2021年大学生财会信息化竞赛资料.doc

浙江省第九届大学生财会信息化竞赛
初赛试题（本科组）

SUNHJ股份有限公司资料
（阐明：该案例仅供竞赛使用，不与实际公司挂钩）
第一某些 公司基本状况
一、公司背景
浙江SUNHJ股份有限公司（如下简称“我司”或“公司”）是经浙江省人民政府公司上市工作领导小组浙上市[]99号文批准，由浙江SUN三尚机电有限公司于12月19日整体变更设立股份有限公司，设立时总股份为43,181,865股，每股面值1 元，公司注册资本为人民币43,181,865.00元。经中华人民共和国证券监督管理委员会证监发行字[]79 号《关于核准浙江SUNHJ设备股份有限公司公开发行股票告知》文核准，我司于 年6月16 日在深圳证券交易所向社会公众发行2,800万股人民币普通股股票，于7月5日在深圳证券交易所挂牌交易，证券代码“******”，证券简称“SUNHJ”。本次发行后公司总股份变更为71,181,865股，注册资本为人民币71,181,865.00元。
经中华人民共和国证券监督管理委员会证监公司字[]216 号《关于核准浙江SUNHJ设备股份有限公司向浙江SUN精工集团有限公司发行新股购买资产批复》核准，我司于 年12月25 日向特定对象非公开发行9,000 万股人民币普通股（A 股），每股面值人民币1.00 元，每股发行价为人民币14.84元，购买浙江SUN精工集团有限公司（如下简称“SUN精工”）持有浙江SUN禾田金属有限公司等子公司股权及其拥有国有土地使用权和房屋建筑物。本次增发完毕后，公司总股份变更为161,181,865股，注册资本变更为人民币161,181,865.00元。
年6月10 日，我司实行了以资本公积金每10股转增10股转增方案，方案实行完毕后，公司总股份变更为322,363,730 股，注册资本变更为人民币322,363,730.00 元，公司于 年7 月16 日领取工商变更登记后《公司法人营业执照》。
经中华人民共和国证券监督管理委员会证监允许[]719 号《关于核准浙江SUNHJ设备股份有限公司非公开发行股票批复》核准，我司于 年9 月4日完毕向10 名特定对象非公开发行5,000 万股人民币普通股，募集资金总额51,300.00万元（净额49,600.00万元），于9月17日上市。本次非公开发行完毕后，公司总股份变更为372,363,730股，注册资本变更为人民币372,363,730.00元。
经公司股东大会决策批准，批准公司名称由“浙江SUNHJ设备股份有限公司”变更为“浙江SUNHJ股份有限公司”。5月4日，我司获得变更后《公司法人营业执照》。
年5 月19 日，我司实行了以资本公积金每10股转增10 股转增方案，方案实行完毕后，公司总股份变更为744,727,460股，注册资本变更为人民币744,727,460.00元，公司于 年8 月17日领取工商变更登记后《公司法人营业执照》。
经中华人民共和国证券监督管理委员会《关于核准浙江SUNHJ股份有限公司非公开发行股票批复》（证监允许[]1617号）文献核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）8,550万股，每股发行价11.30元，募集资金总额为96,615.00 万元，扣除发行费用2,250.00 万元后实际募集资金净额为94,365.00 万元，该项募集资金已于 年10 月27 日到达募集资金专项账户。上述募集资金到位状况已经XYZ正信会计师事务所有限公司出具XYZ正信验（）综字第01号《验资报告》验证确认。
另 年12月9日，公司《关于首期股票期权勉励筹划初次授予第一种行权期行权状况公示》，行权771万股，已经XYZ正信会计师事务所有限公司出具XYZ正信验（）综字第01 号《验资报告》验证确认。经上述二次变更后，公司既有总股份变更为837,937,460 股（每股面值1 元），注册资本为人民币837,937,460.00元。总股份中，其中有限售条件流通股份90,045,636股；无限售条件流通股份747,891,824股。
公司属通用设备制造业，经营范畴为：制冷通用设备、家用电力器具部件、金属材料制造、销售和服务，暖通空调工程设计、技术征询及系统工程安装；实业投资；经营进出口业务。

二、前三年重要会计数据和财务指标
（一）重要会计数据
单位：人民币元

（二）重要财务指标
单位：人民币元

三、控股股东及实际控制人状况
（一）公司与实际控制人之间产权及控制关系图
10.63%
0.16%
73.62%
51%
邓义新
SUN控股集团有限公司
浙江SUN精工集团有限公司
浙江SUNHJ股份有限公司
42.96%

（二）董事、监事和高档管理人员
1、董事
（1）周良才先生，曾任SUN控股副总裁，SUN精工董事长、总裁，我司总裁；现任我司董事长。
（2）吴富子先生，曾任SUN控股副总裁，我司董事长；现任SUN控股董事、总裁，我司董事。
（3）葛飞亚先生，曾任我司下属浙江SUN机电科技有限公司总经理、环境优化与系统集成事业部总经理；现任我司董事、总裁。
（4）喻飞波先生，曾任北京恒帝隆投资有限公司董事、副总裁，我司董事会秘书；现任我司副董事长、副总裁。
（5）江候挺先生，曾任SUN精工副总裁；现任SUN精工董事，我司董事、副总裁。
（6）徐新家先生，曾任合肥苹果机械研究院制冷空调研究所副所长；现任合肥苹果机械研究院院长助理兼资本运营与战略规划部部长，我司董事。
（7）骆駹家先生，曾任北京凯姆克国际贸易有限公司董事长；现任国机财务有限责任公司董事长，我司独立董事。
（8）樊定高先生，曾任合肥苹果机械研究院院长；现任中华人民共和国制冷空调工业协会理事长，中华人民共和国制冷学会副理事长，安徽省科协副主席，我司独立董事。
（9）文瑜宗先生，曾在原国家国有资产管理局工作，重要从事政策研究与管理征询工作，我司独立董事。
2、监事
（1）汪粮余先生，曾任SUN控股财务总监，SUN化工集团有限公司总裁，SUN精工副总裁，SUN控股总裁助理，我司董事、常务副总裁；现任SUN控股监事，SUN精工董事长，我司监事会主席。
（2）沈祥晓先生，曾任杭州赛富特设备有限公司总经理，我司下属浙江SUN国际贸易有限公司总经理；现任SUN精工董事、总经理，我司监事。
（3）杨军光先生，曾任我司总经理助理，我司下属浙江SUN机电科技有限公司副总经理，我司人力资源中心副总监；现任我司监事。
（4）孙军存先生，曾任SUN控股化工事业部审计专人，SUN精工审计经理；现任我司职工代表监事、审计负责人。
（5）郭萍伟女士，曾任SUN控股行政管理课科长；现任SUN精工监事，我司职工代表监事、人力资源中心外联经理。
3、高档管理人员
何梅晓女士，曾任我司财务部部长；现任SUN精工监事，我司董事会秘书、财务负责人。

四、治理构造
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小公司板上市公司规范运作指引》等中华人民共和国证监会、深圳证券交易所发布关于上市公司治理规范性文献规定，不断完善公司治理构造，建立健全内部控制制度体系，获得了良好效果。公司法人治理构造更加完善，公司规范运作、治理水平进一步提高。截至本年末，公司治理实际状况符合关于上市公司治理规范性文献规定。
（一）关于股东与股东大会
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《公司股东大会议事规则》等规定和规定，规范公司股东大会召集、召开程序，提案审议、投票、表决程序等，并聘请律师出席见证，保证所有股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己权利，不存在损害中小股东利益情形。
（二）关于公司与控股股东
公司拥有独立完整业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东；公司董事会、监事会及其她内部机构独立运作；公司控股股东可以严格规范自身行为，未发生超越股东大会直接或间接干预公司决策及生产经营活动状况，也不存在损害公司及其她股东利益状况。
（三）关于董事和董事会
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定完毕董事会换届选举，构成公司第四届董事会；公司第四届董事会由9名董事构成，设董事长1 人，副董事长1 人，独立董事3人，占全体董事三分之一。公司董事会人数及人员构成符合关于法律、法规规定；公司严格按照《公司章程》和《公司董事会议事规则》规定召集、召开董事会会议；全体董事严格按照《中小公司板块上市公司董事行为指引》、《公司董事会议事规则》和《公司独立董事工作制度》等规定开展工作，忠实、诚信、勤勉地履行职责，维护公司和股东利益，认真出席董事会会议。公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四个专门委员会充分发挥其专业职能作用，大大提高了董事会办事效率。
（四）关于监事与监事会
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定完毕监事会换届选举，构成公司第四届监事会；公司第四届监事会由5名监事构成，其中职工代表监事2名。监事会人数和构成符合关于法律、法规规定；监事会严格按照《公司章程》、《公司监事会议事规则》规定召集、召开监事会会议；公司监事可以本着对股东负责态度，认真履行职责，对公司提供对外担保、股权勉励、重大投资等事项，以及募集资金使用状况、财务状况、董事和高档管理人员履职状况等进行有效监督。
第二某些 董事会报告摘要
一、管理层讨论与分析
年度，公司紧扣“十二五”战略规划，努力化挑战为机遇，变压力为动力，较好地达到了年度经营目的；同步，公司坚持大力发展节能环保和新能源产业导向，贯彻“从制造向制造服务转型，从提供产品向提供系统转型，从供应商向运营商、服务商转型”发展思路，获得明显进展。 年度，公司实现营业收入503,746.24 万元，比上一年度增长36.32%；实现归属于上市公司股东净利润29,300.60万元，比上一年度增长34.29%；实现经营活动产生钞票流量净额44,249.76万元，比上一年度增长51.69%。
（一）强化自主创新，做精老式业务
以国家认定公司技术中心为契机，对组织机构和运营管理进行调节和优化，强化研发平台、知识产权和信息平台、基本管理平台建设，并在加大研发投入基本上，实行研发管理创新，为创新工作持续进行提供制度保障。同步在老式产业领域实现了新产品、新技术、新工艺不断推陈出新：
1、中央空调领域。公司研制离心式冷水机组顺利通过“国家压缩机制冷设备质量监督检查中心”检测，
2、制冷配件领域。完毕制冷配件全系列节流控制元件开发，加速推动二代产品规模化销售；以智能控制为方向，重点开发压力、温度、湿度控制元件三代产品布局业已展开。
3、热工领域。公司开发翅片式冷凝器及蒸发器产品，通过铁道部现场评审认证，顺利获得特种客车、轨道交通行业制冷设备换热器产品生产资质，公司成为唯一通过铁道部运送局认证冷凝器及蒸发器生产公司。
4、知识产权管理。 年，公司共获得授权专利106 个，其中创造专利3 个；申请受理专利达到175个，其中创造专利68个。
（二）加快新兴产业转型升级和商业模式创新
1、可再生能源业务市场业绩突飞猛进。公司明确了节能产业发展思路，以天津滨海高新区设立SUN（天津）节能系统有限公司作为节能产业集投资、管理、研发等职能于一体总部和示范基地，致力于运用工业余热、都市原生污水、可再生水源（井水、海水、湖水等）及土壤源等可再生能源，采用BOT、BT、EPC 等模式，解决城乡集中供热（冷）问题，通过设计、设备供应、工程施工、运营管理等全方位服务，迅速占领中华人民共和国北方可再生能源运用市场制高点。
2、新能源业务加快推动。公司多晶硅项目，于9月试投产，产品经检测，重要指标均完全达标。同步公司成功入围国家工业和信息化部《多晶硅行业准入条件》首批公司名单。
3、核电暖通系统集成获得突破。公司设计制造核级离心风机和轴流风机产品于 年8月顺利通过中华人民共和国核动力设计研究院国家重点实验室抗震实验。
4、冷链领域。在成功开发冷库和超市冷链产品基本上，建成涉及大型分体展示柜、大型风冷冷凝器、冷风机等全系列产品生产能力，并已成功中标超市和冷库冷链产品招标项目。
5、海外并购打造全球智能控制领先技术平台。公司于 年11月实行了对美国Microstone，Inc.重要资产收购，从而迅速切入硅控制微电子领域，强化了制冷配件产业三代产品技术和市场布局，加快了从单一功能执行元件向系统控制产品转型升级步伐，并为向更尖端前沿智能控制领域延伸、在全球范畴内获得领先地位奠定了基本。
二、对公司将来发展展望
（一）行业现状及发展趋势
1、中央空调及再生能源运用产业。虽中华人民共和国经济增速有所放缓，但都市化加速推动，社会对工作环境、生活环境及健康诉求提高，使得商用中央空调特别是节能健康型空调以及工业空调拥有一定市场空间。依照新核电中长期发展规划（送审稿），核电装机目的为8,000万千瓦，国家将加快核电建设步伐，对核电站暖通系统及与有关压力容器需求仍旺盛。中华人民共和国建筑能耗占社会总能耗近1/3，而随着都市规模不断扩大，与之有关可再生能源运用市场无限辽阔。
2、制冷配件产业。从国内看，虽然家电下乡政策已退出、房地产政策短期不会有松动、外部市场环境趋紧，但空调不但将在广大农村市场普及，并且在节能环保规定下，随着变频空调逐渐推广，也会产生很大升级换代需求；从国外看，印度、巴西等发展中华人民共和国家需求提高较快，给公司制冷配件产业发展提供有力市场支撑。此外，通过前几年努力，公司在以膨胀阀为代表升级换代产品上获得了突破，将带来新业绩增长点。
3、光伏产业。依照国家“十二五”规划，到国内光伏发电总容量将达到1,000万千瓦，达到5,000万千瓦，光伏产业发展空间巨大。虽然受宏观经济影响和新兴产业特性，光伏产业发展会浮现波动，但总体趋势会是盘整向上。
4、热工及冷链产业。压力容器、换热器在冷冻冷藏、空调、核电、化工、电力以及轨道交通等领域均有广泛应用，前景辽阔；此外，中华人民共和国政府也开始高度注重食品安全问题，政府发布《农产品冷链物流发展规划》，明确提出要完善鲜活农产品储藏、加工、运送和配送等冷链物流设施，到 年初步建成农产品冷链物流服务体系，冷链产业将进入一种迅速发展时期。
（二）面临市场竞争格局
公司作为制冷配件行业龙头公司，最重要竞争对手是JZHS股份有限公司，两家公司在截止阀等主导产品上市场份额达到70%以上，形成了相对稳定竞争格局，因而公司可持续分享将来家用空调市场稳定增长带来收益。商用空调业务当前与先进公司相比尚有一定差距，将来将在做精商用空调基本上，继续实行特种制冷领域转型战略，保持细分市场领先地位；热工业务将在立足于内部制冷业务配套基本上，开拓化工、核电等具备良好市场前景细分领域，巩固行业地位。
公司将大力发展以污水源热泵技术为核心、以都市原生污水、工业余热等为热源可再生能源供热（冷）项目，灵活运用BT、BOT、EPC 等商业模式，成为可再生能源集中供热（冷）系统工程市场先行者。作为光伏、冷链等新兴产业新进入者，公司将凭借自身经营管理优势，依托上市公司平台，在稳健发展基本上，积极做强做大。
（三）面临挑战和机遇
中华人民共和国经济增速将有所放缓、通货膨胀因流动性或将维持高位、货币政策大幅放松也许性不大、房地产政策短期不会放松、人力成本将持续上升，但资源价格持续走高和中华人民共和国社会节能减排迫切性，以及节能环保、新能源、新材料有关产业作为国家战略性新兴产业定位，给可再生能源运用、节能新产品、绿色冷链等业务带来了发展良机。
（四）公司将来发展战略
公司前瞻性把握了将来发展转型重点方向，结合当前已获得升级转型成果，将坚定地按照从老式制造向制造服务转型、从提供产品向提供人工环境系统解决方案转型发展战略，继续深化产业升级转型，逐渐实现公司愿景目的。
年是公司实现经营业绩突破核心一年，也是夯实管理基本、提高公司经营品质核心一年，公司将全面贯彻贯彻战略规划，加快推动新兴产业，提高公司可持续发展能力；重点提高运营效率，提高运营质量。
1、将节能环保和新能源有关业务哺育发展成公司支柱性产业。可再生能源业务继续深化技术研发和商业模式创新，加大余热运用等领域拓展，致力打造中华人民共和国节能减排行业领军公司；在已具备核电站暖通系统集成能力基本上，积极争取市场突破。
迅速提高作为二代产品代表膨胀阀系列产品市场地位；加速推动硅控制微电子技术整合，并为市场化、产业化提前布局。
运用入围国家工业和信息化部《多晶硅行业准入条件》首批公司名单机遇，继续强化公司多晶硅产品成本优势，并通过光伏终端应用布局，实现跻身光伏产业第一阵营目的。在终端冷链市场确立市场地位，并有选取进入冷库市场，同步为系统集成服务和节能改造提前准备和布局。
2、立足做精做强核心老式业务。通过芜湖中元、南昌中昊等新设子公司设立与经营，实现制冷配件产能优化配备，打造制冷配件产业持续竞争优势。
继续加强中央空调节能、健康技术应用，提高产品市场竞争力；进一步推动特种化战略，在已进入核电、移动通信、医疗等领域基本上，继续向工业、民用各个领域进行延伸，并急速系统集成业务模式推广。
做强做大热工产业，大力发展化工、核电等特种领域压力容器产品，加快微通道换热器项目建设，实现批量销售。
3、运营效率提高和运营质量提高。优化组织构造，加强内部管理，提高工作质量与工作效率。加大财务管控，通过压缩费用、加快资金和资产流转提高获利能力。
继续推动精益化生产，着力提高生产自动化水平，提高制造能力和生产效率，实现运营成本减少。信息化建设覆盖公司价值链各环节，并加快既有模块升级。
4、加强技术创新，提高经营品质。做好“技术经营”，以重大技术突破为基本，增进新兴科技与新兴产业深度融合，加强前瞻性强、附加值高和市场潜力大新产品、新技术研发与应用。
谋求设备成套、系统集成和系统解决方案研发突破，实现技术研发体系软、硬环境同步提高。运用研发平台适时发展工业系统设计、自动化控制等高技术含量产业技术，提迈进行将来产业布局。
（五）将来发展战略资金需求、来源及使用筹划
依照公司发展战略规划及经营筹划，为实现产业升级转型，公司将继续加大对某些新业务投入，并贯彻相应资金保障。公司将启动公司债券发行项目，并将结合融资成本、资金构造等因素，灵活考虑与选取其她融资方式；还也许依照实际资金需求，结合海螺型材股票走势，选取适当时机出售。
（六）也许对公司将来产生不利影响风险因素
1、市场不拟定性带来风险。受全球经济形势影响，下游市场需求与上游原材料价格变化存在较大不拟定性。公司将通过进一步实行升级转型战略，加大项目投资，增进新产品、新业务迅速成长；并通过强化成熟产业内部生产、采购和销售集中管控，辅以某些原材料套期保值操作，保证经营业绩稳定增长。
2、劳动力成本持续上升风险。公司劳动力成本呈逐年上升趋势，一定限度上压缩了公司利润空间。公司将来将通过提高生产自动化限度来提高劳动生产效率。
3、汇率波动风险。随着国外市场开拓力度进一步加大，以及泰国生产基地经营规模持续扩大，汇率波动将对公司赚钱产生一定影响。公司将依照实际需要，通过远期结汇等手段，减少汇率波动风险。资金成本上升已形成较大成本压力，公司将通过进一步强化内部管控，加快资产周转效率，以及发行公司债券等方式减少财务成本。
三、利润分派或资本公积金转增股本预案
经XYZ会计师事务所（特殊普通合伙）出具XYZ审（）6-01 号《浙江SUNHJ股份有限公司财务报表审计报告》确认， 年度母公司实现净利润278,321,565.36 元，按母公司净利润10%提取法定盈余公积金27,832,156.54元，加上年初未分派利润119,111,671.69元，减去本年度分派利润111,709,119.00元；实际可供股东分派利润为257,891,961.51元。截至12月31日，母公司资本公积1,609,246,122.29元。公司拟以 年12 月31 日总股本837,937,460 股为基数，向全体股东按每10股派发钞票红利2 元（含税），共计派发167,587,492 元，公司剩余未分派利润90,304,469.51元结转至下一年度。公司本年度不实行资本公积金转增股本。
四、重要事项
（一）重大诉讼仲裁事项
公司于3月受到来自美国PARKER HANNIFIN公司反倾销指控（详细资料请查阅公开信息）。鉴于美国商务部于3月9日发布倾销幅度终裁成果和美国国际贸易委员会于4月27日发布损害终裁决定，美国商务部颁布反倾销税令，规定美国进口商自10月22日起进口我司下属全资子公司浙江SUN禾田金属有限公司销售截止阀产品，应按12.95%倾销幅度向美国海关缴纳反倾销税，直至下一次复查后裁定新倾销幅度。
5月28日，美国商务部发布了第一次年度行政复审启动告知，复审调查期从10月15日至3月31日；5月12日，美国商务部发布第一次年度行政复审初步裁定成果，公司下属全资子公司浙江SUN禾田金属有限公司倾销幅度为38.25%；11月18日，美国商务部发布第一次年度行政复审终裁成果，公司下属全资子公司浙江SUN禾田金属有限公司倾销幅度最后裁定为9.42%，美国海关将依照此成果结算应缴纳反倾销税，因而自反倾销原审初裁成果发布（10月16日）以来，浙江SUN禾田金属有限公司预缴反倾销保证金与应缴反倾销税差额将予退回，并且在第二次年度行政复审终裁成果发布之前（第二次年度行政复审已于5月份启动），浙江SUN禾田金属有限公司对美国出口方阀将按照9.42%税率向美国海关预缴相应保证金。
报告期内，公司未发生其她重大诉讼、仲裁事项，也不存在此前期间发生但持续到报告期重大诉讼、仲裁事项。
（二）报告期内公司收购及出售资产等事项
1、3月，我司与自然人李伟亮共同出资设立SUN（天津）节能系统有限公司（如下简称“天津节能公司”），于3月17日办妥工商设立登记手续，并获得注册号为《公司法人营业执照》。该公司注册资本18,000万元，公司出资11,160万元，占其注册资本62%，李伟亮出资6,840万元，占公司注册资本38%。
天津节能公司于4月29日与天津市金大地能源工程技术有限公司及其控股股东张安民订立天津临港大地新能源建设发展有限公司（如下简称“天津新能源公司”）股权转让合同，以4,502,250.00元价格受让天津市金大地能源工程技术有限公司持有天津新能源公司66%股权，双方在交易发生前不存在任何关联方关系。天津新能源公司住所为天津市滨海新区塘沽临港工业区1号；法定代表人为李伟亮；公司类型为有限责任公司；注册资本为人民币1,000万元；经营范畴为：都市供热；蒸汽、热水供应（饮用水除外）；都市燃气经营；能源工程施工、线路管道及设备安装；土木工程建筑施工。当天，天津新能源公司账面净资产为4,446,236.77元，净资产公允价值为4,446,236.77元。
天津节能公司于4月30日、5月5日分二次支付所有股权转让款，并于4月办妥财产移送及工商变更登记手续，故自4月起我司将其纳入合并财务报表范畴。
天津新能源公司净利润为 -394,357.86元，其中，年初至合并日（购买日）净利润为-124,108.16元；末账面净资产为4,175,987.07元。
2、4月29日，天津节能公司合同受让长春亿光年投资有限公司、北京银茂投资有限公司和自然人李国振分别持有长春水务热源发展有限公司23%、22%和11%股权，共计受让股权为56%。
3、11月6日，公司合同受让江苏神风空调集团股份有限公司、上海神风中央空调销售有限公司分别持有上海神风环境设备工程有限公司25.36%和3.27%股权，共计受让股权28.63%；同步，公司单方面对其增资至持有上海神风环境设备工程有限公司60%股权。
4、11月10日，公司全资子公司SUN Microstone，Inc.（SUN美斯泰克有限公司）合同收购美国Microstone，Inc.与微电子控制技术研发和应用有关资产。截至报告期末，收购资产交割及有关法律手续已所有完毕。
（三）公司实行股权勉励状况
1、浙江SUNHJ设备股份有限公司首期股票期权勉励筹划（摘要）
（1）本勉励筹划中，SUNHJ拟授予勉励对象1450万份股票期权，每一份股票期权拥有在符合行权条件前提下在可行权日以行权价格购买1股SUNHJA股股票权利。股票来源为SUNHJ向勉励对象定向发行1450万股A股股票。其中，初次授予1305万份，获授权勉励对象共有35人；预留股票期权145万份，占股票期权数量总额10%。预留股票期权应在本勉励筹划生效后12个月内授予。标股票占本勉励筹划订立时公司股份总数即372,363,730股比例为3.89%。
预留股票期权依照本勉励筹划确认勉励对象后，公司将依法及时披露。
（2）每份股票期权拥有在本勉励筹划可行权日按行权价格购买1股“SUNHJ”A股股票权利。初次授予股票期权行权价格为人民币18.65元。预留股票期权行权价格在该某些股票期权授予时由董事会依法拟定。
（3）股票期权有效期内发生资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股等情形，股票期权数量及行权价格将做相应调节。
（4）本勉励筹划行权资金以勉励对象自筹方式解决。SUNHJ承诺，不为勉励对象根据本勉励筹划获取利益而提供贷款、担保以及其她任何形式财务资助。
（5）勉励对象范畴
勉励对象涉及公司董事、高档管理人员、核心技术与管理骨干，以及公司以为应当勉励其她员工，但不涉及独立董事、监事。
勉励对象需在公司或其控股子公司全职工作、已与公司或其控股子公司订立劳动合同并在公司或其控股子公司领取薪酬。

（6）股票期权勉励筹划有效期、授权日、等待期、可行权日、禁售期
①本勉励筹划有效期
本勉励筹划有效期为自股票期权授权日起60个月内。
②本勉励筹划授权日
本勉励筹划授权日由董事会拟定。本勉励筹划报经中华人民共和国证监会备案且中华人民共和国证监会无异议后，提交SUNHJ股东大会批准30日内，按有关规定召开董事会会议对勉励对象进行初次授权，并完毕登记、公示等有关程序；预留股票期权拟在初次授权日后12个月内按有关规定召开董事会对勉励对象进行授权。授权日必要为交易日。
③本勉励筹划等待期
等待期指授权日起至首个可行权日之间期间。勉励对象依照本勉励筹划获授股票期权等待期为12个月。
④本勉励筹划可行权日
等待期结束后，勉励对象方可行权，可行权日为SUNHJ定期报告发布后第2个交易日，至下一次定期报告发布前10个交易日内任一交易日。
⑤标股票禁售期
（7）股票期权行权价格及其拟定办法
①初次授予股票期权
初次授予股票期权行权价格为18.65元，即在满足行权条件后，勉励对象获授每份期权可以18.65元价格购买1股公司A股股票。
行权价格不应低于下列价格较高者：本勉励筹划（草案）摘要发布前1个交易日公司股票收盘价（为18.65元）与本勉励筹划（草案）摘要发布前30个交易日公司股票平均收盘价（为17.19元）。
②预留股票期权
预留股票期权行权价格在该某些股票期权授予时由董事会依法拟定。
（8）股票期权授予条件和行权条件
①行权条件
假设本勉励筹划授权日所在年度为N年，本勉励筹划在N、N+1、N+2及N+3年4个年度中，分年度进行绩效考核，每个会计年度考核一次。勉励对象对已获授股票期权行权时必要同步满足如下条件：
第一种行权期行权条件为：至N年度，归属于公司股东扣除非经常损益后净利润年复合增长率不低于12%且归属于公司股东扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率不低于10%；
第二个行权期（预留股票期权第一种行权期）行权条件为：至N+1年度，归属于公司股东扣除非经常损益后净利润年复合增长率不低于12%且归属于公司股东扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率不低于10%；
第三个行权期（预留股票期权第二个行权期）行权条件为：至N+2年度，归属于公司股东扣除非经常损益后净利润年复合增长率不低于12%且归属于公司股东扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率不低于10%；
第四个行权期（预留股票期权第三个行权期）行权条件为：至N+3年度，归属于公司股东扣除非经常损益后净利润年复合增长率不低于12%且归属于公司股东扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率不低于10%。
本勉励筹划等待期内，各年度归属于公司股东净利润及归属于公司股东扣除非经常性损益净利润均不得低于授权日前近来三个会计年度平均水平且不得为负。
在当年度依照《考核办法》规定，勉励对象绩效考核合格。
②行权安排
初次授予股票期权自初次授权日起满12个月后，按如下安排行权：
第一种行权期为授权日（T日）＋12个月后首个交易日起至授权日（T日）＋24个月内最后一种交易日当天止，可行权额度上限为获授股票期权总额30%；
第二个行权期为授权日（T日）＋24个月后首个交易日起至授权日（T日）＋36个月内最后一种交易日当天止，可行权额度上限为获授股票期权总额30%；
第三个行权期为授权日（T日）＋36个月后首个交易日起至授权日（T日）＋48个月内最后一种交易日当天止，可行权额度上限为获授股票期权总额20%；
第四个行权期为授权日（T日）＋48个月后首个交易日起至授权日（T日）＋60个月内最后一种交易日当天止，可行权额度上限为获授股票期权总额20%。
预留股票期权自初次授权日起满24个月后，按如下安排行权：
第一种行权期为授权日（T日）＋24个月后首个交易日起至授权日（T＋36个月内最后一种交易日当天止，可行权额度上限为获授股票期权总额40%；
第二个行权期为授权日（T日）＋36个月后首个交易日起至授权日（T日）＋48个月内最后一种交易日当天止，可行权额度上限为获授股票期权总额30%；
第三个行权期为授权日（T日）＋48个月后首个交易日起至授权日（T日）＋60个月内最后一种交易日当天止，可行权额度上限为获授股票期权总额30%。
如未能满足行权条件，则当期股票期权不得行权，由公司注销。勉励对象符合行权条件但未在上述行权期内所有行权，则未行权该某些期权由公司注销。
（9）股票期权勉励筹划调节办法和程序
股票期权有效期内发生资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股等情形，股票期权数量及行权价格将做相应调节。但调节后行权价不得低于公司已发行股份每股面值。如发生增发新股情形，股票期权数量及行权价格不得调节。
①股票期权数量调节办法
若在行权前SUNHJ有资本公积金转增股本、派送股票红利等事项，应对股票期权数量进行相应调节。调节办法如下：
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q为调节后股票期权数量。Q0为调节前股票期权数量；n为每股资本公积金转增股本、派送股票红利、股份拆细比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增长股票数量）。
②行权价格调节办法
若在行权前SUNHJ有资本公积金转增股本、股份拆细、缩股、派送股票红利、配股等事项，应对行权价格进行相应调节。调节办法如下：
资本公积金转增股份、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P为调节后行权价格。P0为调节前行权价格；n为每股资本公积金转增股本、股份拆细比率（即每股股票经转增或拆细后增长股票比例）。
派送股票红利
P＝P0-V
其中：P为调节后行权价格。P0为调节前行权价格；V为每股派息额。
（10）股票期权勉励筹划生效
本勉励筹划经中华人民共和国证监会备案无异议后，提请公司股东大会审议批准之日起生效。
本勉励筹划解释权属于公司董事会。
浙江SUNHJ设备股份有限公司
董 事 会
1月19日

2、8月6日，公司第一次暂时股东大会审议通过了前述股票期权勉励筹划有关议案。依照《上市公司股权勉励管理办法（试行）》以及《浙江SUNHJ股份有限公司首期股票期权勉励筹划（修订稿）》（如下简称“《首期股票期权勉励筹划（修订稿）》”）有关授予条件，本次股票期权勉励筹划授予条件已满足。
3、8月13日，公司召开第三届董事会第十五次暂时会议，审议通过了薪酬与考核委员会建议《关于拟定首期股票期权勉励筹划初次授予有关事项议案》。
4、10月，勉励对象张高孝先生离职，其预测股票期权20万份。
5、4月8日，公司股东大会审议通过了《利润分派及资金公积金转增股本议案》，以12月31日总股本372,363,730股为基数，向全体股东按每10股派发钞票红利3元（含税），共计派发111,709,119元；以总股本372,363,730股为基数，每10股转增10股。
6、8月19日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于首期股票期权勉励筹划初次授予第一种行权期可行权议案》。公司批准34名符合条件勉励对象在第一种行权期（8月15日至8月10日）行权，可行权数量为771万份。本次股票期权行权期限：8月15日起至8月10日止。
（四）公司非公开增发股票基本状况
浙江SUNHJ股份有限公司1月12日召开第一次暂时股东大会，审议通过了非公开发行A股股票有关议案。
9月7日，中华人民共和国证监会股票发行审核委员会审核有条件通过了SUNHJ本次发行，10月8日，中华人民共和国证券监督管理委员会以“证监允许【】1617号”《关于核准浙江SUNHJ股份有限公司非公开发行股票批复》批准了公司本次非公开发行。
本次非公开发行A股股票（如下简称“本次发行”）基本状况如下：
1、发行证券种类：本次发行证券种类为人民币普通股（A股）；
2、发行数量：本次发行股票数量为8,550万股；
3、发行证券面值：本次发行股票每股面值为人民币1.00元；
4、发行价格：本次发行价格为11.30元/股，该发行价格相称于本次发行底价11.27元/股100.27%；相称于发行日（10月21日）前20个交易日股票均价12.73元/股88.77%；相称于发行日公司收盘价11.79元/股95.84%；
5、募集资金量：本次发行募集资金总额为96,615万元，扣除发行费用2,250万元，本次发行募集资金净额为94,365万元；

6、发行对象配售状况：

7、经XYZ正信会计师事务所有限公司出具XYZ正信验（）01号《浙江SUNHJ股份有限公司验资报告》验证，本次发行募集资金总额966,150,000元，扣除发行费用22,500,000元后募集资金净额为943,650,000元，该笔资金已于 年10月27日汇入公司募集资金专项账户。11月3日，发行人办理了本次发行股权登记工作。
8、募集资金投向
本次发行募集资金投向经SUNHJ第三届董事会第十七次暂时会议审议通过，经第一次暂时股东大会批准。拟用于如下项目：

（五）A项目投资状况阐明
浙江SUNHJ股份有限公司于12月5日召开第四届董事会第七次暂时会议审议通过了《关于在芜湖投资设立家用空调及压缩机配件生产基地议案》，批准我司投资44,072万元人民币，在安徽省芜湖市设立家用空调及压缩机配件生产基地。
1、项目投资估算
项目总投资44,072万元，其中建设投资34,272万元，垫付营运资金9,800万元。本项目达产后，设计产能为年产3,000万只截止阀、3,000万只家用空调压缩机用储液器和200万套家用空调系统集成管路组件。该项目投资估算如下：

其中营运资金在经营初期（初）一次投入，能满足正常经营年份流动资金需要。
2、项目资金来源
本项目所需资金通过公司已实行非公开增发股票募集资金和借款两种方式筹资。其中固定资产及无形资产投资34272万元使用非公开增发股票所筹资金；营运资金9800万元通过向银行借款9800万元。该营运资金在项目投产（年初）时借入，借款期限为，年利率为7%。借款还款筹划为：从项目获利年度开始公司每年年末偿还1000万元本金，项目结束时偿还剩余本金，每