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新疆证券从业资格考试证券投资的收益与风险模拟试题

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新疆 证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的__。
A．公正原则
B．公开原则
C．公平原则
D．对等原则

2.下列有关金融期货叙述不正确的是__。
A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求
C．金融期货交易是非标准化交易
D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

3.股票价格指期货数的出现主要是为了规避__。
A．市场风险
B．违约风险
C．系统性风险
D．非系统风险

4.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__。
A．单只股票涨跌幅—中小企业板块指数涨跌幅
B．(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%
C．当日成交股数/流通股数×100%
D．单只股票涨跌点数—中小企业板块指数涨跌点数

5. 1995年英国的老字号银行__因其职员投资股票指数期货失败而倒闭。
A．巴林银行
B．英格兰银行
C．苏格兰皇家银行
D．巴克莱银行

6. 从资金的性质上来看，契约型基金的资金是经过发行基金受益凭证筹集起来的__。
A．法人资本
B．债务资产
C．信托资产
D．借贷资产

7. 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为__元。
A．4.85
B．5.05
C．5.85
D．6.05

8. 影响投资者风险承受能力和收益要求的因素一般不包括__。
A．投资者的年龄
B．资产负债状况
C．财务变动状况
D．投资者的性别

9. 完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券 B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。
A．0
B．5%
C．10%
D．20%

10. 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。
A．退休金计划
B．机构销售
C．投资顾问
D．直销

11. 下列各项符合非累积优先股票特点的有__。
A．股息分派以年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限
C．股东收入的稳定性高
D．公司股息分红的负担轻

12. 中国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。
A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

13. 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人。
A．1
B．2
C．3
D．4

14. 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（）亿元。
A．1 
B．3 
C．5 
D．7

15. 以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）
A．股票基金
B．混合基金
C．货币市场基金
D．主动型基金

16. 根据中国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。
A．资金账户
B．证券公司
C．席位
D．证券账户

17. 基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票)交易印花税。
A．3%
B．1.5%。
C．1%
D．0.5%

18. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。
A．成交金额的0.05% 
B．成交金额的0.1% 
C．成交金额的0.15% 
D．0

19. 国际债券是指__。
A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

20. 中华人民共和国正式成为WTO的第143个成员的日期是__。
A． 12月11日
B． 11月12日
C． 10月12日
D． 11月10日

21. 对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。
A．风险爱好者
B．风险厌恶者
C．风险中性者
D．所有投资者

22. 可转换公司债券是__。
A．风险管理型创新的重要成果
B．增强流动型创新的重要成果
C．信用创造型创新的重要成果
D．股权创新型的重要成果

23. 使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为__。
A．到期收益率
B．加权收益率
C．持有期收益率
D．当期收益率

24. 关于基金资产净值，下列说法不正确的是__。
A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值
B．基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据
C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标
D．基金份额价格与资产净值经常不一致

25. 以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）
A．股票基金
B．混合基金
C．货币市场基金
D．主动型基金

26.中国证券投资基金均为__。
A．公司型基金
B．契约型基金
C．基金中的基金
D．系列基金

27.1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。
A．套利定价理论
B．现代证券组合理论
C．马柯威茨理论
D．资产组合理论

28.__是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。
A．麦考莱久期
B．基点价格值
C．价格变动收益率值
D．修正久期

29.可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。
A．自动赎回
B．任意赎回
C．变相赎回
D．经常赎回

30. 贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__
A．到期收益率等于票面利率
B．到期收益率大于票面利率
C．到期收益率小于票面利率
D．无法比较

31. 扬基债券所吸收的主要是（）。
A．第三国资金
B．美国资金
C．国际金融机构资金
D．国际资金

32. 成长型基金以__为基本目标。
A．稳定的经常性收入
B．现金收益
C．资本增值
D．资金分散投资

33. 分组比较就是根据__等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
A．资产配置的不同
B．投资人的不同
C．投资区域的不同
D．风格的不同

34. 清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是__。
A．交收发生财产实际转移
B．清算发生财产实际转移
C．清算、交收均发生财产实际转移
D．清算、交收均不发生财产实际转移

35. 政府债券的特征不包括（）。
A．流通性弱
B．安全性高
C．收益稳定
D．免税待遇

36. 关于股份公司分立，下列说法正确的是__。
A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其它原因而分开设立为两个或两个以上子公司
B．股份有限公司的分立能够分为新设分立和派生分立
C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续
D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

37. 与基本分析相比，技术分析具有__的特点。
A．对市场的反映比较直观
B．比较全面地把握证券的基本走势
C．应用起来比较简单
D．分析的结论时效性较弱

38. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为__点。
A．123.3
B．125.08
C．131.53
D．136.5

39. 封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是__。
A．固定的
B．不固定的
C．可视投资者的需求追加发行
D．有时固定、有时不固定

40. 原国有企业改组设立股份有限公司申请公开发行股票时，净资产在总资产中所占比例不低于（），无形资产在净资产中所占比例不高于（）。
A．30%；20%
B．20%；30%
C．10%；20%
D．30%；10%

41. 人们对金融产品的选择依赖于__，如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。
A．外在因素
B．内在因素
C．个人自身因素
D．环境因素

42. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。
A．附黄金权证债券
B．附债务权证债券
C．附货币权证债券
D．附权益权证债券

43. 当前，凭证式国债发行完全采用__方式。
A．承购包销
B．代销
C．公开招标
D．行政分配

44. 证券营业部不能够__迁址。
A．同城
B．同省
C．跨省
D．境内外

45. 经过各种通讯方式，不经过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__
A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用创造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具

46. 转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（）。
A．低
B．高
C．不能确定
D．先高后低

47. 公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。
A．特定
B．不特定
C．固定
D．有限

48. 股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是__。
A．能够股东身份参与股份公司的重大事项决策
B．公司资产收益权和剩余资产分配权
C．优先认股权或配股权
D．股东持有的股份可依法转让

49. 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用的方式有（）。
A．包销
B．传销
C．直销
D．代销

50. 两证券(A和B)组合(ρAB)中ρAB=1，说明__。
A．A、B完全正相关
B．A、B完全负相关
C．A、B完全不相关
D．A、B不完全正相关