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风险分级管控体系建设指导课件 1.风险管理认知风险管理是企业安全管理的核心内容，“基于风险”是过程安全管理的重要特征。成功的事故预防经验就是实施风险管理，即危险源的辨识、风险评价以及风险控制措施的策划与实施。实施危险源管理是预防事故的源头管理，事故隐患排查与治理是事故预防预控的末端环节。实施风险管理是现代安全管理体系以及职业健康安全管理体系 规范（OHSAS18001）的核心要素，更是开展安全生产标准化体系建设的重要内容。“风险在一线，隐患在现场。”安全管理体系其它要素要求均是围绕危险源辨识极其风险有效预防预控提出的。不论是杜邦-陶氏、NOSA、壳牌石油、DNV-GL 等等的企业和国家安全咨询公司的重心均是帮助企业提升风险管理能力，尤其是作业过程中的动态风险。2016 年 1 月 6 日，中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平在中共中央政治局常委会会议上发表重要讲话，对全面加强安全生产工作提出明确要求，强调血的教训警示我们，公共安全绝非小事，必须坚持安全发展，扎实落实安全生产责任制，堵塞各类安全漏洞，坚决遏制重特大事故频发势头，确保人民生命财产安全。2“2“双重预防机制双重预防机制”来源来源 必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。一是提升了企业的风险管理认知。任何工业企业均有大量的危险源（各种能量、危险物质、作业活动等等），危险源的管控失效就很容易导致事故隐患的发生，事故隐患得不到整改，离发生事故往往只有一步之遥。所以，如果不从源头实施管控，就很难发现导致事故隐患出现的原因，整改事故隐患是治标，发现和根除导致事故隐患出现的原因才是治本。目的与意义：目的与意义：二是把事故预防的“关口前移”向“纵深防御”推进。这么多年以来，大家都把隐患排查与治理当作事故预防的关口前移，但由于隐患出现的原因我们搞不清楚，导致我国自 2008 年以来开展的隐患排查与治理工作收效甚微，这也是当前企业安全管理和安全监管亟需破题的关键。从源头治理，实现本质安全化才是实现事故纵深防御的根本之道。三是实现事故预防的企业主体责任有效落实。预防事故发生不仅是企业的安全生产主体责任，也是安全法律法规的硬性要求。构建双重预防机制，较好地满足了企业真正需求和隐患治理的监管要求。尤其是构建实施风险分级管控体系，才是企业真正落实主体责任的具体表现。开展风险分级管控企业层面的主要任务包括以下内容见图 1-1：企业层面风险分级管控内容：主要任务主要任务图 1-1：企业层面风险分级管控内容企业开展风险分级管控是一项系统工作，解决的是长效机制，实现的是事故纵深防御，企业应确保开展此项工作有组织、有方案、有考核、有论证。具体内容见图 1-2：工作开展步骤示意图所示。工作开展步骤工作开展步骤 企业应制定实施具有实用性、针对性和可操作性较强风险分级管控程序（技术路线），抓好风险分级的过程管理，按照程序有序组织实施，才能确保识别出的危险源（风险点）、风险大小的判定以及风险控制措施的策划的真实性和科学性。根据风险管理要求，建议企业构建体系过程中按照以下图 2-1 程序执行。风险分级管控程序风险分级管控程序 1.1.1.1.成立组织开展该项工作：成立组织开展该项工作：成立组织开展该项工作：成立组织开展该项工作：（1）组成企业的工作危害工作小组，并确定小组组长；（2）工作小组进行任务分工，便于小组成员按照专业进行资料准备；（3）工作小组应集中一段时间进行工作准备。包括有关安全法律法规、标准规范、事故案例等的资料收集和学习；工作表格等工具的准备等。（4）在进行工作危害分析时，成员之间应进行充分沟通，确保分析结果的客观性和可靠性。（5）各级工作小组均应对工作危害分析结果进行确认，防止风险值出现偏差，并对风险控制措施的策划进行确认。工作危害分析（JHA）又称作业安全分析（JSA）、作业危害分解。该方法的最初使用只是识别出作业危害因素并制定对应控制措施，并不进行风险大小的判定。但随着国内应用实践，开始将工作危害分析与风险评价合并实施。2、风险点识别方法作业危害分析的主要步骤（1）以作业岗位为单元将作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作业划分。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）。（2）辨识每一步骤的潜在危害填入工作危害分析（JHA）评价表序序号号作作业步步骤辨辨识对象象辨辨识内容（危内容（危险因素）因素）事故事故类型型（后果）（后果）控制措施控制措施L LS SR RD D1作业前检查作业人员未穿戴防护用品尘肺应按规定穿戴23642破碎机转动部位未加设防护罩机械伤害设防护罩并牢固23643线路破损触电检查更换、接地、漏电保护3412 34作业环境未设置警示标志人身伤害2364 表1 工作危害分析（JHA）评价表单位：供料车间 工作岗位：破碎岗位 工作任务：原材料破碎 序号序号岗位名称位名称作作业步步骤辨辨识对象象存在危存在危险源源可能可能诱发事故事故类型型备注注1 分分分分 析析析析 过过过过 程程程程 管管管管 理理理理 表表表表填报单位：填报单位：填报单位：填报单位：XXXXXXXX车间车间车间车间 填表人：填表人：填表人：填表人：填表时间：填表时间：填表时间：填表时间：可以按下述问题例举提示清单提问：1）身体某一部位是否可能卡在物体之间？2）工具、机器或装备是否存在危险有害因素？3）从业人员是否可能接触有害物质、滑倒、绊倒、摔落、扭伤？4）从业人员是否可能暴露于极热或极冷的环境中？5）噪声或震动是否过度？6）空气中是否存在粉尘、烟、雾、蒸汽？7）照明是否存在安全问题？8）物体是否存在坠落的危险？9）天气状况是否对可能对安全存在影响？可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。例如：机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀。从物质的角度可以考虑压缩或液化气体、腐蚀性物质、可燃性物质、氧化性物质、毒性物质、放射性物质、病原体载体、粉尘和爆炸性物质等。岗位人员要单独对本岗位的危险源进行全面辨识，提出风险管控措施，并做好记录，然后同岗位所有人员根据各自辨识的危险源进行汇总，并进行分析交流，确认本岗位还存在哪些未辨识危险源，并进行补充、完善。岗位人员对危险源全面辨识汇总后报到车间或工段。车间或工段根据各岗位提报的危险源辨识结果和管控措施，组织本车间或工段管理、技术人员及岗位人员针对不同岗位或作业过程的危险源辨识和管控措施，对岗位或作业过程等存在危险源再次进行全面辨识，对岗位人员未辨识的危险源进行补充、完善汇总后报公司安全管理部门。.安全管理部门根据各车间或工段危险源辨识汇总结果，组织各部门/车间或工段负责人、管理及技术人员分部门/车间或工段逐个岗位或作业过程进行危险源辨识，对岗位、部门/车间或工段未辨识的危险源及管控措施进行补充、完善。公司总经理组织本公司管理层、安全管理人员、部门/车间管理人员、岗位代表根据安全管理部门对危险源辨识汇总结果进行分析评价，确定管控级别，并确定管控责任人。危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划表危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划表危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划表危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划表 填报单位：填报单位：填报单位：填报单位：填表人：填表人：填表人：填表人：填表填表填表填表时间：时间：时间：时间：年年年年 月月月月 日日日日序序号号风险点点危危险源源可能可能导致致的事故的事故现有控有控制措施制措施风险评价价危危险 级别补充充措施措施管控管控层级责任任人人M ESR风险的定义指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。人们常常将可能性 L 的大小和后果S 的严重程度分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度 R的大小，即 RLS。事故发生的可能性 L 人身伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态 M 和人体暴露于危害（危险状态）的频繁程度 E 1；单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态 M 和危害（危险状态）出现的频次 E 2。风险评价方法：风险评价方法：风险评价方法：风险评价方法：作业条件危险性分析法作业条件危险性分析法作业条件危险性分析法作业条件危险性分析法（MES）对于特定危害引起特定事故而言，无控制措施时发生的可能性较大，有减轻后果的应急措施时发生的可能性较小，有预防措施时发生的可能性最小。表 5-1 控制措施的状态 M控制措施的状态控制措施的状态 M M 人体暴露或危险状态出现的频繁程度 E 人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越大；危险状态出现的频次越高，发生财产损失的可能性越大。人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次 E E E E 事故的可能后果事故的可能后果事故的可能后果事故的可能后果 S S S S根据可能性和后果确定风险程度 R=L S=MES将控制措施的状态 M、暴露的频繁程度 E（E1 或 E2）、一旦发生事故会造成的损失后果 S 分别分为若干等级，并赋予一定的相应分值。风险程度 R 为三者的乘积。将 R分为若干等级。针对特定的作业条件，恰当选取 M、E、S 的值，根据相乘后的积确定风险程度 R 的级别。风险程度的分级各风险点的危险源、管控措施、应急措施、管控级别、管控责任人及应急电话等张贴到各岗位，以便员工及时掌握本岗位存在的危险源及管控措施等，确保安全。各管控责任人要定期或不定期对自己管控的危险源要进行检查，并做好相应的记录，对管控的危险源发生变化的要及时采取措施，并进行重新辨识。岗位人员发现本岗位的危险源发生变化的，要及时告知管控责任人，并做好相应的预防措施。填报车间：XX 填表时间：危险源日常检查管控表危险源日常检查管控表危险源日常检查管控表危险源日常检查管控表备注：根据危险源等级不同制定不同的检查时间和检查人员；危险源没有出现变化的只填写前五项，出现变化的填报七项。作业风险分析法（TRA）作业风险分析方法，英国石油化工行业最先采用。就是识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。风险的数学表达式为：R=LS R代表风险值；L代表发生伤害的可能性；S代表发生伤害后果的严重程度。（1）R-风险评估表（2）R-风险值代表的风险级别及响应要求（3）L-取值及其代表含义（4 4 4 4）S-S-S-S-取值及其代表含义取值及其代表含义取值及其代表含义取值及其代表含义等级划分标准应对措施备注一一级特特别重大重大A多人伤亡50万元及以上经济损失立立即即停停产、撤撤人人，做做好好应急急公司公司二二级重大重大B1人以上死亡10万元及以上经济损失立即采取措施，做好立即采取措施，做好应急急车间三三级较大大C重重伤1万万元元及及以以上上经济损失失制定整改方案制定整改方案工段工段四四级一般一般D一一 般般 伤 害害 5000元元及及以以上上经济损失失下达整改指令下达整改指令班班组五五级轻微微E轻微微伤害害发生生经济损失失立即提醒、改立即提醒、改进个人个人 风险等级划分标准（企业）2.5.1 工程控制风险的控制1）消除或减弱危害通过对装置、设备设施、工艺等的 设计来实施；（2）密闭对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；（3）隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区 域隔开；（4）移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警示信号；）警报和警示信号；（5）安全互助体系；）安全互助体系；（6）培训；）培训；（7）风险转移（共担）。）风险转移（共担）。2.5.2 管理（行政）控制（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；素时，均应采取防护措施；（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；用品；（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。位时，应考虑佩戴防护用品。2.5.3 个体防护（1）应急风险的控制属于）应急风险的控制属于“现实风险现实风险”控制，是风险控制，是风险控制中难度最大的一类，关键原因在于控制中难度最大的一类，关键原因在于“急急”，“急急”到无法进行充分的风险分析，到无法进行充分的风险分析，“急急”到人容易判断到人容易判断和决策失误；和决策失误；（2）做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生）做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事的应急事件进行事前的分析和应急准备；件进行事前的分析和应急准备；（3）编制应急预案的目的重在）编制应急预案的目的重在“防防”。确认和提高应。确认和提高应急事件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急急事件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。预案体系中非常重要的环节。2.5.4 应急控制3 隐患排查治理3.1 如何开展隐患排查治理？一般思路一般思路3.1.1 掌握隐患排查与治理基础知识掌握隐患排查与治理基础知识（通识）（通识）3.1.2 进行内部职责分工进行内部职责分工（安全专业（安全专业-专业安全）专业安全）3.1.3 制定隐患排查的标准制定隐患排查的标准（标准）（标准）3.1.4 分专业、按频次实施隐患排查分专业、按频次实施隐患排查（实施）（实施）3.1.5 统计与评估隐患排查结果统计与评估隐患排查结果（短板）（短板）3.1.6 研究制定相应政策与措施研究制定相应政策与措施（机制）（机制）3.2 隐患排查与治理工作步骤第四步：怎么办？第三步：谁来查？第二步：查什么？第一步：怎么查？Add Your TextAdd Your TextAdd Your TextAdd Your Text事故隐患排查与治理是企业事故预防的末端环节，通过该体系的建立与实施，打破过去“安全工作就是安全主管部门一家的事情”的管理劣势，实现事故隐患的群防群治、齐抓共管，在运行过程中，实现“安全专业”（从事安全管理的人员在专业程度上持续提升）和“专业安全”（从事其他专业职能的人员在专业管理领域里的安全认知与安全知识持续提升）的目标。基本概念1.1 危险源（Hazard）可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。（1）引自：GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系 要求（2）注：危险源，有时称风险源、风险点、危险有害因素等。即危险的源头、源点。如：部位、场所、设施、行为等等。（3）危险源的构成根源具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。行为决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态包括物的状态和作业环境的状态二部分。1.2 风险（Risk）表述 1：某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。表述 2：发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。注：风险(R)可能性(L)后果(C)可能性：是指导致事故发生的概率;严重性：是指事故发生后能够给企业带来多大的人员伤亡或财产损失。其中任何一个不存在，则认为这种风险不存在。可接受风险（Acceptable Risk）根据组织法律义务和职业健康安全方针已被组织降至可容许程度的风险。注：（1）安全具有相对性。（2）风险控制水平只能实现更低，“零风险”的目标是不可能实现的。（3）可接受风险与不可接受风险也是相对的。1.4 事故隐患（Accident potential）隐患，含义是隐蔽、隐藏的祸患。即为失控的危险源，是指伴随着现实风险，发生事故的概率较大的危险源。隐患一般包括人（人的不安全行为）、物（物的不安全状态）、环（作业环境的不安全因素）、管（安全管理缺陷）等 4 个方面。事 故 隐 患 排 查 治 理通过制定事故隐患分类规定、确定事故隐患排查方法和事故隐患风险评价标准，并对不同风险等级的事故隐患采取不同的治理措施，即为隐患排查治理。隐患排查治理措施一般包括：法制措施、管理措施、技术措施、应急措施等四个层次。1.6 重大危险源重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于 500m 的几个（套）生产装置、设施或场所。是指从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危险有害因素，然后通过风险评价判定风险等级，制定控制措施。注：工作危害分析（JHA）又称作业安全分析（JSA）、作业危害分解，是一种定性风险分析方法。危险源包括事故隐患与重大危险源，事故隐患是危险源，危险源不一定是事故隐患，重大危险源不一定伴随着事故隐患。几个概念之间的逻辑关系几个概念之间的逻辑关系危险源、隐患与事故之间的逻辑关系危险源、隐患与事故之间的逻辑关系危险源失控会演变成事故隐患，事故隐患得不到治理就会发生量变到质变的过程，质变到一定程度，就会发生事故（财产损失或人员伤亡）。重大风险、重大危险源、重大事故隐患关系重大风险（Major risk）是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。注：（1）重大危险源不一定伴随重大风险，即风险可控性。但实际工作中直观判定，往往将之定性为重大风险。目的为提高安全关注度。（2）事故隐患一定伴随现实风险，往往事故一触即发。（3）重大事故隐患一定伴随重大风险，距离事故一步之遥。