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上海证券从业资格考试证券投资基金概述考试试卷

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上海证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券经纪商的收入来源是__。
A．买卖价差
B．佣金
C．股利和利息
D．税利

2.一般所说的股票价格指的是__
A．股票的市场价值
B．股票的票面价值
C．股票的帐面价值
D．股票的清算价值

3.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应经过现场进行表决。
A．500万
B．800万
C．1亿
D．2亿

4.收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率__短期债券收益率。
A．等于
B．低于
C．高于
D．不能确定

5. __是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划
A．交易部
B．投资部
C．研究部
D．市场部

6. 在行业成长阶段，新行业开始繁荣的表现之一是__。
A．新行业产品的数量开始上升
B．新行业产品的市场需求开始上升
C．新行业产品的品种开始上升
D．新行业产品的厂家开始上升

7. 当前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括__。
A．国债回购利率(7天)
B．上海银行间同业拆放利率
C．1年期定期存款利率
D．活期存款利率

8. 行政清理组应当自成立之日起__日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。
A．3
B．5
C．10
D．15

9. __是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。
A．投资管理人员
B．公司投资决策委员会成员
C．基金经理
D．基金经理助理

10. __是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。
A．基金资产估值
B．基金资产总值
C．基金负债
D．基金资产净值

11. 十届全国人大一次会议经过《国务院机构改革方案》，新增设国务院直属特设机构__，其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组。
A．国家发展和改革委员会
B．国有资产监督管理委员会
C．商务部
D．中国人民银行

12. 为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括__。
A．统计干扰
B．投资目标
C．风险水平
D．比较基准

13. 关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。
A．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易
B．短期融资券不对社会公众发行
C．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%
D．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司能够豁免信用评级

14. （），中国开始启动股权分置改革试点工作。
A． 5月底
B． 4月底
C． 5月底
D． 1月底

15. 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
A．5
B．7
C．15
D．30

16. 一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是__。
A．持续、稳定、高速的GDP增长
B．高通胀下的GDP增长
C．宏观调控下GDP的减速增长
D．转折性的GDP变动

17. 可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件能够转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。
A．股票、公司债券
B．公司债券、股票
C．都属于股票
D．都属于债券

18. 基金日常估值由__进行。
A．基金注册登记机构
B．基金管理人
C．基金托管人
D．监管机构

19. 《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的（）。
A．基金托管部
B．基金管理部
C．资产托管部
D．资产管理部

20. 证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。
A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

21. 中国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的__内不得转让。
A．12个月
B．24个月
C．6个月
D．3个月

22. 境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行。
A．美元
B．上市地货币
C．港元
D．人民币

23. 有限责任公司由__的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。
A．30个以下
B．50个以下
C．30个以上
D．50个以上

24. 下列行为不是局域网管理的重点的是__。
A．用户权限设定和限制
B．系统管理员用户口令及权限限制
C．网络入侵防范
D．网络设备购买中招标管理

25. 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
A．5
B．7
C．15
D．30

26.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。
A．套期保值业务
B．资金融通业务
C．调节头寸业务
D．信用规范业务

27.下列有关金融期货叙述不正确的是__。
A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求
C．金融期货交易是非标准化交易
D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

28.下面__不是分析公司经营状况好坏的参考因素。
A．股票价格波动
B．意外灾害
C．股票分割
D．公司改组或合并

29.需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是__。
A．特雷诺指数
B．M2测度
C．夏普指数
D．詹森指数

30. 根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由——向公司登记机关申请设立登记。
A．全体股东指定的代表
B．董事会
C．发起人
D．董事长

31. __利用行业历年销售额与国民生产总值、国内生产总值的周期资料进行对比，并将其在坐标图上找出两者的关系曲线，以此预测行业未来销售额。
A．最小二乘法
B．数理统计法
C．调查研究法
D．回归模型法

32. 在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是__。
A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率
B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率
C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率

33. 在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为__。
A．有价证券
B．存托凭证
C．证券化产品
D．资产证券

34. 中国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。
A．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
B．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
C．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损
D．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金

35. 假设某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者当前收益率是__。
A．9.44%
B．10.00%
C．10.64%
D．6.38%

36. 包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率__准确反映该投资组合的真实价值。
A．能
B．不能
C．不能判断
D．都不正确

37. 基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与__之间收益差别的原因。
A．基金净值收益率
B．特雷诺比率
C．基准组合收益率
D．夏普比率

38. 某股份有限公司拟发行公司股票，如采取募集方式设立，发起人应当购买的比例至少为__。
A．40%
B．35%
C．20%
D．10%

39. 以下属于资产配置基本方法的是__。
A．风险控制法
B．情景综合分析法
C．横截面法
D．市场有效法

40. 发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元。
A．
B．3000
C．5000
D．6000

41. 下列关于债券的叙述正确的是__。
A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也能够作其它干预
C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，因此长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

42. 预期理论暗含的假定之一是__。
A．不同期限的债券是能够互相替代的
B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率
C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态

43. 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__
A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
B．将所购买的证券存放在托管银行
C．存券银行命令托管银行移送证券
D．存券银行发出ADR

44. 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是__。
A．集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称
B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称
C．证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称
D．各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称

45. 发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其它非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。
A．5
B．7
C．8
D．10

46. 若无特别指明，交收日规定为__。
A．当日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特约日交收

47. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是__。
A．互换
B．期货
C．期权
D．远期

48. 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登记日
D．配股登记日后一天

49. A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费为0．1%，年利率为5%，期限为3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，那么这笔债券的资本成本是（）。
A．3%
B．3.35%
C．3.5%
D．4%

50. 可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的__，发行人应当及时将有关情况予以公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%