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宁夏省证券从业资格考试证券服务机构考试试题

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宁夏省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.QDⅡ基金份额净值应当在__披露。
A．估值日当日
B．估值日次日
C．估值日后2个工作日内
D．估值日后5个工作日内

2.中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局能够申请成为__国债承销团成员。
A．记账式
B．凭证式
C．电子式
D．不记名式

3.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应经过现场进行表决。
A．500万
B．800万
C．1亿
D．2亿

4.根据产业周期理论，任何产业或行业一般都要经历__个阶段。
A．4
B．3
C．2
D．1

5. 将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。
A．期值
B．现值
C．票面价值
D．理论价格

6. 根据《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．国务院

7. 契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。
A．公约原理
B．信托原理
C．代理原理
D．委托原理

8. 证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投资人

9. 在道-琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的______家公司。__
A．10
B．15
C．25
D．30

10. 当前，中国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照__的税率征收印花税。
A．1‰
B．2‰
C．3‰
D．5‰

11. 在中国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，能够在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。
A．4
B．3
C．2
D．1

12. 欧洲债券在发行法律方面__。
A．受发行所在国有关法规管制和约束
B．须经发行地官方主管机构批准
C．受货币发行国有关法规管制和约束
D．不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准

13. 证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在__明确规定。
A．证券法规中
B．股东会召开时
C．公司制度中
D．公司章程中

14. 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称
C．证券公司——集合资产管理计划名称
D．证券公司名称

15. __，《证券法》正式实施。
A．1998年7月1日
B．1999年7月1日
C．1999年10月1日
D． 1月1日

16. 董事会会议应当有__以上董事或委员出席方能举行。
A．1/2
B．3/4
C．2/3
D．1/4

17. 证券投资基金在__和__被称为“证券投资信托基金”。
A．英国
B．美国
C．日本
D．中国台湾

18. “反向的”收益率曲线意味着：(1)预期市场收益率会上升(2)短期债券收益率比长期债券收益率高(3)预期市场收益率会下降(4)长期债券收益率比短期债券收益率高。以上说法正确的是__
A．2和1
B．4和3
C．1和4
D．3和2

19. 公司追加一个单位的资本所增加的成本称为__。
A．公司债券成本
B．加权平均资本成本
C．普通股成本
D．边际资本成本

20. 融资融券业务的决策和主要管理职责应当由__承担。
A．证券公司总部
B．证券公司总部授权融资融券机构
C．证券公司总部授权分支机构
D．证券公司总部及其分支机构

21. 对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起______日后，方可使用。__
A．连续两次 5
B．连续三次 5
C．连续两次 10
D．连续三次 10

22. 证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为__。
A．当日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特约日交收

23. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充分率__的前提下，募集人才能偿付本息。
A．不低于100%
B．不高于100%
C．不低于80%
D．不高于80%

24. 某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为______万元，库存国债______融入资金。__
A．4600；足够
B．600；足够
C．4600；不够
D．600；不够

25. __，《证券法》正式实施。
A．1998年7月1日
B．1999年7月1日
C．1999年10月1日
D． 1月1日

26.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。
A．有资产的结算制度
B．无资产的结算制度
C．无负债的结算制度
D．有负债的结算制度

27.__是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构。
A．国际投资银行
B．国际商业银行
C．国际开发机构
D．国际金融组织

28.《关于证券投资基金税收政策的通知》发布于（）年。
A．1998
B．
C．
D．

29.发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向__报告。
A．保荐人
B．证券交易所
C．中国证监会
D．承销商

30. 某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。预定第1年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本率为__。
A．20.8%
B．15%
C．17.5%
D．13.6%

31. 北方公司股票当日收盘价为25元，备兑认股权证收盘价为5元，认股比率为50%，则备兑凭证的杠杆比率为__。
A．2
B．2.5
C．5
D．10

32. 股票投资风格分类体系的标准不包括__。
A．公司规模
B．股票价格行为
C．公司成长性
D．股票的风险特征

33. 根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由——向公司登记机关申请设立登记。
A．全体股东指定的代表
B．董事会
C．发起人
D．董事长

34. 从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要__。
A．少
B．多
C．相等
D．无法比较

35. 外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A．纽约交易所
B．欧洲交易所
C．芝加哥商业交易所
D．伦敦国际金融期权货交易所

36. 证券公司和证券经纪人之间是__关系。
A．委托
B．代理
C．买卖合同
D．服务合同

37. 保本基金将大部分资金投资于__。
A．股票
B．货币市场工具
C．衍生金融工具
D．与保本期一致的债券

38. 在中国，证券交易所上市证券的分红派息主要是经过__来进行的。
A．交易系统
B．银行
C．证券公司
D．交易清算系统

39. __是指经过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A．基金资产估值
B．基金资产总值
C．基金负债
D．基金资产净值

40. 在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A．第一个
B．中间一个
C．倒数第二个
D．最后一个

41. 日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__。
A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅
B．(当日最高价-当日最低价)÷当日最低价×100%
C．当日成交股数÷流通股数×100%
D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

42. 中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。国家发改委自收到文件后，在（）个工作日内，将有关意见函告中国证监会。
A．10
B．15
C．20
D．25

43. 当前中国债券回购交易的报价方式是以__报价。
A．百元面值
B．1手债券面值
C．每百元资金到期年收益率
D．季收益率

44. 表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是__
A．PSY
B．BIAS
C．RSI
D．WMS

45. 下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。
A．法律主体资格
B．投资者的地位
C．基金营运依据
D．基金营运规模

46. 看跌期权的买方对标的金融资产具有的权利是__
A．买入
B．卖出
C．标有
D．以上都是

47. 下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的说法，错误的是__。
A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大
B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨
C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌
D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑

48. 随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。
A．可分配
B．不可分配
C．可增值
D．不可增值

49. 发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起__内发出未获准发行新股的公告。
A．2个工作日
B．3个工作日
C．5个工作日
D．6个工作日

50. 收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率__短期债券收益率。
A．等于
B．低于
C．高于
D．不能确定