股权投资尽职调查清单.doc

股权投资尽职调查清单162020年4月19日文档仅供参考，不当之处，请联系改正。股权投资尽职调查材料清单 (请尽量提供电子版或者扫描件材料)一、 公司基本情况方面的资料1、公司概要(公司简介、公司章程、营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件或扫描件)2、企业资质和荣誉（请附相关证书复印件）3、公司历史沿革4、公司对外投资情况（请附上有关的股东会决议等文件）5、其它关联公司情况6、公司重要产权情况6.1 商标情况（请附商标证书复印件）6.2 土地、房产情况（请附土地使用权证、租房协议等复印件）6.3 无形资产评估报告（如有请附上）7、公司组织机构及管理机制8、公司及其子公司的股东名称、投资金额、股权比例以及历年资本的变动情况 9、公司员工情况 9.1 法定代表人简历 （请附资格证明书及身份证复印件） 9.2 公司董事长、总经理、副总经理、主管财务人员及本次融资业务具体经办人员的简历二、 关于企业产品和市场情况方面的资料1、主要产品分析（销售收入、销售量、单位售价、单位成本、毛利率的变化趋势）2、营销策略 、广告方案、销售网络、销售渠道和销售优势区域 3、产品获奖证书、高新技术产品认定书情况（请附相关证书复印件）4、主要产品生产流程 5、前10大客户的年度销售额、所占销售总额的比例、回款情况6、主要原材料供应商的情况 （请附供应合同或者协议复印件）7、外销（出口）的渠道、主要市场和趋势 （请附合同或协议复印件）8、公司重大的合同或协议（请附上复印件）三、行业和市场情况的资料1、行业概况2、行业技术水平及竞争情况3、行业管理体制4、行业市场状况5、行业市场前景四、财务会计信息情况方面的资料1、主要会计政策1.1存货计价方式1.2固定资产折旧政策1.3税务政策1.4收入确认方式1.5坏帐准备金提取方式1.6企业内部资金管理方式1.7结算方式 1.7.1请介绍企业与上游客户（供应商）的结算方式与结算期1.7.2请介绍企业与下游客户（顾客）的结算方式与结算期2、近三年的经审计的财务报告或加盖公章的财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）3、如无法提供审计报告或财务报表请认真填写下列表格（见附件） 五、同业竞争与关联交易情况方面的资料1、同业竞争情况2、关联方关系及其重大交易六、公司现存诉讼、仲裁事项情况方面的资料1、公司当前在中国境内外是否涉及/可能涉及刑事诉讼、民事诉讼（包括破产程序）、仲裁或其它任何司法程序、行政程序，并请提供相关情况说明及有关证明文件。2、当前即将引起上款所述程序的任何事件（如履行合同过程中的违约事件、违反法律的情况、合同双方发生的争议、客户投诉等）的详细情况及证明文件。3、当前尚未执行完毕的仲裁机构、司法机构及行政机构的裁决、判决及决定。4、涉及公司员工、且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故的情况。 七、公司相关政府扶持项目情况 1、公司申请政府资金的项目情况 2、公司申请政府资金获批的申请报告或可研报告等八、本轮融资情况方面的资料1、融资计划（包括但不限于） 1.1融资金额 1.2稀释股权的比例2、最近三年公司盈利预测 3、本轮融资及上市时间安排方面的资料九、附件：（如无法提供审计报告或财务报表请认真填写下列附件）近三年简要资产负债表汇总表 单位： 万元主要指标 -12-31 -12-31 -12-31 -5-31一、 资产总额1、流动资产 货币资金 短期投资 应收票据 应收帐款 减：坏账准备 应收帐款净额 预付帐款 其它应收款 存货 待摊费用2、长期投资3、固定资产 固定资产原值 减：累计折旧 固定资产净值 固定资产清理 在建工程4、无形资产5、递延资产二、 负债及权益负债合计1、流动负债 短期借款 应付票据 应付帐款 预收帐款 其它应付款2、长期负债 长期借款 应付债券 长期应付款 其它长期负债所有者权益 实收资本 资本公积 盈余公积 未分配利润下述明细必须与报表一致，行数不够请添加， 贵企业的部分账户截至 6月5 日的构成明细说明如下：1、货币资金开户行开户性质存款余额(万元)合计2、应收账款请列出截至填报日期为止应收账款的企业欠款情况。若同一客户所欠的账款由多笔不同时间发生的业务组成，请按照欠款的发生时间分笔填列。金额应收单位业务名称账龄当期应收款与上年末相比增加（或减少） ，原因是： 。应收账款账龄分析：帐龄户数金额(万元)金额比例（%）合计3、存货（注：产成品填至二级明细）主要存货名细（需列出前三到五名，下同）：存货名称金额当期存货与上年末相比增加（或减少） ，原因是： 。4、预付款，主要明细如下：金额预付单位业务名称账龄当期预付款与上年末相比增加（或减少） ，原因是： 。5、应收票据 万元项目（银行）年初余额年末金额合计6、固定资产固定资产名称金额当期固定资产与上年末相比增加（或减少） ，原因是： 。7、在建工程项目名称总投资额已完成投资额开工时间计划竣工时间8、长期投资所有长期投资名细：金额投资项目总投资占股比例当期长期投资与上年末相比增加（或减少） ，原因是： 。9、短期借款和长期借款所有短期借款名细：借款单位名称金额到期日当期借款与上年末相比增加（或减少） ，原因是： 。长期借款 万元， 所有长期借款名细：金额借款单位业务名称账龄当期应付账款与上年末相比增加（或减少） ，原因是： 。10、应付账款（请列出截至填报日期为止应付账款的企业欠款情况。若所欠同一客户的账款由多笔不同时间发生的业务组成，请按照欠款的发生时间分笔填列）金额应付单位业务名称账龄当期应付账款与上年末相比增加（或减少） ，原因是： 。11、应付票据项目（银行）年初余额年末金额合计12、预收帐款序号债权人名称金额帐龄12313、长期应付应付单位名称金额(万元)帐龄合计14、无形资产无形资产名称金额15、递延资产：（万元）主要递延资产名细：递延资产名称金额当期递延资产与上年末相比增加（或减少） ，原因是： 。近三年简要损益表汇总单位： 万元主要指标 -12-31 -12-31 -12-31- -5一、主营业务收入 减：折扣和折让 主营业务收入净值 减：主营业务成本主营业务税金及附加二、主营业务利润 加：其它业务利润 减：经营费用 管理费用 财务费用三、营业利润 加：投资收益 补贴收入 营业外收入 减：营业外支出四、利润总额 减：所得税五、净利润1、 企业纳税申报表反映的近两年的收入情况为：时间销售收入 112月 112月 112月2、如果贵公司是多种业务或多种产品经营企业，请按业务或产品的品种分析 公司收入和毛利的构成：业务或产品名称销售收入毛利润 112月 112月 112月 15月 3、财务指标分析主要财务指标 一、偿债能力 资产负债率 负债与所有者权益比率 流动比率 速动比率 现金比率二、营运能力（次/年） 总资产周转率 固定资产周转率 应收账款周转率 存货周转率三、盈利能力 销售利润率 净资产利润率 总资产利润率 成本费用报酬率4、近三年现金流量简表（单位：万元） 项目 .5一、经营活动产生的现金流量销售商品、提供劳务收到的现金现金收入小计购买商品、接受劳务支付的现金现金流出小计经营活动现金流量净额二、投资活动产生的现金流量现金收入小计投资支付的现金投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量现金收入小计现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额现金及现金等价物净增加额