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下半年安徽省证券从业资格考试其他衍生工具简介试题

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下半年安徽省证券从业资格考试：其它衍生工具简介试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.公开披露的基金信息不包括__。
A．基金资产净值、基金份额净值
B．对证券投资业绩进行的预测
C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

2.按__划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。
A．联结的金融基础产品
B．收益保障性
C．发行方式
D．价格决定方式

3.证券公司在融资融券业务中要了解客户近几年证券投资交易清算履约情况。它属于客户征信调查中的__内容。
A．还款能力
B．诚信记录
C．投资经验与偏好
D．客户基本资料

4.__不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。
A．收入型基金
B．上市开放式基金
C．公募基金
D．私募基金

5. 关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是__。
A．现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，能够得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率
B．在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，因此很难得出市场普遍认可的结论
C．到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强
D．市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大

6. 收入型证券的收益几乎都来自于__
A．债券利息
B．优先股股息
C．资本利得
D．基本收益

7. 对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是__。
A．不动产抵押公司债券
B．信用公司债券
C．保证公司债券
D．收益公司债券

8. 如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。
A．1
B．2
C．3
D．4

9. 中国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照__顺序分配。
A．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金
B．弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金
C．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付普通股票的红利
D．弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金

10. 《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、__和责任的基本法律文书。
A．权益
B．损失
C．业务规则
D．违约

11. 新上证综合指数选择__组成样本。
A．已完成股权分置改革的沪市上市公司
B．沪市排名前300的上市公司
C．沪市全部上市公司
D．已完成股权分置改革的沪深两市上市公司

12. 消耗性缺口一般发生在__。
A．行情趋势之初
B．行情趋势中途
C．行情趋势末端
D．无法判断

13. 证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。
A．3年以下(不含3年)
B．2年以上(含2年)
C．3个月以上(含3个月)
D．2年以下(不含2年)

14. 国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（）。
A．招商安泰系列基金
B．南方避险增值基金
C．华安现金富利基金
D．南方宝元债券基金

15. 下列各行为中，不属于操纵市场的为__。
A．合谋联合买卖
B．虚买虚卖
C．内幕交易
D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

16. 对于每日按照面值进行报价的货币市场基金应（）进行收益分配。
A．每日
B．每周
C．每月
D．每季

17. 证券市场按照品种结构分为__。
A．股票市场和债券市场
B．流通市场和非流通市场
C．国内市场和国外市场
D．发行市场和交易市场

18. 公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
A．5
B．4
C．6
D．3

19. 境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于——
A．5000万人民币
B．8000万人民币
C．1亿人民币
D．1.5亿人民币

20. 证券经纪商和客户之间的关系是__。
A．从属
B．依附
C．委托代理
D．互相制约

21. 资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。
A．越小
B．越大
C．不变
D．不能确定变化方向

22. 关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。
A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势
B．上证红利指数以 12月31日为基日，基点1000点
C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%
D．于 首个交易日发布

23. 把公司所得税和个人所得税都包括在内来估算负债杠杆对公司价值的影响的是（）。
A．米勒模型
B．破产成本模型
C．MM模型
D．代理成本模型

24. __是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
A．信用公司债券
B．不动产抵押公司债券
C．保证公司债券
D．收益公司债券

25. 下列各行为中，不属于操纵市场的为__。
A．合谋联合买卖
B．虚买虚卖
C．内幕交易
D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

26.在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是__的机构。
A．具有良好资信
B．具有从事证券相关业务资格
C．具有从事境外上市外资股发行经验
D．具有国外办事处

27.截至 底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等__只LOF在深圳证券交易所上市交易。
A．10
B．13
C．15
D．20

28.对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。__
A．连续两次；5
B．连续三次；5
C．连续两次；10
D．连续三次；10

29.在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是__。
A．A字头账号
B．B字头账号
C．C字头账号
D．D字头账号

30. 在评估证券的投资价值时，下列说法不正确的是__。
A．证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化
B．债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化
C．影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等
D．投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。当证券处于投资价值区域时，投资该证券必然获得丰厚回报

31. 上海、深圳证券交易所自 1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。
A．3%
B．4%
C．5%
D．6%

32. 上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。
A．证券上市当年剩余时间
B．证券上市当年其后2个完整会计年度
C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

33. 下列金融资产的风险按从低到高的顺序为__。
A．银行存款、国债、公司债券、股票
B．国债、银行存款、公司债券、股票
C．股票、公司债券、国债、银行存款
D．国债、银行存款、股票、公司债券

34. 在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
A．2月28日
B．4月30日
C．5月30日
D．6月30日

35. 证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是__。
A．稳定性
B．流动性
C．收益性
D．有效性

36. 辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课时间应不少于__个小时，集中授课次数应不少于__次。
A．30，8
B．20，6
C．30，6
D．20，8

37. 根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于__万股，或者交易金额不低于__万元的能够采用大宗交易。
A．50；500
B．100；500
C．50；300
D．100；300

38. 当前中国金融债券的最长年限为__年。
A．10
B．15
C．20
D．30

39. 记账式债券因为发行和交易无纸化，因此效率高、成本低且__。
A．流动性高
B．交易安全
C．灵活性高
D．交易繁琐

40. 对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。
A．5
B．10
C．15
D．30

41. 为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要经过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。
A．2%～4%
B．1%～5%
C．5%～10%
D．10%～15%

42. 上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。
A．30%
B．40%
C．70%
D．80%

43. 国债期货属于金融期货品种中的__
A．利率期货
B．货币期货
C．股票指数期货
D．商品期货

44. 当前，中国证监会共有__个派出机构。
A．9
B．36
C．39
D．45

45. 深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日

46. 下列各项中，属于行政处罚委员会的主要职责的是__。
A．重大行政处罚案件的执法协调
B．审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文件
C．草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则，审核会内各部门草拟的规章
D．对监管中遇到的法律问题提供咨询，在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释

47. 关于NOPAT调整中附息债务的利息支出问题，下列说法不正确的是__。
A．应属于资本成本的一部分
B．应从净利润中扣除
C．应就其对现金营业所得税的影响进行相应调整
D．应进行资本化处理

48. A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费为0．1%，年利率为5%，期限为3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，那么这笔债券的资本成本是（）。
A．3%
B．3.35%
C．3.5%
D．4%

49. 对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括__。
A．无差异曲线向左上方倾斜
B．无差异曲线之间可能相交
C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关

50. 境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表净利润的______和公司合并报表净资产的______。（）
A．30%；30%
B．30%；50%
C．50%；30%
D．50%；50%