关于公司年度期权激励方案上市和非上市.doc

关于企业年度期权激励方案 1、 目标为了深入培育人才，确保企业连续稳步发展，让优异员工分享企业成功，并与企业共担风险能力，奖励为企业做出连续性贡献员工，激励员工不停地创新热情，不停地吸纳人才、留住人才，合理地使用人才，提升企业综合竞争力，结合我企业实际情况，特制订本方案。 2、 股份类型：期权 3、 被激励对象包含企业中层副职及以上职务且在企业连续三年以上管理人员，经企业董事会引进特殊专业人才不受上述时间限制。 4、 享受期权激励人员必须是为企业做出重大突出经济贡献（50 万元），第一年享受 1%期权，第二年享受 2%期权，以这类推，最高5%。 5、 在第二年春节前七日，被激励对象依照百分比提前分配期权收益，一次性兑现上一年度分红。 6、 第6年开始期权转为正式股份写进企业章程，其余股东应按百分比均分出来对应股份。7、被激励人员由经营层推荐由董事会集体讨论后确定，从讨论经过后第二年元月1日起执行。 8、5 年内，只要激励对象还在企业工作，期权激励权益为激励对象享受，因任何原因激励对象离开企业时，期权激励权益自行取消，满 5 年将期权置换为股权写进章程后，被激励对象享受永久股权，或者企业一次性给予上一年度期权分红额两倍价格企业回购。 9、 企业权利 9.1 企业有权要求激励对象按其所聘岗位职责要求富有创新性开展工作，若激励对象不能胜任岗位要求，经董事会同意，能够调整激励对象岗位，期权激励权益按本方案11.1条要求处理。 9.2若激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露企业机密、渎职或渎职等行为严重损害企业利益或声誉，经董事会同意，能够取消激励对象还未实现期权激励权益，并有向激励对象要求赔偿其给企业造成损失权利。 9.3 法律、法规要求其它相关权利。 10、 企业义务 10.1 向激励对象发放本方法要求期权激励权益金额。 10.2 法律、法规要求其它相关义务。 11、 激励对象权利及义务 11.1 激励对象自本方案同意之日起，享受本方案要求股权激励权益。报企业同意。 11.2激励对象应勤勉尽责、恪守职业道德，为企业发展做出贡献。 11.3激励对象因本方案取得收益，应按国家税法要求缴纳相关税费。 11.4法律、法规要求其它相关权利义务。 12、 在激励岗位人员，需在本方案执行时在企业工作满壹年方能取得期权激励资格。 13、 激励对象因执行职务负伤而造成丧失劳动能力，期权转化为股权，股权激励权益继续有效，但与其余股东股权同等享受收益和负担风险，或者由其法定继承人取得一 次性合理赔偿。 14、 董事会有权依照企业详细情况，每两年对本方案调整一次，新方案从同意日下一年度执行。 15、 本方案一经生效，企业及激励对象即享受本方案要求权利，接收本方案约束、承担对应义务。 16、 本方案自20 年1月1日起生效，解释权归企业总经办。 *有限企业20 年12月31日 非上市企业期权激励方案 第一章 总则第一条 实施模拟期权目标 企业引进模拟股票期权制度，在于重塑高级管理人员及技术人员长久激励机制，矫正平均化分配制度，吸引优异人才，克服企业发展中短期行为，促使企业高级管理人员和技术人员与企业资产有机结合，提升资源使用效能，进而提升企业整体素质，强化企业关键竞争力和凝聚力，确保企业发展连续性，推进企业业绩上升。 第二条 实施模拟期权标准 1、 受益人（模拟期权持有些人）不能无偿取得模拟期权，本方案中受益人所取得模拟期权以认购要求实有股份为前提； 2、 模拟期权股份起源为企业发起人提供存量，即企业不以任何方式增加企业注册资本，更不以这种方式作为模拟股票期权起源，企业发起人股东确保在任何条件下可能发生股东改变时，确保提供作为现在和未来行权模拟期权部分股份稳定性，不得向任何自然人或法人、其余组织转让； 3、 此次方案中，企业模拟期权制度安排既着眼于处理历史遗留问题又着眼于企业未来，以确保深入吸引高级人才； 4、 本实施方案以激励高管、高级技术人员为关键，突出人力资本价值，对通常可替换人员通常不予授予。 第三条 模拟股票期权关于定义 1、模拟股票期权：本方案中，模拟股票期权是具备独立特色激励模式，是指企业原发起人股东将其持有股份中一定百分比股份，集合起来，并授权董事会管理，作为模拟股票期权起源，按本方案中要求，由受益人购置一定数额股份，另外依照其购置股份一定倍数，取得对应利润分配权，在一定年度内用所分得利润将配给模拟期权股份延期行权为实股过程。 2、模拟股票期权持有些人：满足本方案模拟期权授予条件，并经企业董事会同意取得模拟期权人，即模拟期权受益人。 3、 行权：是指模拟股票期权持有些人将其持有模拟期权股份按本方案关于要求，变更为企业股份真正持有些人（即股东）行为，行权将直接造成其权利变更，即由享受利润分配权变更为享受企业法要求股东全部权利。 4、 行权期：是指本方案要求，模拟股票期权持有些人将其持有模拟期权变更为实质意义上 股份时间。 第四条 模拟股票期权股份起源及相关权利安排模拟股票期权起源为企业发起人股东提供，提供百分比分别为，占企业注册资本百分比为：第二章第三章 模拟期权受益人范围第四章 模拟股票期权授予数量、期限及时机第五条 在模拟期权持有些人持有模拟期权，模拟期权股份还未按本方案约定转化为持有些人实有股份时，除利润分配权外其余权利仍为发起人股东所享受； 第六条 对受益人授予模拟期权行为及权利由企业股东会享受，董事会依照股东会授权执行； 第七条 本方案模拟期权受益人范围确定标准为按企业关键岗位确定，实施按岗定人，以防止模拟期权授予行为随意性。对企业有特殊贡献但不符合本方案要求受益人范围，经董事会提请股东会经过，能够授予模拟股票期权； 第八条 对本方案执行过程中因企业机构调整所发生岗位改变，增加岗位，影响模拟期权受益人范围，由企业股东会给予确定，董事会执行，对淘汰岗位中原有已经授予模拟期权人员不得取消、变更、终止； 第九条 本方案确定受益人范围为： 1、 2、 3、 第十条 模拟期权授予数量 1、 本方案模拟期权拟授予数量总量为： ，即企业注册资本 %，其中，作为首次授予时实股备用量，作为向受益人配给期股数量； 2、 每个受益人授予数量，实股为不多于，模拟期股按实股二倍配给，详细数量由企业董事会给予确定，但应确保同一级别岗位人员授予数量均衡； 3、 受益人购置实股价格按所占模拟股票期权授予年度上一年度净资产二倍给予认购。受益人认购实股部分价款归原提供模拟股票期权股东全部，视同股份转让款。受益人缴纳价款时间为与企业订立授予模拟股票期权协议后三日内。受益人不能放弃实股部分股份认购，不然，放弃实股认购权视同同时放弃被授予模拟股票期权权利； 第十一条 模拟股票期权授予期限 1、 本模拟股票期权授予期限为六年，受益人每两年以个人被授予模拟期权数量三分之一进行行权。 2、 本方案中，模拟股票期权授给予六年为一个周期，假如受益人在本方案初始实施年度以后各年度按本方案要求，应该被授予期权，其被授予期权年限对应给予降低，授予模拟期权总数亦对应按百分比降低，被授予期限出现单数，第一次行权时间为出现单多年度第一次企业模拟股票期权行权年度，行权模拟期股份额为：授予总数除以授予年度。还未行权模拟期权按后续年度行权时间统一行权。 3、 授予期权第一个年度利润分配，假如授予时间不足一年，所分配利润按当年被授予模拟期权月度时间计算。 第十二条模拟股票期权授予时机 1、受益人受聘、升迁时间作为模拟股票期权授予时间。受聘到应授予模拟期权岗位后，须经过试用期考评后方能被授予模拟股票期权，试用期延长，须经延长后经过考评方能被授予模拟期权。由企业较低岗位升职到应授予模拟股票期权岗位，也须在该岗位试用合格后方能被授予模拟股票期权，假如原较低岗位按本方案要求，也授予模拟股票期权，按新岗位应予授予数量给予补足，补足数量为新岗位数量减去原岗位数量差除以六，乘以此次期权方案实施剩下年度。补足部分为实股和期股，百分比按本方案中相关要求执行，假如企业此次实施模拟期权股份已经在此之前用完，则不予补足。可由董事会在下一个周期进行对应调整； 2、受益人在被授予模拟股票期权时，享受选择权，能够拒绝接收，在下一年度假如依然符合模拟期权授予条件，能够要求企业重新授予，但授予时间应降低一个年度，同时模拟期权实股部分和期股部分对应降低六分之一。 在两个年度内，假如享受资格受益人拒绝接收模拟期权或者在拒绝后没有再次申请企业授予模拟期权，视同永远放弃被授予模拟股票期权资格