期货从业法律法规资格易错题.doc

期货从业法律法规资格易错题资料仅供参考29 . 未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处()罚款。 A： 1万元以下 B： 3万元以下 C： 3万元以上lO万元以下 D： 1O万元以上 正确答案是：B-正确答案解析：期货从业人员管理办法第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 30 . 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求()的意见，并在正式发布实施前，报告()。 A： 中国证监会；中国证监会 B： 中国证监会；国务院期货监督管理机构 C： 中国期货业协会；中国期货业协会 D： 中国期货业协会；中国证监会 正确答案是：A-正确答案解析：期货交易所管理办法第九十五条规定，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。36 . 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近()年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 5 正确答案是：B-正确答案解析：期货公司管理办法第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件。 39 . 期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保()业务分开。 A： 财务和市场 B： 管理和市场 C： 前、中、后台 D： 前、后台 正确答案是：C-正确答案解析：期货公司管理办法第四十五条规定，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。40 . 期货公司应当按照()的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中圈证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安伞和资产安全。 A： 审慎经营 B： 风险最小化 C： 风险适当 D： 利润最大化 正确答案是：A-正确答案解析：期货公司管理办法第四十八条规定，期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。45 . 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担。 A： 客户 B： 期货交易所 C： 期货公司 D： 客户和期货交易所共同 正确答案是：A-正确答案解析：期货交易管理条例第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。47 . 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由()批准。 A： 中国证监会 B： 中国银监会 C： 中国人民银行 D： 国务院银行业监督管理机构 正确答案是：D-正确答案解析：期货交易管理条例第四十四条规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。 49 . 国债充抵保证金的，期货交易因此充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所()为基准计算价值。 A： 收盘价的加权平均值 B： 收盘价的算数平均值 C： 较低的收盘价 D： 较高的收盘价 正确答案是：C-正确答案解析：期货交易所管理办法第七十二条规定，国债充抵保证金的，期货交易因此充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。53 . 对机构投资者以个人名义参与期货交易的，()。 A： 按照机构投资者补偿规则进行补偿 B： 按照个人投资者补偿规则进行补偿 C： 按照损失的百分之八十补偿 D： 期货投资者保障基金不予补偿 正确答案是：A-正确答案解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第二十二条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。 59 . 期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币()万元。 A： 1000 B： 3000 C： 5000 D： 7000 正确答案是：B-正确答案解析：期货公司管理办法第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：(十)控股股东净资产不低于人民币3000万元。2 . 中国期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列()纪律处分。 A： 训诫 B： 公开谴责 C： 暂停期货从业人员资格3个月至6个月 D： 撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请 正确答案是：A,B-正确答案解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第三十七条至四一卜条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：(一)训诫；(二)公开谴责；(三)暂停期货从业人员资格6个月至l2个月；(四)撤销期货从业人员资格并住3年内拒绝受理其从业人员资格申请；(五)撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。5 . 期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出从事期货经营业务的机构能够采取()等监管措施。 A： 责令改正 B： 监管谈话 C： 出具警示函 D： 禁止离开国境 正确答案是：A,B,C-正确答案解析：期货从业人员管理办法第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出从事期货经营业务的机构能够采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。 13 . 期货交易所结算会员由()组成。 A： 一般结算会员 B： 特别结算会员 C： 交易结算会员 D： 全面结算会员 正确答案是：B,C,D-正确答案解析：期货交易所管理办法第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。15 . 期货公司申请设立营业部，应当具备下列()条件。 A： 申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准 B： 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 C： 业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应 D： 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 正确答案是：B,C-正确答案解析：期货公司管理办法第二十三条规定，期货公司申请没立营业部，应当与具备下列条件：(一)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；(二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；(四)公司治理和内部控制制度符合仃关规定并有效执行；(六)业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应。 19 . 期货公司应当建立、健全并严格执行()，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。 A： 人事管理制度 B： 业务管理规则 C： 风险管理制度 D： 财务管理制度 正确答案是：B,C-正确答案解析：期货交易管理条例第二十二条规定，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。 34 . 证券公司应当按照()的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其它业务的风险。 A： 合法 B： 合规 C： 创新 D： 审慎经营 正确答案是：B,D-正确答案解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其它业务的风险。 35 . 证券公司应当根据()的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 A： 内部控制 B： 风险防范 C： 资格管理 D： 风险隔离制度 正确答案是：A,D-正确答案解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。40 . 中华人民共和国刑法修正案规定，第一百六十二条后增加一条，作为第一百六十二条之一：“隐匿或者故意销毁依法应当保存的()，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。” A： 会计凭证 B： 会计账簿 C： 审计报告 D： 财务会汁报告 正确答案是：A,B,D-正确答案解析：中华人民共和国刑法修正案一、第一百六十二条后增加一条，作为第一百六十二条之一：“隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。43 . 期货交易活动实行()的原则。 A： 公开、公平、公正 B： 诚实守信 C： 投资者投资决策自主 D： 投资风险自担 正确答案是：A,C,D-正确答案解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。46 . 期货投资者保障基金的使用遵循()原则，实行比例补偿。 A： 公开、合理、有效 B： 集中管理、统筹使用 C： 公平救助 D： 保障投资者合法权益 正确答案是：C,D-正确答案解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第L条规定，期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。 45 . 下列说法正确的是()。 A： 期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集 B： 期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用 C： 期货投资者保障基金的管理和运用遵循取之于市场、用之于市场的原则 D： 期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则 正确答案是：A,B,D-正确答案解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第四条规定，期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。第五条规定，期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。第六条规定，期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。49 . 期货公司金融期货结算业务资格分为()。 A： 交易结算业务资格 B： 一般结算业务资格 C： 特别结算业务资格 D： 全面结算业务资格 正确答案是：A,D-正确答案解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。53 . 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的()进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。 A： 真实性 B： 准确性 C： 完整性 D： 合法性 正确答案是：A,B,C-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第五条规定，期货公司应当聘请具备证券、期货关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验征，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。56 . 期货公司应当按照()等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 A： 分类 B： 流动性 C： 账龄 D： 可回收性 正确答案是：A,B,C,D-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。