新疆证券从业资格考试证券市场的行政监管试题.docx

新疆证券从业资格考试证券市场的行政监管试题

资料仅供参考
新疆证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.以下说法中，正确的是__。
A．投资咨询机构及其从业人员，能够代理委托人从事证券投资
B．投资咨询机构及其从业人员，能够与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．投资咨询机构及其从业人员，不能够买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D．投资咨询机构及其从业人员，能够利用传播媒介或者经过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

2.按募集方式分类，有价证券能够分为（）。
A．上市证券、非上市证券
B．股票、债券
C．政府证券、政府机构证券、公司证券
D．公募证券、私募证券

3.关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。
A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌
B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低
C．在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降
D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌

4.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的__计算风险资本准备。
A．80%
B．90%
C．100%
D．120%

5. 某股份有限公司拟发行公司股票，如采取募集方式设立，发起人应当购买的比例至少为__。
A．40%
B．35%
C．20%
D．10%

6. 传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__
A．证券组合的期望收益率
B．证券组合的风险
C．证券组合的投资目标
D．证券组合的分散化程度

7. 如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。
A．5
B．25
C．50
D．100

8. 总资产规模为__亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A．7
B．8
C．9
D．10

9. 下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是__。
A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖
B．申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失
C．由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖
D．由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将她人的证券错买错卖

10. 上海证券交易所交易过户采用__的方式。
A．双向过户
B．单向过户
C．多向过户
D．电脑自动过户

11. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。
A．附黄金权证债券
B．附债务权证债券
C．附货币权证债券
D．附权益权证债券

12. 投资过程中最重要的环节是__。
A．时机把握
B．资产配置
C．个股选择
D．绩效评估

13. 下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是__。
A．全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户
B．全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户
C．信托公司每设立1个信托产品能够开立2个专用证券账户’
D．信托公司每设立1个信托产品不但仅能开立1个专用证券账户

14. 按照计息方式的不同，附息债券可细分为（）。
A．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券
B．固定利率债券和浮动利率债券
C．缓息债券和即期债券
D．累积债券和非累积债券

15. 有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（）。
A．净资产额
B．注册资本额
C．资产总额
D．总股本

16. 外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。
A．信息备忘录
B．招股章程
C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程
D．招股说明书概要

17. 证券投资基金资产的名义持有人是__。
A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管人

18. 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上经过。
A．2/3
B．1/3
C．1/2
D．全票

19. 按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为__。
A．发行价格=每股净利润×市盈率
B．发行价格=每股净利润×发行市盈率
C．发行价格=每股净资产×市盈率
D．发行价格=每股净资产×发行市盈率

20. 非参与优先股是指__。
A．只能按规定分得本期固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股
B．发行后不允许持有者将它转换成其它种类股票的优先股
C．股息当年结清不能累积发放的优先股
D．发行后股息率不再变动的优先股

21. 企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是__。
A．进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估
B．进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估
C．进入股份有限公司的所有资产进行评估
D．进入股份有限公司的所有负债进行评估

22. 证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是经过影响__机制来引起的。
A．数量关系
B．市场秩序
C．供求关系
D．价格关系

23. 以下（）不属于基金估值的对象。
A．基金所持有的股票
B．估值日基金的交易额
C．基金所持有的配股权证
D．基金的应收利息

24. 对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向__设立的复核机构申请复核。
A．证监会
B．证券业协会
C．证券交易所
D．证券服务机构

25. 有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（）。
A．净资产额
B．注册资本额
C．资产总额
D．总股本

26.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是__。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其它证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其它证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其它证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

27.证券公司债券的期限最短为（）年。
A．1
B．2
C．4
D．5

28.中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（）。
A．机构、制度与人员的检查
B．分析财务报表附注
C．分析董事会报告
D．分析证券公司年度报告

29.由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该__。
A．采取整体改制的方式
B．进行资产和业务的剥离
C．在人员、机构方面与原企业分开
D．是主要以股权出资组建的投资公司

30. 证券投资基金市场营销涉及的内容不包括__。
A．营销程序规范
B．目标客户确定
C．营销组合设计
D．营销过程管理

31. 债券的价格变动风险随着期限的增大而__。
A．减小
B．增大
C．不变
D．没有影响

32. 若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利记息)，并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者能够盈利__元。
A．120
B．140
C．160
D．180

33. 反映证券营业部经营成果的主要指标有__。
A．固定资本比率
B．流动比率
C．资产负债率
D．净资产利润率

34. 发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注__，在国有法人股股东之后标注__，并披露前述标识的依据及标识的含义。
A．“SS”；“SLS”
B．“SL”；“SLS”
C．“SS”；“SL”
D．“SS”；“LSL”

35. 长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对__的补偿。
A．信用风险
B．通胀风险
C．利率风险
D．政策风险

36. 基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现__情况时，基金无权暂停估值。
A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
B．出现巨额赎回的情形
C．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产
D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

37. 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%

38. 在考虑个人所得税时，如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行企业的税后债务资本成本相等，则企业价值__。
A．因计税而降低
B．因负债而升高
C．不受资本结构的影响
D．无法比较

39. 基金管理公司的筹建和开业须经__批准。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．中国证券业协会基金业委员会
D．国家工商管理局

40. 移动平均线最常见的使用法则是__。
A．威廉法则
B．葛兰威尔法则
C．夏普法则
D．艾略特法则

41. 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。
A．承销方式
B．直销方式
C．分销方式
D．代销方式

42. 以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。
A．流通国债
B．非流通国债
C．短期国债
D．中长期国债

43. 上市公司______应当对______编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。__
A．监事会；董事会
B．董事会；监事会
C．董事会；高级管理人员
D．监事会；高级管理人员

44. 在资本市场上占有重要地位的国债是__。
A．短期国债
B．国库券
C．长期国债
D．无期限国债

45. 发行人应在披露上市公告书后__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。
A．5
B．7
C．8
D．10

46. （）是指经过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A．证券投资基金
B．股票
C．封闭式基金
D．开放式基金

47. 现行市价法的适用条件是存在__个及以上具有可比性的参照物。
A．1
B．2
C．3
D．4

48. 证券经纪业务的特点不包括（）。
A．业务对象的广泛性 
B．证券经纪商的中介性 
C．客户指令的权威性 
D．业务价格的变动性

49. 下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。
A．法律主体资格
B．投资者的地位
C．基金营运依据
D．基金营运规模

50. 分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于__。
A．成熟、稳定
B．针对性和固定性
C．灵活、多变和应用面广
D．步骤的科学性