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下半年河北省证券从业资格考试证券市场参与者试题

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下半年河北省证券从业资格考试：证券市场参与者试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A．4
B．8
C．2
D．6

2.__不存在经营风险。
A．政府债券
B．高质量的公司债券
C．低质量债券
D．垃圾债券

3.ETF基金最早产生于__。
A．英国
B．美国
C．中国
D．加拿大

4.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，能够把公司的融资方式分为__。
A．直接融资与间接融资
B．内部融资与外部融资
C．股权融资与债务融资
D．短期融资与长期融资

5. 根据要求，证券服务部能够经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务__。
A．代理买卖证券
B．代理还本付息
C．客户结算资金存取
D．代理报关证券

6. 根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。
A．10%
B．20%
C．50%
D．70%

7. 基金管理人应当自收到核准文件之日起__个月内进行封闭式基金份额的发售。
A．3
B．6
C．9
D．12

8. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。
A．2 
B．3 
C．4 
D．5

9. （）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。
A．每股收益
B．持续增长率
C．红利收益率
D．市盈率

10. 年通胀率低于10%的通货膨胀是__
A．温和的
B．严重的
C．恶性的
D．疯狂的

11. __中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。
A． 12月
B． 2月
C． 2月
D． 12月

12. __年被称为“中国资产证券化元年”。
A．
B．
C．
D．

13. __指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律、法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核正确过程。
A．基金账务的复核
B．基金头寸的复核
C．基金资产净值的复核
D．基金财务报表的复核

14. 下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是正确的。
A．同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序
B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

15. 允许开立证券账户的对象不包括__。
A．国家法律允许进行证券交易的自然人
B．证券业从业人员
C．国家法律允许进行证券交易的法人
D．经授权代理法人开户者

16. 将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是（）。
A．战略性资产配置
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置
D．投资组合保险策略

17. __原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。
A．健全性
B．有效性
C．独立性
D．审慎性

18. 若流动比率大，则下列说法中，正确的是__。
A．营运资金大于零
B．短期偿债能力绝对有保障
C．速动比率大于1
D．现金比率大于20%

19. 以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是__。
A．交易行为的自主性
B．交易的风险性
C．利润的可观性
D．收益的不稳定性

20. 商业汇票属于__。
A．商品证券
B．有价证券
C．资本证券
D．货币证券

21. 召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。
A．10
B．15
C．20
D．30

22. 某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为__股普通股票。
A．750
B．500
C．400
D．250

23. 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__。
A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
B．将所购买的证券存放在托管银行
C．存券银行命令托管银行移送证券
D．存券银行发出ADR

24. 证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月不得参与证券承销。
A．24
B．30
C．36
D．48

25. 允许开立证券账户的对象不包括__。
A．国家法律允许进行证券交易的自然人
B．证券业从业人员
C．国家法律允许进行证券交易的法人
D．经授权代理法人开户者

26.__是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。
A．客户信用证券账户
B．客户信用资金台账
C．客户信用资金账户
D．客户交易资金交收账户

27.行业分类的依据主要是__。
A．公司所属行业的类型
B．公司收入或利润的来源比重
C．产品的结构
D．原材料的来源

28.在基金合同生效的__在指定报刊和管理入网站上登载基金合同生效公告。
A．当日
B．第三日
C．第四日
D．次日

29.经过各种通讯方式，不经过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__
A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用创造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具

30. 公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。
A．20%
B．40%
C．30%
D．50%

31. 下列关于优先股票的阐述，错误的是__。
A．优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权
C．优先股股东具备普通股股东具有的基本权利
D．优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率

32. 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。
A．中国人民银行
B．商业中心
C．交易双方
D．上海证券交易所

33. 发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。
A．发行保荐书
B．招股说明书
C．发行公告
D．法律意见书

34. 为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作中国证监会于 5月发布实施了（）。
A．《保荐人法》
B．《保荐人尽职调查工作守则》
C．《保荐代表人工作守则》
D．《保荐人尽职调查工作准则》

35. 可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．12个月

36. 基金份额持有人是__。
A．托管人
B．基金出资人
C．基金资产的所有者
D．管理人

37. 在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出申请。
A．12
B．6
C．24
D．3

38. 当前在中国尚不存在的基金是__。
A．交易型开放式指数基金
B．基金中的基金
C．系列基金
D．上市开放式基金

39. __对人民币债券发行利率进行管理。
A．中国证监会
B．财政部
C．中国人民银行
D．中国银监会

40. 根据债券的票面形态，债券能够分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中具有标准格式券面的是__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．零息债券

41. 上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为__。
A．0.01
B．0.001
C．0.05
D．0.005

42. 中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为__。
A．30日
B．40个工作日
C．60日
D．3个月

43. 股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。
A．有限公司
B．合伙企业
C．股份有限公司
D．注册公司

44. 某一投资者投资的目的在于获得未来的最大收益，那么她应该选择基金的类型是__
A．收入型
B．增长型
C．混和型
D．指数型

45. 在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括__。
A．期权
B．期货
C．互换
D．远期

46. 中国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，能够由上市公司自行销售。
A．10
B．15
C．20
D．25

47. 当前中国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币__。
A．500万元
B．1000万元
C．5000万元
D．1亿元

48. 净价交易的成交价格是__。
A．债券票面价格
B．债券票面价格+债券到期利息
C．债券票面价格-债券未到期利息
D．债券市场价格

49. 在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。
A．公司内部自有资金
B．银行贷款筹资
C．股票筹资
D．债券筹资

50. 持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持上市股份的，其预期收购的股份比例不得低于__。
A．1%
B．5%
C．10%
D．15%