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12--SHE风险管理制度

12 SHE风险管理制度

1目的
为加强公司风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，实现SHE管理的标准化和规范化，制定本制度。
2适用范围
本制度适用于公司所属各单位所有常规和非常规的生产活动，所有生产经营现场使用的设备设施和作业环节危险有害因素。
3定义
（1）危险因素：是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。
（2）有害因素：是指能影响人的身体健康、导致疾病，或对物造成慢性损害的因素。
（3）危险、有害因素识别：认知危险、有害因素的存在并确定其特征的过程。
（4）风险：发生危险事件或有害暴露的可能性（L），与随之引发的人身伤害或健康损害的后果严重性(S)的组合。
风险R=可能性L×后果严重性S
（5）风险评价：对危险、有害因素导致的风险进行评价、对现有措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。
（6）风险规避，决定不陷入风险，或者从风险状态中撤离的行为；
（7）风险优化，将风险有关的消极后果及其发生概率最小化；
（8）风险转移，与其他组织共同承担风险损失，共享风险收益的行为，如安全生产责任险；
（9）风险自留，接受某一特定风险带来的损失，包括没有得到识别的风险。
4基本内容
4.1危害的根源及性质。在进行危害识别时，应充分考虑危害的根源和性质。如造成火灾和爆炸的因素；造成冲击与撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；造成中毒、窒息、触电及辐射（电磁辐射、同位素辐射）的因素；工作环境的化学危害因素和物理危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等。危害识别按照《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441—1986）附录A—A6不安全状态和附录A—A7不安全行为，可以认为导致事故发生的直接原因即为危害。
5风险评价的职责
5.1公司分管SHE的副总负责组织公司风险评价工作，负责审定重大的SHE危害，落实重大事故隐患的整改。
5.2各职能部门负责本部门职责范围内的危险、有害因素识别和风险评价，并做好记录，编制出重大风险清单，并跟踪落实风险控制措施。
5.2各车间主要负责人负责组织成立本单位的危险、有害因素识别和风险评价，并做好记录，编制出重大风险清单，并跟踪落实风险控制措施。
5.3公司各级管理人员都应积极参与风险评价工作，鼓励职工参与风险评价和风险控制。
6危险、有害因素识别、评价
各职能部门、车间应组织相关技术人员、操作人员和维修人员成立评价小组，根据评价范围内所有可能导致重要危害的活动等作为评价对象进行充分识别、评价。
6.1评价范围和评价对象的选择与确定：
（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
（2）常规和异常活动；
（3）事故及潜在的紧急情况；
（4）所有进入作业现场的人员活动；
（5）原材料、产品的运输和使用过程；
（6）作业现场的设施、设备、车辆、安全防护用品；
（7）人为因素，包括违反安全操作规程和SHE管理制度；
（8）丢弃、废弃、拆除与处置；
（9）气候、地震及其他自然灾害等。
6.2风险评价方法的选择
各部门应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程序，选择危险、有害因素识别和风险评价的方法与工具。常规评价方法包括：工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）、预危险性分析（PHA）、危险与可操作性分析(HAZOP)、失效模式与影响分析（FMEA）、故障树的分析（FTA）、作业条件危险性分析（LEC）等方法。
公司选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价。选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价，涉及“两重点一重大”的危险化学品生产、储存单位应每五年至少开展一次危险与可操作性分析（HAZOP）。
6.3风险评价准则
6.3.1 依据以下内容制定风险评价准则：
（1）有关安全生产法律、法规；
（2）设计规范、技术标准；
（3）企业的安全管理标准、技术标准；
（4）企业的安全生产方针和目标等。
6.3.2 应对所识别的危害进行科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度，具体步骤包括：
(1)确定所识别的危害发生的后果有多严重，重点考虑人身伤亡程度、财产损失、停工持续时间、法规及规章制度的符合情况以及对本企业形象受损程度。（见表1）
表1. 危害及影响的后果严重性S判别标准
分值
对人的
危害程度
财产损失
（直接损失）（万元）
环境
污染程度
形象受损程度
5
（灾难）
死亡
全部丧失劳动能力
慢性职业病
≥500
较大以上突发环境事件；危险物质泄漏，现场以外地方长期影响，10年内不可消除的。
国际影响：引起国际影响和国际关注；国际媒体大量反面报道或国际政策上的关注；受到群众的压力，可能对进入新的地区得到许可证或税务上有不利影响；对承包方或业主在其他国家的经营产生不利影响
4
（重大）
重伤
急性职业中毒
100~500
一般突发环境事件；危险物质泄漏，对现场以外某些区域有长期伤害，可消除的。
国内影响：引起国内公众的反应，持续不断的指责，国家级媒体的大量负面报道；地区/国家政策的可能限制措施或许可证影响；引发群众集会达到影响极为严重的群体性事件级别。
3
（中等）
受伤，造成扣件工时事故；作业场所职业危害因素超标
1~100
应报告的最低量的失控性泄漏，对现场有长期影响，对现场以外区域无长期影响
很大影响： 引起整个区域公众的关注，大量的指责，当地媒体有大量反面的报道；国家媒体或当地/国家政策的可能限制措施或许可证影响；引发群众会达到影响较为严重的群体性事件级别。
2
（一般）
轻微伤害，需要一些急救处理：短时间身体不适
0.2~1
现场受控制的泄漏，没有长期损害
有限影响：一些当地公众表示关注，受到一些指责；一些媒体有报道和上些政治上的重视
1
（轻微）
伤害可以忽略，不用离岗
≤0.2
危险物质泄漏，不影响现场以外区域，微损，可很快消除
无影响或轻微影响：没有公众反应；或者公众对事件有反应，但是没有公众表示关注
注：S取各指示中影响程度最高大分值项
（2）评价发生危害事故事件的可能性有多大，重点考虑危害发生的频率、有没有安全检查、现场有没有控制措施（包括个人防护用品、应急措施、监测系统、操作规程、员工培训）、员工胜任程度 （意识、技能、经验等）（见表2）；
表2. 事件发生的可能性L判断准则
分值
偏差发生频率
安全检查
操作规程
监测、控制、报警、联锁等设施
5
（非常高）
每天发生，每次作业时发生
从来没有按标准检查，或从不检查
没有操作规程或有规程但从不执行
无任何设施，或有设施完全不能使用
4
（高）
每月发生，大部分作业时发生
很少按标准检查
有，但只是偶尔执行，操作规程有但不完善。
设施不完善
3
（中等）
每季度发生
经常不按标准检查
有操作规程，但执行不严
有设施，但不能有效使用
2
（低）
曾经发生
偶尔不按标准检查
有、但偶尔执行不严
有设施，偶尔失去作用或出差错
1
（非常低）
事件几乎不会发生
按标准检查
有操作规程，能严格执行
有效防范控制设施
注：L取Li中最高分值项。
（3）评价风险。结合所辨识的危害发生的可能性及后果严重性构成的风险矩阵，确定其风险的大小以及其是否是可以容忍的风险（见表3），风险评价的结果可以分为以下几种：
1）轻微或可容忍的（L×S：1—4）
2）一般风险（L×S：5—8）
3）重大的风险（L×S：9—12）
4）不可容忍的（L×S：15—25）
（4）按照各部门所识别的不可容忍的风险以及重大风险，由SHE管理部门进行汇总，并编制公司的重大危害因素清单。
风险控制措施及实施期限
风险度
L×S
等级
应采取的行动/控制措施
实施期限
15—25
Ⅳ级
不可容忍风险
在采取措施或降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评价
立刻，必要时立即停产治理。
9—12
Ⅲ级
重大风险
采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评价
应限期整改
5—8
Ⅱ级
一般风险
可考虑建操作规程、作业指导书，需采取控制措施、定期检查并保存记录。
需要持续关注，有条件、有经费时治理
1—4
Ⅰ级
轻微或可容忍的风险
需加强管理、持续改进，并保存记录。

6.4工作危害分析（JHA）
6.4.1从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤地潜在危害，然后通过 风险评价，判定风险等级，制定控制措施。
6.4.2作业步骤应按实际作业步骤划分，佩戴防护用品，办理作业票等不必作为作业步骤分析。可以将佩戴防护用品和办理作业票等活动列入控制措施。
6.4.3作业步骤只需说明做什么，而不必描述如何做，作业步骤的划分应建立在对工作观察的基础上，并应与操作者一起讨论研究，运用自己对这一项工作的知识进行分析。
6.4.4识别每一步骤可能发生的危害，对危害导致的事件发生后可能出现的结果及严重性也应识别，识别现在安全措施，进行风险评估，如果控制措施不足以控制此项风险，应提出建议的控制措施。
6.4.5如果作业流程长，作业步骤很多，可以按流程作业活动分为几大块，每一块为一个大步骤，可以再将大步骤分为几个小步骤。
6.4.6 对采用工作危害分析的评价单元，其每一步骤均需判定风险等级，控制措施首先针对风险等级最高的步骤加以控制。
6.4.7频繁进行的类似作业，可事先制定标准的工作危害分析记录表。
7风险控制
各职能部门、车间对识别出的重大及不可容忍的风险应制定控制计划，采取针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。
7.1 风险控制措施
7.1.1 风险控制措施选择原则
根据风险评级的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度，预防事故的发生。选择风险控制措施时应考虑：
（1）控制措施的可行性和可靠性；
（2）控制措施的先进性和安全性；
（3）控制措施的经济合理性及公司的经营运行情况；
（4）可靠的技术保证和服务。
7.1.2 控制措施应包括：
7.1.2.1风险控制的技术措施：
（1）消除风险的措施；
（2）降低风险的措施；
（3）控制风险的措施。
7.1.2.2风险控制的管理措施：
（1）制定、完善管理程序和操作规程；
（2）制定、落实风险监控管理措施；
（3）制定、落实应急预案；
（4）加强员工的SHE 教育培训；
（5）建立检测监督和奖惩机制。
将已确定的控制措施，按照优先顺序，逐项进行落实。对确定为重大隐患项目的风险，应制定隐患治理方案，明确责任人，责任部门、技术方法、资源、时间表，并定期对方案的实施情况进行检查，确保隐患治理方案的有效实施。重大隐患项目治理结束后，有关部门应进行验收，形成报告。
7.2建立重大隐患项目档案，对项目的立项、治理、竣工验收等过程进行管理。重大隐患档案应包括以下内容：评价报告与技术结论；评审意见；隐患治理方案；资金概预算情况等；治理时间表和责任人；竣工验收报告。
7.3将风险评价的结果、制定的控制措施，包括修订和新制定的操作规程，应及时向职工进行宣传、培训教育，使职工熟悉其岗位和工作环境中的风险，及应该采取的控制措施。
7.4 编制风险评价报告
各职能部门、车间对识别出的风险应编制风险评价报告，经本部门领导审核后，报公司SHE部门，由SHE管理部门审核、汇总后，编制企业的风险评价报告，风险评价报告内容应包括分析重大风险、提出控制措施的建议，并提交分管SHE副总，由其批准实施。
8风险信息更新
公司每年进行一次检查或评审危险、有害因素识别结果。但在下列情形下危害及风险信息应及时更新：
（1）新的或变更的法律法规或其他要求；
（2）变更操作规程或工艺；
（3）实施新项目、新工艺或新产品；
（4）有对事故、事件或危险、有害因素产生新的认识或理解；
（5）当进行改扩建、生产日常运行中各种危险作业、开停工、检维修作业、变更等活动时。
对非常规性（如拆除、新改扩建项目、检维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等）的危险性较大的活动，在活动开始之前进行危害识别风险评价，在此基础上编写实施方案（施工方案、施工组织设计等），并经车间或有关处室领导严格审批，危险性重大的活动，应经公司级领导审批。如果有发生严重事故可能性的作业活动，还应制定应急措施、编写应急预案，并且要在活动或施工之前进行演练。

附表1 安全检查表分析
单位： 工段： 设备名称：
分析人员： 日期：
序号
检查项目
检查标准
未达标准的主要后果
现有控制措施
建议修正控制措施
风险度
风险等级
L
S
R

工作危害分析表分析
分析人员：　 　　　　　　　　　日期：
序号
工作步骤
潜在的危害
防范措施
风险度
风险等级
L
S
R
1

2

3

４

５

６

附表2 重大危害因素清单
序
号
项目或作业活动名称
危害发生的可能性
（L）
危害及后果严重性（S）
风险度
（L×S）
风险等级
风险控制措施
评价
负责人
记录表
编号

重大风险控制措施清单
责任部门： 负责人： 所在岗位： 事故类型： 后果、影响：风险度R：
工程技术措施
安全管理措施
安全教育措施
个体防护措施
备注

结论（是否可接受的程度）

10