期货从业资格考试.docx

期货从业资格考试资料仅供参考期货从业资格考试简介期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考试受中国证监会监督指导，由中国期货业协会主办，考务工作由ATA公司具体承办。 编辑本段期货从业资格考试目的1、经过对期货基础知识的学习，使考生掌握期货市场的基本概念、基本原理和基础知识，熟悉期货市场发展的一般规律、期货市场原理及其运作过程，了解期货市场的基本业务、参与期货交易的基本方法与程序、期货交易的策略和技巧。 2、经过对期货法律与监管制度的学习，使考生了解和掌握期货市场的基础法律知识、主要法律制度和监管制度等，增强其法律观念、守法合规和自律意识，提高执业水平。 编辑本段期货从业资格考试的科目和考试次数当前考试设两科，分别是“期货基础知识”和“期货法律法规”。一般一年有多次考试。中国期货业协会在每年的考试公告中公布当年的考试次数和时间。 期货从业人员考试有5次考试。 编辑本段期货从业资格考试的方式考试采取闭卷机考方式进行。考生在指定时间和考点，在指定的计算机上进行答题。考试结束后由计算机统一上传试卷，并由计算机判分。考试成绩在中国期货业协会网站上进行查询。一般为考试结束后一周出成绩 编辑本段期货从业资格考试申请程序一、机构所属拟申请从业资格人员（以下简称“申请人”）登陆协会网站的“从业人员管理”页面，下载“期货从业人员个人信息填报表”（附 1），打印填写后连同以下申请材料提交所在机构： 1、申请人身份证复印件； 2、申请人学历证书复印件或相关证明文件； 3、申请人最近三年内未受过刑事处罚的证明； 4、身份证及照片的扫描件。 二、机构对申请材料审查后，将申请人相关信息录入“中国期货业协会行业信息管理平台”（以下简称“行业信息管理平台”），具体填报方式见“中期协行业信息管理平台使用指引”（附2）。机构必须将申请人所有信息完整准确录入后才能代为申请资格。申请人的原始申报资料（包括本程序第一条中规定的材料、相片以及后续职业培训证明等）由机构保管备查。 三、机构登录协会“行业信息管理平台”，进入从业人员资格管理-会员从业资格管栏目，选中被申请人，点击“申请资格” 操作。 四、协会对机构提交的申请信息进行审核，必要时可要求机构提交有关证明材料，协会在机构提交申请后10个工作日内审核完毕。 五、对于经过审核的申请人，协会为其办理从业资格注册，分配从业资格编号，并经过协会网站或指定媒体进行从业资格信息公示。 六、机构如需要由协会为其修改“行业信息管理平台”中数据，请下载“ 中国期货业协会期货行业信息管理平台信息修改申请表”（附 2），填写并加盖公章后传真至协会，协会审核经过后为其修改。 七、从业资格申请流程图 附件一： 期货从业人员个人信息申请表 附件二： 中国期货业协会期货行业信息管理平台信息修改申请表 编辑本段期货从业资格考试报考资格根据期货从业人员管理办法，凡年满18周岁，具有完全民事行为能力和高中以上文化程度，具有良好职业道德的人员，均可报名参加考试。 期货从业资格考试的时间、题型、分值单科考试时间为100分钟，共155 道题,满分100分，60 分为合格线。“期货基础知识”科目题型分单项选择60道、多项选择60道、是非判断20道和综合题15道。“期货法律法规”科目题型有单向选择60道、多项选择60道、是非判断20道和综合题15道。其中，单选题、多选题、判断题均为0.5分/题，综合题为2分/题。 期货考试时间 中国期货业协会关于 期货从业人员资格考试公告（ 考试第1号） 中国期货业协会决定在 举行五次期货从业。现将有关事 一、考试的组织领导中国期货业协会负责组织资格考试工作。 二、报考条件1 、年满 18 周岁； 2 、具有完全民事行为能力； 3 、具有高中以上文化程度； 4 、中国证监会规定的其它条件。 三、考试科目期货从业人员资格考试科目为两科，期货基础知识、期货法律法规。单科考试时间100分钟。 四、考试时间和地点 考 试 报名时间 考试时间 考试地点 第一次 1月29日-2月8日 3月20日-21日 34 个城市 第二次 3月30日-4月9日 5月15日-16日 34 个城市 第三次 5月11日-21日 6月26日-27日 34 个城市 第四次 8月3日-8月13日 9月11日-12日 34 个城市 第五次 10月10日-20日 11月13-14日 34 个城市 34个考试城市包括： 北京、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、呼和浩特、大连、青岛、宁波、厦门、深圳。 考生可在以上规定的时间和地点选择参加考试。 新疆地区考生可就近选择考点参加考试。 五、考试方式 考试采取闭卷、计算机考试方式进行。 六、考试的时间、题型、分值单科考试时间为100分钟，共170 道题,满分100分，60 分为合格线。 “期货基础知识”科目题型分单项选择60道、多项选择60道、是非判断40道和计算题10道。“期货法律法规”科目题型有单向选择60道、多项选择60道、是非判断40道和不定项选择10道。其中，单选题、多选题、判断题均为0.5分/题，计算题或不定项选择题为2分/题。 七、报名方式 报名采取网上报名方式。请考生于以上规定的报名时间内登录中国期货业协会网站，按照要求报名。报名费单科70元（不包含教材费），具体缴付方式、发票申请、准考证打印等有关事项于报名开始日后参考报名须知。 八、考试大纲和指定教材 考试大纲详见中国期货业协会网站“ 期货从业人员资格考试大纲”。“期货基础知识”科目参考教材：期货市场教程1（第六版修订）（中国期货业协会编，中国财政经济出版社）；“期货法律法规”科目参考教材：期货法律法规汇编（第三版修订）。两教材具体购买办法见中国期货业协会“资格考试”栏目。 九、其它事项及说明 1考生单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效，两门考试成绩均合格者可取得考试成绩合格证。考试成绩合格证长期有效。考试成绩合格证取得的方式登录中国期货业协会网站查询。 编辑本段期货从业资格考试教材期货市场教程（第六版修订） 【编 写】： 中国期货业协会 【发 行】：中国财政经济出版社 【日期】： 05月01日 【定 价】：41元 期货法律法规汇编（第三版修订） 【编 写】：中国期货业协会 【发 行】：中国财政经济出版社 【日期】： 05月01日 【定 价】：22元 编辑本段期货从业资格考试大纲第一章 期货市场概述 第一节 期货市场的产生和发展 主要掌握：期货交易的起源;期货交易与现货交易、远期交易的关系;期货交易的基本特征;期货市场的发展;期货交易在衍生品交易中的地位。 第二节 期货市场的功能与作用 主要掌握：期货市场的规避风险、价格发现功能;期货市场的作用。 第三节 中国期货市场的发展历程 主要掌握：中国期货市场的建立;中国期货市场的治理整顿;中国期货市场的规范发展。 第二章 期货市场组织结构 第一节 期货交易所 主要掌握：期货交易所的性质与职能;会员制与公司制;国内期货交易所的特点。 第二节 期货结算机构 主要掌握：期货结算机构的性质与职能、类型和结算体系状况。 第三节 期货中介机构 主要掌握：期货中介机构的职能;期货公司的性质和作用;国内的介绍经纪商;美国期货中介机构类型。 第四节 期货投资者 主要掌握：期货市场投资者的分类、特点及其相互关系;国际期货市场机构投资者的构成状况。 第三章 期货合约与期货品种 第一节 期货合约 主要掌握：期货合约的概念、主要条款及设计依据。 第二节 期货品种 主要掌握：期货品种的分类;国际主要期货品种。 第三节 中国期货市场主要期货合约 主要掌握：中国各期货交易所的期货品种及相关期货合约。 第四章 期货交易制度与期货交易流程 第一节 期货交易制度 主要掌握：期货交易制度及相关内容。 第二节 期货交易流程开户与下单 主要掌握：期货交易流程;开户的程序及相关文件;交易指令的内容;常见交易指令;下单方式。 第三节 期货交易流程竞价 主要掌握：期货交易的竞价方式;成交回报与确认。 第四节 期货交易流程结算 主要掌握：期货结算的概念、程序、公式与应用。 第五节 期货交易流程交割 主要掌握：交割的作用;实物交割方式与交割结算价的确定;实物交割的流程;标准仓单及其生成、流通和注销;实物交割违约的处理;现金交割;期转现交易。 第五章 期货行情分析 第一节 期货行情解读 主要掌握：期货价格、交易量、持仓量的分析和三者关系。 第二节 行情分析方法 主要掌握：基本分析法和技术分析法的概念与特点。 第三节 基本分析法 主要掌握：基本分析法的经济学原理;供给、需求对价格的影响;其它影响价格的因素。 第四节 技术分析法 主要掌握：技术分析的主要理论;趋势分析、形态分析、主要指标分析。 第六章 套期保值 第一节 套期保值概述 主要掌握：套期保值概念、原理与操作原则;套期保值者特点与作用。 第二节 基差 主要掌握：基差的概念;正向市场、持仓费;反向市场;基差的变动。 第三节 套期保值种类及应用 主要掌握：套期保值的种类及适用对象和范围;套期保值的应用;套期保值效果与基差变动关系。 第四节 基差交易和套期保值交易的发展 主要掌握：基差交易的定义、分类及应用;套期保值交易的发展。 第七章 期货投机与套利交易 第一节 期货投机 主要掌握：期货投机定义;期货投机与套期保值以及股票投机的区别;期货投机的作用、原则与方法;期货投机者类型。 第二节 期货套利概述 主要掌握：套利、期现套利、价差交易的概念;价差交易的分类;套利与期货投机区别;套利的作用。 第三节 期现套利 主要掌握：期现套利的概念及其应用。 第四节 价差套利 主要掌握：价差的计算;价差的变化;套利交易指令;价差交易的盈亏计算;各种价差套利的操作;套利的分析方法。 第八章 金融期货 第一节 金融期货概述 主要掌握：金融期货的产生、特点及发展现状。 第二节 外汇期货 主要掌握：外汇的概念;汇率及其标价方法;外汇风险;外汇期货现状;外汇期货合约;外汇期货套期保值交易的种类及其应用。 第三节 利率期货 主要掌握：利率期货的概念及种类;利率期货的标的;利率期货的报价及交割方式;利率期货套期保值交易的种类及其应用。 第四节 股指期货和股票期货 主要掌握：股票指数的编制方法;国际上主要的股票指数;股指期货合约及主要条款;股票期货与股票期货合约。 第五节 股指期货套期保值和期现套利交易 主要掌握：ß系数的含义及计算;股指期货套期保值种类及应用;股指期货合约的理论价格;股指期货期现套利种类及应用;交易成本及无套利区间。 第九章 期权与期权交易 第一节 期权与期权合约 主要掌握：期权的含义及特点;期权的分类及各类期权的概念;期货期权合约的主要内容;权利金、执行价格;期货期权与期货的关系。 第二节 期权价格 主要掌握：期权价格的组成及影响因素;内在价值和时间价值;实值期权、虚值期权、平值期权。 第三节 期货期权交易 主要掌握：交易指令的内容;期权交易的了结方式。 第四节 期权交易的基本策略 主要掌握：期权交易的基本策略、运用及分析。 第十章 期货市场风险监控与管理 第一节 期货市场风险识别 主要掌握：期货市场风险特征、类型。 第二节 期货市场风险监管制度与机构 主要掌握：中国期货市场法律法规体系;期货市场监管与自律机构的组成及各自的监管职责。 第三节 期货市场的风险管理 主要掌握：交易所主要风险源及防范;期货公司主要风险类型及防范;(机构)投资者的风险及防范。 期货法律法规考试大纲 1 、期货交易管理条例 2 、期货交易所管理办法 3 、期货公司管理办法 4 、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 5 、期货从业人员管理办法 6 、期货投资者保障基金管理暂行办法 7 、期货公司首席风险官管理规定(试行) 8 、关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知 9 、关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知 10 、关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知 11 、期货从业人员执业行为准则(修订) 12 、中华人民共和国刑法修正案 13 、中华人民共和国刑法修正案(六)摘选 14 、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 编辑本段期货从业考试最新动态中国期货业协会决定在 举行五次期货从业人员资格考试，鉴于今年将推出沪深300股指期货，基础部分和法规部分特补充以下考试内容： 一、沪深300股指期货合约及其相关制度 沪深300股指期货合约规定如下： 沪深300股指期货合约 合约标的 沪深300指数 合约乘数 每点300元 报价单位 指数点 最小变动价位 0.2点 合约月份 当月、下月及随后两个季月 交易时间 上午9：1511：30，下午13：0015：15 最后交易日交易时间 上午9：1511：30，下午13：0015：00 每日价格最大波动限制 上一个交易日结算价的 10 最低交易保证金 合约价值的12 最后交易日 合约到期月份的第三个周五，遇法定节假日顺延 交割日期 同最后交易日 手续费 手续费标准为成交金额的万分之零点五 交割方式 现金交割 交易代码 IF 上市交易所 中国金融期货交易所 1.最低交易保证金为合约价值的12%。 2.最小变动价位为0.2点。 3.取消了熔断制度。 二、原考试教材期货市场教程（第六版）与此公布内容相冲突的，以此内容为准。 三、股指期货投资者适当性制度 股指期货投资者适当性制度包括四个规定：中国证券监督管理委员会发布的关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）、中国期货业协会发布的期货公司执行投资者适当性制度管理规则（试行）、中国金融期货交易所发布的股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）和股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）。