风险分级管控体系指导书.docx

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风险分级管控体系指导书 19 2020年4月19日文档仅供参考，不当之处，请联系改正。风险分级管控体系指导书 1、目的与范围 1.1目的全过程、全方位、全覆盖的风险点辨识，落实风险管控主体责任,确保风险受控,从根本上防范事故发生，构建安全生产长效机制。 1.2适用范围本指导书适用于公司的所有部门、科室，包括规划、设计、新改扩建、供应、经营、储存、运输、销售、检维修、检验、分析、后勤保障等，各类生产经营活动中所涉及的危害因素识别，风险分析、评价、分级和风险控制的管理。 2、规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882- 安全生产风险分级管控体系通则工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（） 3、总体要求与原则 3.1总体要求结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。经过体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。 3.2原则坚持以人为本，牢固树立安全发展的理念和红线意识，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，强化风险管控,夯实安全基础管理，进一步落实企业主体责任。 4、术语和定义下列术语和定义适用于本指导书。 4.1风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。 4.2风险点风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。 4.3危险源（危险有害因素）可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 4.4危害因素辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。 4.5风险评价（估）对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。注：风险评价的对象是针对风险点，即生产经营活动中所涉及的设施、设备、装置、区域、安全管理等实际状况进行评价，也可针对风险点内的不同（与危险源相关联的人、物、环境及管理等因素）的风险进行评价。 4.6风险分级经过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。 4.7风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。 4.8风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。 4.9风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。 4.10风险分级管控清单企业各类风险信息的集合。 5、基本程序 5.1成立组织机构成立风险分级管控体系建设小组。组长：郭景印副组长：张孟明、董延民组员：王贵峰、李照雷、杨波、黄晶、孟凡浩、荣先宝、韩鲁予、苏明超风险辨识、评价和管控的主管部门设在安全生产办公室。职责 1. 组长应负责风险辨识、评价和管控管理工作； 2. 组员应负责分管范围内的风险辨识、评价和管控管理工作； 3. 负责起草体系建设指导书和有关体系文件； 4. 负责本指导书的组织实施、指导和监督检查； 5.负责体系建设计划制定、人员配置、财务资源等事项，协调、调度各工作小组开展情况和体系建设的各项工作； 6.组织公司风险管控措施评审，负责对二级以上（含二级）风险及其控制措施的制定和评审； 7.负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核； 5.2 实施全员培训分层次、分阶段培训学习，掌握标准、程序、方法。企业各级单位应制定风险分级管控培训计划，组织员工对本单位的风险分析评价方法、分析过程及分析结果进行培训，并保留培训记录。 5.3 编制体系文件建立风险管控制度，编制作业指导书、风险点清单、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件，确定风险识别、评价方法及风险等级判定标准。 5.4排查风险点公司组织各部门对生产经营全过程进行风险点排查，进行风险点登记，形成包括：风险点名称、区域位置、可能导致事故类型、现有风险控制措施等内容的基本信息，建立《风险点统计表》。表1 风险点统计表序号名称类型区域位置可能发生的事故类型及后果现有风险控制措施管控层级责任单位责任人备注风险点排查划分应按部门、场所、区域、设施或作业活动划分，如一个部门就是一个风险点或同一个作业场地为一个风险点。 5.5危险源辨识（1）作业过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单，工作危害分析评价记录表。表2 作业活动清单（记录受控号）单位:№：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日表3 工作危害分析（JHA）+评价记录（记录受控号）风险点：岗位：作业活动：№：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处理措施可能性严重性频次风险值评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处理措施注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。 2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。 3. 现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。 4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等； 5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。 6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。 7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。（2）设备设施：针对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立设备设施清单，安全检查分析记录表。表4 设备设施清单（记录受控号）单位:№：序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日注：1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。 2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等能够放在表的最后列出。表5 安全检查表分析（SCL）+评价记录（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：№：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：序号检查项目标准不符合标准情况及后果现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处理措施可能性严重性频次风险值评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处理措施注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。 2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。 3. 现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。 4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等； 5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。 6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。 7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。（3）辨识范围危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括： ·规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段； ·常规和非常规作业活动； ·事故及潜在的紧急情况； ·所有进入作业场所人员的活动； ·原材料、产品的运输和使用过程； ·作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； ·工艺、设备、管理、人员等变更； ·丢弃、废弃、拆除与处理； ·气候、地质及环境影响等。 5.6风险评价（1）风险评价方法公司采用风险矩阵分析法（LS），作业条件危险性分析法（LEC），对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。 A.1　风险矩阵分析法（LS）风险矩阵分析法（简称LS），R=L×S，其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合， L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。事故发生的可能性（L）判定准则等级标准 5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。 4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生 3 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。 2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶然发生事故或事件。 1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。事件后果严重性（S）判定准则等级法律、法规及其它要求人员直接经济损失停工企业形象 5 违反法律、法规和标准死亡 100万元以上部分装置（>2 套）或设备重大国际影响 4 潜在违反法规和标准丧失劳动能力 50万元以上 2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响 3 不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病 1万元以上 1 套装置停工或设备地区影响 2 不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服 1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围 1 完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损安全风险等级判定准则（R）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限 20-25 A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估马上 15-16 B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改 9-12 C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 2 年内治理 4-8 D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理 1-3 E/5级稍有危险无需采用控制措施需保存记录风险矩阵表后果等级 5 轻度危险显著危险高度危险极其危险极其危险 4 轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险 3 轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险 2 稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险 1 稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险 1 2 3 4 5 A.2　作业条件危险性分析法（LEC）作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。事故事件发生的可能性（L）判定准则分值事故、事件或偏差发生的可能性 10 完全能够预料。 6 相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差 3 可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生 1 可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差 0.5 很不可能，能够设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测 0.2 极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程 0.1 实际不可能暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则分值频繁程度分值频繁程度 10 连续暴露 2 每月一次暴露 6 每天工作时间内暴露 1 每年几次暴露 3 每周一次或偶然暴露 0.5 非常罕见地暴露发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则分值法律法规及其它要求人员伤亡直接经济损失（万元）停工公司形象 100 严重违反法律法规和标准 10人以上死亡，或50人以上重伤 5000以上公司停产重大国际、国内影响 40 违反法律法规和标准 3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤 1000以上装置停工行业内、省内影响 15 潜在违反法规和标准 3人以下死亡，或10人以下重伤 100以上部分装置停工地区影响 7 不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病 10万以上部分设备停工公司及周边范围 2 不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服 1万以上 1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求 1 完全符合无伤亡 1万以下没有停工形象没有受损风险等级判定准则（D）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限 >320 A/1级极其危险在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估马上 160～320 B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改 70～160 C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 2年内治理 20～70 D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理 <20 E/5级稍有危险无需采用控制措施，但需保存记录 / （2）风险评价准则在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准（参见附录C）和评价级别，进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求： —— 有关安全生产法律、法规； —— 设计规范、技术标准； —— 本单位的安全管理、技术标准； —— 本单位的安全生产方针和目标等； —— 相关方的投诉。（3）风险评价与分级根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评价出其它级数评价级别的企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。 —— E级\5级\蓝色\可接受危险：班组、岗位管控。 —— D级\4级\蓝色\轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。 —— C级\3级\黄色\显著危险：属于一般风险，部室（车间级）、班组、岗位管控，需要控制整改。 —— B级\2级\橙色\高度危险：属于较大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。 —— A级\1级\红色\极其危险：属于重大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。（4）确定重大风险以下情形为重大风险： —— 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； —— 发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的； —— 涉及危险化学品重大危险源的； —— 具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的； —— 经风险评价确定为最高级别风险的。（5）风险点级别确定按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。 5.7风险控制措施的制定与实施（1）制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处理措施这五类中进行选择。（2）风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。（3）设备设施类危险源一般采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。（4）作业活动类危险源的控制措施一般从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。（5）不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险能够接受。（6）风险控制措施应在实施前针对以下内容评审： —— 措施的可行性和有效性； —— 是否使风险降低到能够接受的程度； —— 是否产生新的风险； —— 是否已选定了最佳的解决方案； —— 是否会被应用于实际工作中。 5.8风险分级管控（1）风险分级管控的要求风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。根据风险分级管控的基本原则和组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。（2）编制风险分级管控清单在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。表6 作业活动风险分级管控清单单位：风险点作业步骤危险源或潜在事件评价级别风险分级可能发生的事故类型及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处理措施注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。表7 设备设施风险分级管控清单单位：风险点检查项目标准评价级别风险分级不符合标准情况及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处理措施管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。（3）风险告知建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施经过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。 6、文件管理完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源统计表等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。表8 危险源统计表序号风险点名称各等级危险源数量合计备注红（1级）橙（2级）黄（3级）蓝（4级、5级）　　　合计 7、分级管控的效果经过风险分级管控体系建设，公司应至少在以下方面有所改进： —— 每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者经过增加新的管控措施提高安全可靠性； —— 重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善； —— 涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度； —— 员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处理能力进一步提高； —— 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； —— 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。 8、持续改进评审公司每年对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布。更新公司根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信息: ——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变； ——发生事故后，有对事故、事件或其它信息的新认识，对相关危险源的再评价； ——组织机构发生重大调整； ——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整； ——根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其它变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。沟通应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。

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