嘉兴学院主要廉政风险点及防控措施一览表.doc

学院主要廉政风险点及防控方法一览表 风险重点领域（关键步骤） 风险点内容及表现形式 已建及拟建防控方法等级 严格执行党委会议事规则、校长办公会议事规则、二级学院管理要求；深入核定权力清单，合理配置权力，规范1、重大事项界定不明确，没有按照集体议事程一级 工作流程，加强有效制衡；按照嘉兴学院关于深入推序，未经领导班子集体研究决议风险。 进校务公开工作实施意见、嘉兴学院信息公开实施办重大事项决议 法等要求，实施校（党）务公开、信息公开，接收监督。 重大项目安排 2、论证不充分，未能充分听取教职员工意见，大额资金使用 未能集中广大教职员意愿，出现重大事项决议严格执行学校关于议事决议要求，完善重大事项决议前论一级 证和征求意见制度，完善党代会、教职员代表大会关于制失误风险；造成重大项目安排、大额资金投向度，通畅代表、群众意见提议征集渠道，加强群众监督。 失误风险。 3、重决议，轻执行，对重大项目实施、大额资坚持重大项目安排、大额资金使用集体决议制；完善项目一级 金使用失去监管风险。 责任制，加强监管和群众监督。 严格执行党政领导干部选拔任用工作条例、党委会议1、 党政领导干部选拔任用未严格按照要求程序、事规则，细化干部选拔任用工作详细操作步骤；建立干一级 要求执行风险。 部选拔任用工作监督制度，加强干部选拔任用监督力度，提升干部选拔工作透明度。 干部选拔任用与管理 严格执行党政领导干部选拔任用工作条例以及学校制2、 没有听取或不重视基层反应考查意见和评二级 定中层领导干部换届、选拔任用工作实施方法、中层后价，未能做到群众公认、择贤择优任用风险。 备干部工作暂行方法等，广泛听取教职员意见。 3、 考查程序不规范，征求意见范围不全方面，重认真落实落实党政领导干部选拔任用工作条例等关于一级能轻德，不能真实反应考查意见，可能出现失察要求，坚持实事求是，全方面考查干部德、能、勤、绩、责任领导或责任部门（单位） 校、院党政主要领导 校、院（处）班子组员 关于部门 （单位） 校、院党政主要领导 校、院（处）班子组员失当，造成“带病提拔”、“带病上岗”风险。 廉；坚持群众路线，广泛听取各方面意见；认真调查核实干部群众反应问题；组织部门和纪委加强沟通，选任干部书面征求纪委意见；加强干部经济责任审计；按照组工干部“十禁止”纪律要求，加强对组工干部教育，在工作中要严格恪守考查工作纪律；加强过程监督，坚持公开公平公正标准。 认真落实嘉兴学院 - 年干部教育培训规划、 4、可能存在对干部要求不严，疏于教育和管理， 二级 嘉兴学院处级干部考评方法等，综合利用教育、制度、出现干部严重违纪违法风险。 监督、改革、纠风、惩处等，加强对干部教育管理。 组织部 校纪委 审计处 廉政建设责任制 1、 领导干部“一岗双责”推行中，重业务工作职责推行，轻廉政责任推行风险。 2、 廉政责任不分解或不落实风险。 二级 二级 认真执行党风廉政建设责任制要求，加强廉政教育，订立廉政责任书和廉政承诺书，落实“一岗双责”。 制订年度党风廉政建设和反腐败工作责任分工，分解和落实责任，完善考评，加强党风廉政建设责任制落实情况专题检验。 各级领导干部校纪委各部门（单位） 人事管理及教职员评奖评优 1、招聘中，对应聘人员资格审查不严格，笔试命题保密、阅卷不符合规范，对面试过程缺乏监管，可能出现试题泄密、弄虚作假、徇私舞弊等问题风险。 2、人才引进和招聘未严格按要求程序和条件进行考评和业绩评定风险；人才引进和招聘讨论不充分，对引进人才政策待遇随意性大所带来风险。 一级 二级 建立严密招聘和人才引进管理方法，在人才引进条件、考评方式、程序、工作要求等方面作详细要求，规范并严密程序和方法，做到方案公开、过程公开、结果公开，实施过程监督，执行保密制度。坚持“平等、竞争、择优” 标准，做到公开公平公正。 严格执行学校高层次人才引进关于要求，加强考查考评，建立完善引进人才待遇洽谈机制和引进待遇标准；依照引进人员前期结果和未来工作业绩承诺，合理确定各种待遇。 人事处监察处各关于单位 各学院人事处 3、 对职称评审申报材料审核把关不严，不严格按要求程序，不严格恪守评审要求，泄露职称评审教授名单等保密信息，职称评审可能出现弄虚作假、有失公平等问题风险。 4、 在教职员考评、评奖评优、各类人才工程推荐评审及资助经费使用方面不规范、不透明风险；干部、教师出国考查和进修等选拔不公开、不公正风险。 1、 在大额资金使用上，未经集体讨论，可能造成资金使用不妥风险。 2、 预算编制缺乏充分论证，或脱离学校、部门（单位）发展目标、方向风险。 财政事业经费 3、预算执行不严格，预算调整未按要求程序进使用与管理 行审批风险。 4、经费管理、审批审核把关不严格，造成各级各类经费管理不规范风险；财务管理制度不健全或执行不到位，对二级财务管理缺乏监管，可能出现挤占挪用公款、私设“小金库”等问题风险。 一级 二级 一级 一级 一级 一级 严格执行职称评审申报条件；严格依照上级主管部门要求各学院和要求，执行职称评审程序和公告制度；严格执行职称材人事处料审查要求和程序；严格执行职称评审工作保密制度；教务处严格执行学校专业技术资格评审工作要求要求，严密各环科技处节工作，明确责任，加强监督。 校、院班子组员完善教职员考评及关于评选推荐管理要求，坚持程序公组织部开，标准公开，结果公开。严格按照上级和学校关于要求人事处推荐评审各类评奖评优、各类人才工程选拔推荐、出国考教务处察进修等，实施公告公告制度，做到程序、过程规范；严校工会格执行学校关于人才工程资助经费使用管理要求，加强人外事处才工程经费管理。 监察处认真执行学校党委、行政、二级单位议事要求，嘉兴学院财务审批制度等制度，深入明确开支审批金额等权限，严格执行程序，尤其要对预算外资金使用加强管理。 校、院（处）班子组员加强预算科学性与可行性论证；严格执行学校关于要求， 各部门单位预算必须经班子集体审定。 计财处 严格执行学校关于财务制度，预算调整实施审批制；严格 恪守财经纪律，开展预算执行情况审计，强化预算硬约束，审计处 严格预算执行管理。 严格执行国家相关财务制度，做到专题经费专款专用，开 各部门（单位）展专题检验，加强经费审计；建立健全相关财务制度：预 算管理方法、二级学院经费核拨方法、经济责任制审监察处计实施方法等，实施分级管理、集中核实，加强日常财务监督和审计监督，加强对二级单位（部门）指导监督。 5、收费管理不规范，不严格执行教育收费审批制度，对学校各类收费项目缺乏监管，可能出现高收费、乱收费等违规收费行为以及收支未做到“两条线”，私设“小金库”风险。 1、不按要求程序进行教学、学科、科研、基地等各级各类项目立项评审风险。 项目评审和管理 一级 二级 严格执行浙江省物价局收费标准批文，接收省教育厅收费网络实时监控；加强对校内各类收费项目标监督管理，严格执行收支“两条线”，主动开展“小金库”专题治理；学校收费领导小组加强管理，按照关于要求公开信息。完善学科、教学、试验室建设等项目管理制度，完善教授评审制度，评审中坚持“公开、平等、竞争、择优”标准，做到信息公开、程序公开、结果公开，评审及公告过程中出现异议时由项目评审委员会或提交校学术委员会、教学委员会等讨论并决定处理结果。 2、各类项目经费使用管理不严格，引发报销不严格执行上级和学校关于各级各类教学、学科、科研、基规范、套取项目经费、列支与项目无关费用、 一级 地等项目经费管理方法，细化相关操作规程，严格财务报 计财处项目预算执行不严格风险。 销制度，加强对项目经费审计力度。 1、 科研经费尤其是横向科研经费管理不规范，严格执行上级关于制度和嘉兴学院科研经费管理方法，科技处 可能出现科研经费弄虚作假，使用中虚假冒领、 一级 要加强预算管理，严格审查，加强报销核实，执行科研项 假公济私、奢侈浪费等行为。 目经费决算审计制度，规范经费管理。 各教学、科研经费与学术行为 严格执行嘉兴学院学术道德规范（试行），加强对学术 科研单位 2、 发生学术不端行为风险。 二级 行为监督，加强学术不端检测工作，充分发挥群众监督 作用。 计财处 科技处 教务处 试验设备处 1、 命题保密、阅卷等不按要求执行，可能出现泄密、弄虚作假、徇私舞弊事件发生风险。 考风考纪 2、 不严格执行考风考纪要求，出现考风不正及教学评奖评优 违规违纪得不四处理风险。 教学事故处理 3、 教学评价、考评、评奖评优、教学事故认定中出现不公平、不公正风险。 二级 一级 二级 严格保密制度。完善命题及评卷方法，提升科学化、规范化水平，加强过程监督和管理，确保公平、公正。 加强考风考纪教育，认真执行学校教学关于要求，严格执行嘉兴学院学生考试作弊认定及处理方法等要求，严厉处理违纪行为。 严格执行上级各类教学评奖评优文件要求和学校关于要求，规范程序，加强公告，接收全校师生监督。教务处各教学单位 1、 招生政策（含国际合作办学、交换生选拔等）不透明、信息不公开、操作不规范风险；“3 升 4”、专升本招生管理不规范，可能出现弄虚招生管理作假、徇私舞弊事件发生风险。 2、 双学位班、自考助学、培训及各类辅导班招生管理不规范，可能出现违规违纪行为。 1、 奖、贷、减、勤等管理和监督不规范，可能出现弄虚造假、挤占挪用等违规违纪行为。 2、 学生校内转专业、“三本转二本”、大类招生后分专业等管理制度不完善，操作流程不规范，学生及学籍管理可能出现弄虚作假、徇私舞弊等问题风险。 3、 学生各类评优评奖、违纪处罚不坚持公开、公正、公平标准，不严格恪守评选要求，可能出现弄虚作假、徇私舞弊等问题风险。 1、 采购和招投标工作流程设计不科学不严密，不严格按照采购和招投标管理关于要求进行招标、投标、开标、评标，可能出现躲避招标、虚假招标、泄露标等问题风险。 2、 评审教授选拔、抽选、使用和管理不规范，采购可能出现泄密、有失公平等问题风险。 3、 不按要求招标程序确定中标单位，招标信息不公开、招标过程不透明风险。 4、 采购项目实施中，出现监管不力、刁难中标单位、索贿、验收把关不严等风险。严格执行上级普通高校招生政策和学校关于要求，深入完善招生信息“六公开”制度，规范工作程序，严厉招生学生处一级 录用纪律，做到招生政策公开、关于考生资格公开、招生教务处计划公开、录用信息公开、考生咨询及申诉渠道公开，录外事处取结果信息公开，实施“招生阳光工程”。 成教学院二级 严格执行学校关于管理要求，规范办班审批、管理工作，各教学单位加强监督。 一级 完善制度，严格按照上级和学校要求开展相关工作，规范各学院工作程序，强化公开，接收学生监督。 学生处 二级 完善校内转专业等关于制度，严格按照上级及学校关于文 教务处件执行；坚持公开、透明标准，确保公平、公正。 南湖学院 严格执行上级和学校关于要求，坚持标准，规范程序，坚二级 持公开、公平、公正标准，实施公告公告制度，接收监 学生处各学院督，维护学生切身利益。 制订嘉兴学院采购管理方法、完善基建及维修工程招一级 投标管理方法等制度，加强教育，加大采购工作信息公开 物资设备采购中心力度，坚持公开公平公正标准，强化过程管理和监督。 二级 建立和完善嘉兴学院评标教授库，制订关于评标教授库管各关于单位理等方法。严格保密制度，责任到人，加强组织纪律性。 二级 严格执行国家和上级关于法规，严格执行嘉兴学院采购 校纪委管理方法、评标教授关于管理要求等制度。 一级 严格执行嘉兴学院物资采购管理方法、嘉兴学院协议 监察处管理方法等制度；加强监管，严厉查处违纪违法行为。 1、 项现在期论证、图纸设计等不充分、不科学，没有按要求报批，出现工程仓促上马及“三边” 工程等问题风险。 2、 应该经过招标而未经招标私自确定施工单位；招标信息不公开、招标过程不透明；招标条件设置缺乏公平性，或在招标时因不能满足招标要求条件而未经过要求程序改变招标方式；未按招标要求程序确定中标施工单位，可能出现躲避招基建及修缮工程标、虚假招标、转包、违法分包等问题。 3、 协议签发、材料设备选定、工程联络单签发、工程款拨付、完工验收等关键步骤制度不完善或执行不到位，工程设计变更、工程造价增减和工程款拨付，没有按要求报批，项目实施中有变更而未按要求程序决议和执行风险。 4、 项目完工验收把关不严，或不符合工程质量一级 一级 一级 完善学校项目论证决议制度，规范项目管理，完善基建工程管理制度，建立基建工作领导小组、重大工程建设指挥部等制度，明确职责，加强风险防范管理。 严格执行省教育厅关于深入加强高等学校基本建设管理工作通知等上级要求，对列为省重点工程项目进入省重大项目交易中心进行招标，凡金额达成标准进入省市项目交易中心招标。对于低于限额标准以内项目，严格执行学校采购及基建项目招标管理等制度，规范招标文件设计，严格按要求程序确定进行招投标。要加强信息公开，强化竞争，强化社会参加和监督，加强监管。 严格执行学校关于制度和要求，深入强化基建工程过程管理，完善工程变更、联络单签发、工程款支付等审批、管理要求，实施分级管理，落实责任，切实加强过程监管。实施建设项目全过程审计。 严格执行工程管理与完工验收管理方法、学校建设工程决校领导班子 基建处 公管处 物资设备采购中心 计财处 审计处 监察处 标准经过验收风险。 1、 资产维护监管不力，职责不明确，造成学校资产流失、毁损以及违规出租出借风险。 2、 未推行审批手续而自行处置资产，处置收入资产后勤管理未纳入学校预算，低价处置资产，造成学校资产流失风险。 3、 学校资产经营企业及下属单位产权不清楚、管理不规范，监管主体、监管职责不明确，监管二级 一级 一级 一级 算审计与善后工作管理方法等，加强责任追究。 完善学校资产管理关于制度，做好资产财务管理、实物管理、价值管理和绩效管理，加强对资产监督管理，完善学校资产出租出借制度，规范出租出借行为。 严格执行学校资产管理关于规章制度等；对造成学校资产流失，加大责任追究。 完善资产经营企业一系列规章制度，强化内部管理及风险预警，建立健全有效风险防控机制；严格恪守学校关于公管处 设备处 资产经营企业 计财处 方法不力风险；对外作为独立法人，负担直接 要求，自觉接收监督。加强对资产经营企业财务收支审计 审计处投资及其它经济责任和法律责任风险。 和责任人经济责任审计。 4、后勤服务管理体制不健全、服务职责不明确、 深入完善后勤服务管理体制和民主决议机制，明确经营 资产使用各部经费管理不规范、计费标准不合理、缺乏考评和 二级 性服务和公益性服务职责范围；加强对后勤服务绩效 门（单位）监管风险。 考评和评定。