益，也要考虑风险

24. 许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（）。
A．市场利率
B．股票价格
C．市场汇率
D．其它债券价格

25. 对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。
A．出现与原趋势反方向的走势
B．随着原趋势的方向继续行动
C．继续盘整格局
D．不能做出任何判断

26.中国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%

27.属于分期付息债券的是__。
A．附息债券
B．贴现债券
C．零息债券
D．一次还本付息债券

28.假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。
A．58.33%
B．68.33%
C．75%
D．83.33%

29.公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的__属内幕信息。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%

30. 19 夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所
B．上海证券物品交易所
C．青岛物品交易所
D．北平证券交易所

31. 看涨期权的买方具有在约定期限内按______价格买入一定数量金融资产的权利。__
A．市场价格
B．买入价格
C．卖出价格
D．约定价格

32. __是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。
A．基金超市
B．直销
C．保险公司
D．网上交易

33. 中国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前__日公告会议召开的时间、地点和审议事项。
A．7
B．10
C．15
D．30

34. 在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配发权证。
A．客户信用交易担保证券账户 
B．信用交易证券交收账户 
C．融券专用证券账户 
D．信用交易资金交收账户

35. 对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日__复牌。
A．9:00
B．9:30
C．10:00
D．10:30

36. 假设2加9年8月18日某只股票有如表2-4所示的4个买单，那么成交顺序为__。 表2-4 某股票申报价格和数量表
A．买单
B．交易量(手)
C．时间
D．价格(元)
E．Ⅰ
F．900
G．10:45
H．30.48
I．Ⅱ
J．180
K．10:45
L．30.49
M．Ⅲ
N．5
O．10:46
P．30.48
Q．Ⅳ
R．180
S．10:47
T．30.50

37. 任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说明金融衍生工具具有__。
A．信用风险
B．市场风险
C．法律风险
D．结算风险

38. 根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期__
A．下降
B．上升
C．不变
D．不确定

39. 股票发行溢价倍率二__。
A．国有股股本/发行前国有净资产
B．股票发行价格/股票面值
C．发行前国有净资产/国有股股本
D．股票面值/股票发行价格

40. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后__个月内有效。特别情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过__个月。
A．3；1
B．6；3
C．6；1
D．12：6

41. 经纪类证券公司最低注册资本限额为__。
A．5千万
B．1亿
C．2亿
D．3亿

42. 股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年

43. 当市场利率降低时，债券的价格一般会__。
A．下降
B．上升
C．保持不变
D．先上升后下降

44. 中国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。
A．50
B．30
C．15
D．10

45. 网上竞价发行方式的缺陷是__。
A．广泛的市场性
B．一、二级市场的联动性
C．经济高效性
D．股价易被机构大资金操纵

46. 对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组一般由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A．5～10
B．5～15
C．8～15
D．8～10

47. 下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是__。
A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大
B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨
C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌
D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑

48. 下列__不是资产配置的目标。
A．改进投资者面临的环境
B．降低投资风险
C．提高投资收益
D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

49. 关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是__。
A．摸清风险底数
B．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况
C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求
D．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%

50. 证券公司申请办理席位时，需要出具的材料不包括__。
A．会员资格证明文件
B．经营证券业务许可证
C．营业执照(副本)
D．证券公司职工名册及身份证明