上海证券从业资格考试证券市场的行政监管试题.docx

上海证券从业资格考试证券市场的行政监管试题资料仅供参考上海证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1._首次将中国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金运作管理办法 D证券投资基金销售管理办法 2.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为_美元/股。 A0.800 B0.799 C0.795 D0.794 3.一般地兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是_ A增长型 B周期型 C防御 D初创型 4.根据_，委托指令分为买进委托和卖出委托。 A买卖证券的方向 B委托订单的数量 C委托价格限制 D委托时效限制 5. 当备兑认股权证有两种以上标的物时，其价格为_。 A认购的标的物中最高标的物的价格 B认购每一种标的物的权利价值的加权平均数 C认购的标的物中最低标的物的价格 D认购每一种标的物的权利价值的总和 6. 基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是_。 A开立投资者基金账户 B完成基金份额清算 C按日计提基金管理费和托管费 D设立并管理资金清算相关账户 7. 甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到她家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为_。 A不构成犯罪 B构成内幕交易罪 C构成泄露内幕信息罪 D构成侵犯商业秘密罪 8. 高通货膨胀下的GDP曾长必将导致证券价格的_。 A上涨 B剧烈波动 C下跌 D不确定 9. 下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是_。 A沪深300金融地产指数 B沪深300电信业务指数 C沪深300医药卫生指数 D沪深300消费指数 10. 转股价格应不低于募集说明公告日前_个交易日公司股票交易均价和前_个交易日的均价。_ A20 2 B20 1 C15 2 D15 1 11. 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是_。 A自动赎回 B任意赎回 C变相赎回 D经常赎回 12. 股份有限公司申请其股票上市交易，应当向_报送有关文件。 A证券交易所 B中国证监会 C发行审核委员会 D国家工商局 13. 证券市场是（）直接交换的场所。 A价值 B价格 C资本 D股票 14. 基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其它基金的过往业绩，以下说法错误的是_。 A不必同时登载基金业绩比较基准的表现 B应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 C引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据 D基金业绩表现数据应当经基金托管人复核 15. 对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会_。 A出现与原趋势反方向的走势 B随着原趋势的方向继续行动 C继续盘整格局 D不能做出任何判断 16. 折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。 A市场利率 B市场价格 C风险 D面值 17. 关于资本市场线，下列叙述错误的是_。 A资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系 B资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系 C资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系 D资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合 18. 由证券公司办理的证券发行称为_。 A私募发行 B公募发行 C自办发行 D承销发行 19. 一般来讲，产品的_能够经过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。 A技术优势 B规模经济 C成本优势 D规模效益 20. 发行对象仅限于个人的国债是（）。 A储蓄国债(电子式) B记账式国债 C凭证式国债 D财政债券 21. 企业集团财务公司发行金融债券资本充分率不低于（）。 A5% B10% C15% D20% 22. 专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前_送至证监会。 A1个月 B7个工作日 C10个工作日 D15个工作日 23. 投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下，期望获得的投资收益率，因此确定投资目标_。 A只需考虑风险 B只需考虑收益 C只需考虑收益最大化 D既要考虑收益，也要考虑风险 24. 许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（）。 A市场利率 B股票价格 C市场汇率 D其它债券价格 25. 对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会_。 A出现与原趋势反方向的走势 B随着原趋势的方向继续行动 C继续盘整格局 D不能做出任何判断 26.中国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。 A1% B2% C3% D5% 27.属于分期付息债券的是_。 A附息债券 B贴现债券 C零息债券 D一次还本付息债券 28.假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为_。 A58.33% B68.33% C75% D83.33% 29.公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的_属内幕信息。 A10% B20% C30% D40% 30. 19 夏天成立的_，是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A天津市企业交易所 B上海证券物品交易所 C青岛物品交易所 D北平证券交易所 31. 看涨期权的买方具有在约定期限内按_价格买入一定数量金融资产的权利。_ A市场价格 B买入价格 C卖出价格 D约定价格 32. _是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。 A基金超市 B直销 C保险公司 D网上交易 33. 中国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前_日公告会议召开的时间、地点和审议事项。 A7 B10 C15 D30 34. 在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配发权证。 A客户信用交易担保证券账户  B信用交易证券交收账户  C融券专用证券账户  D信用交易资金交收账户 35. 对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日_复牌。 A9:00 B9:30 C10:00 D10:30 36. 假设2加9年8月18日某只股票有如表2-4所示的4个买单，那么成交顺序为_。 表2-4 某股票申报价格和数量表 A买单 B交易量(手) C时间 D价格(元) E F900 G10:45 H30.48 I J180 K10:45 L30.49 M N5 O10:46 P30.48 Q R180 S10:47 T30.50 37. 任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说明金融衍生工具具有_。 A信用风险 B市场风险 C法律风险 D结算风险 38. 根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期_ A下降 B上升 C不变 D不确定 39. 股票发行溢价倍率二_。 A国有股股本/发行前国有净资产 B股票发行价格/股票面值 C发行前国有净资产/国有股股本 D股票面值/股票发行价格 40. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后_个月内有效。特别情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过_个月。 A3；1 B6；3 C6；1 D12：6 41. 经纪类证券公司最低注册资本限额为_。 A5千万 B1亿 C2亿 D3亿 42. 股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。 A3个月 B6个月 C9个月 D1年 43. 当市场利率降低时，债券的价格一般会_。 A下降 B上升 C保持不变 D先上升后下降 44. 中国证券公司管理办法规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于_人。 A50 B30 C15 D10 45. 网上竞价发行方式的缺陷是_。 A广泛的市场性 B一、二级市场的联动性 C经济高效性 D股价易被机构大资金操纵 46. 对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组一般由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。 A510 B515 C815 D810 47. 下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是_。 A一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大 B一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨 C汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌 D从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑 48. 下列_不是资产配置的目标。 A改进投资者面临的环境 B降低投资风险 C提高投资收益 D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 49. 关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是_。 A摸清风险底数 B向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况 C申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求 D申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50% 50. 证券公司申请办理席位时，需要出具的材料不包括_。 A会员资格证明文件 B经营证券业务许可证 C营业执照(副本) D证券公司职工名册及身份证明