新疆证券从业资格考试证券市场的行政监管试题.docx

新疆证券从业资格考试证券市场的行政监管试题资料仅供参考新疆证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以下说法中，正确的是_。 A投资咨询机构及其从业人员，能够代理委托人从事证券投资 B投资咨询机构及其从业人员，能够与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C投资咨询机构及其从业人员，不能够买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D投资咨询机构及其从业人员，能够利用传播媒介或者经过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 2.按募集方式分类，有价证券能够分为（）。 A上市证券、非上市证券 B股票、债券 C政府证券、政府机构证券、公司证券 D公募证券、私募证券 3.关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是_。 A从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌 B在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低 C在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降 D公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌 4.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的_计算风险资本准备。 A80% B90% C100% D120% 5. 某股份有限公司拟发行公司股票，如采取募集方式设立，发起人应当购买的比例至少为_。 A40% B35% C20% D10% 6. 传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是_ A证券组合的期望收益率 B证券组合的风险 C证券组合的投资目标 D证券组合的分散化程度 7. 如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为_元。 A5 B25 C50 D100 8. 总资产规模为_亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。 A7 B8 C9 D10 9. 下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是_。 A由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖 B申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失 C由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖 D由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将她人的证券错买错卖 10. 上海证券交易所交易过户采用_的方式。 A双向过户 B单向过户 C多向过户 D电脑自动过户 11. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是_。 A附黄金权证债券 B附债务权证债券 C附货币权证债券 D附权益权证债券 12. 投资过程中最重要的环节是_。 A时机把握 B资产配置 C个股选择 D绩效评估 13. 下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是_。 A全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户 B全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户 C信托公司每设立1个信托产品能够开立2个专用证券账户 D信托公司每设立1个信托产品不但仅能开立1个专用证券账户 14. 按照计息方式的不同，附息债券可细分为（）。 A固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券 B固定利率债券和浮动利率债券 C缓息债券和即期债券 D累积债券和非累积债券 15. 有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（）。 A净资产额 B注册资本额 C资产总额 D总股本 16. 外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备_。 A信息备忘录 B招股章程 C适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D招股说明书概要 17. 证券投资基金资产的名义持有人是_。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人 18. 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的_以上经过。 A2/3 B1/3 C1/2 D全票 19. 按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为_。 A发行价格=每股净利润市盈率 B发行价格=每股净利润发行市盈率 C发行价格=每股净资产市盈率 D发行价格=每股净资产发行市盈率 20. 非参与优先股是指_。 A只能按规定分得本期固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股 B发行后不允许持有者将它转换成其它种类股票的优先股 C股息当年结清不能累积发放的优先股 D发行后股息率不再变动的优先股 21. 企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是_。 A进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估 B进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估 C进入股份有限公司的所有资产进行评估 D进入股份有限公司的所有负债进行评估 22. 证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是经过影响_机制来引起的。 A数量关系 B市场秩序 C供求关系 D价格关系 23. 以下（）不属于基金估值的对象。 A基金所持有的股票 B估值日基金的交易额 C基金所持有的配股权证 D基金的应收利息 24. 对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向_设立的复核机构申请复核。 A证监会 B证券业协会 C证券交易所 D证券服务机构 25. 有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（）。 A净资产额 B注册资本额 C资产总额 D总股本 26.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是_。 A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 万元 B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其它证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 C证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其它证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元 D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其它证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元 27.证券公司债券的期限最短为（）年。 A1 B2 C4 D5 28.中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（）。 A机构、制度与人员的检查 B分析财务报表附注 C分析董事会报告 D分析证券公司年度报告 29.由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该_。 A采取整体改制的方式 B进行资产和业务的剥离 C在人员、机构方面与原企业分开 D是主要以股权出资组建的投资公司 30. 证券投资基金市场营销涉及的内容不包括_。 A营销程序规范 B目标客户确定 C营销组合设计 D营销过程管理 31. 债券的价格变动风险随着期限的增大而_。 A减小 B增大 C不变 D没有影响 32. 若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利记息)，并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者能够盈利_元。 A120 B140 C160 D180 33. 反映证券营业部经营成果的主要指标有_。 A固定资本比率 B流动比率 C资产负债率 D净资产利润率 34. 发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注_，在国有法人股股东之后标注_，并披露前述标识的依据及标识的含义。 A“SS”；“SLS” B“SL”；“SLS” C“SS”；“SL” D“SS”；“LSL” 35. 长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对_的补偿。 A信用风险 B通胀风险 C利率风险 D政策风险 36. 基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现_情况时，基金无权暂停估值。 A基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B出现巨额赎回的情形 C出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 D基金管理人为降低管理费用而减少评估次数 37. 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于_。 A50% B60% C70% D80% 38. 在考虑个人所得税时，如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行企业的税后债务资本成本相等，则企业价值_。 A因计税而降低 B因负债而升高 C不受资本结构的影响 D无法比较 39. 基金管理公司的筹建和开业须经_批准。 A中国证监会 B证券交易所 C中国证券业协会基金业委员会 D国家工商管理局 40. 移动平均线最常见的使用法则是_。 A威廉法则 B葛兰威尔法则 C夏普法则 D艾略特法则 41. 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券_。 A承销方式 B直销方式 C分销方式 D代销方式 42. 以个人为目标的_一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。 A流通国债 B非流通国债 C短期国债 D中长期国债 43. 上市公司_应当对_编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。_ A监事会；董事会 B董事会；监事会 C董事会；高级管理人员 D监事会；高级管理人员 44. 在资本市场上占有重要地位的国债是_。 A短期国债 B国库券 C长期国债 D无期限国债 45. 发行人应在披露上市公告书后_日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。 A5 B7 C8 D10 46. （）是指经过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 A证券投资基金 B股票 C封闭式基金 D开放式基金 47. 现行市价法的适用条件是存在_个及以上具有可比性的参照物。 A1 B2 C3 D4 48. 证券经纪业务的特点不包括（）。 A业务对象的广泛性  B证券经纪商的中介性  C客户指令的权威性  D业务价格的变动性 49. 下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是_。 A法律主体资格 B投资者的地位 C基金营运依据 D基金营运规模 50. 分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于_。 A成熟、稳定 B针对性和固定性 C灵活、多变和应用面广 D步骤的科学性