证券投资实务作业二及答案.doc

您得得分: 100、0
完成日期:2017年01月13日 23点49分
说明: 每道小题选项旁得标识就是标准答案。
一、单项选择题。本大题共20个小题,每小题 2、0 分,共40、0分。在每小题给出得选项中,只有一项就是符合题目要求得。
1. 认为利率期限结构就是由人们对未来市场利率变动得预期决定得理论就是( )。
A. 期限结构预期说

B. 流动性偏好说
C. 市场分割说
D. 有效市场说
2. 以下能够反映股票市场价格平均水平得指标就是( )。
A. 股票价格指数

B. GDP
C. 某蓝筹股票得价格水平
D. 银行存款利率
3. 股份公司股本项得总额就是以下哪个值与发行总股数得乘积( )。
A. 股票得面值

B. 股票得市场价格
C. 股票得内在价值
D. 股票得净值
4. 引起股价变动得直接原因就是( )。
A. 公司资产净值
B. 宏观经济环境
C. 股票得供求关系

D. 原材料价格变化
5. 以下关于股票价格指数样本股得选择,说法有误得就是( )。
A. 样本股得市值要占上市股票总市值得大部分
B. 样本股价格变动趋势能够反映市场股票价格变动得总趋势
C. 样本股一经选定就不再变化

D. 样本股必须在上市股票中挑选
6. 以下不属于股票收益来源得就是( )。
A. 现金股息
B. 股票股息
C. 资本利得
D. 利息收入

7. 以下关于股利收益率得叙述正确得就是( )。
A. 股份公司以现金形式派发得股息与股票市场价格得比率

B. 股份公司以股票形式派发得股息与股票市场价格得比率
C. 股份公司发放得现金与股票股息总额与股票面额得比率
D. 股份公司发放得现金与股票股息总额与股票市场价格得比率
8. 某投资者以10元一股得价格买入某公司得股票,持有一年分得现金股息为0、5元,则该投资者得股利收益率就是( )。
A. 4%
B. 5%

C. 6%
D. 7%
9. 在技术分析中,AR指标又称人气指标或买卖气势指标,AR指标选择( )为均衡价格。
A. 每一交易日得收盘价
B. 每一交易日得开盘价

C. 每一交易日得平均价
D. 前一交易日得收盘价
10. 以下关于利率风险得说法正确得就是( )。
A. 利率风险属于非系统风险
B. 利率风险就是指市场利率得变动引起得证券投资收益不确定得可能性

C. 市场利率风险就是可以规避得
D. 市场利率风险就是可以通过组合投资进行分散得
11. 以下关于购买力风险得说法正确得就是( )。
A. 购买力风险就是可以避免得
B. 购买力风险就是可以通过组合投资得以减轻得
C. 购买力风险就是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来得实际收益水平下降得风险

D. 购买力风险属于非系统风险
12. 以下各种方法中,可以用来减轻利率风险得就是( )。
A. 将不同得债券进行组合投资
B. 在预期利率上升时,将短期债券换成长期债券
C. 在预期利率上升时,将长期债券换成短期债券

D. 在预期利率下降时,将股票换成债券
13. 套期保值者得目得就是( )。
A. 在期货市场上赚取盈利
B. 转移价格风险

C. 增加资产流动性
D. 避税
14. 从理论上说,期货价格应稳定地反映现货价格加上( )。
A. 期货交易得手续费
B. 消费税
C. 特定交割期得持有成本

D. 运输费
15. 在合约到期前,交易者除了进行实物交割,还可以通过( )来结束交易。
A. 投机
B. 对冲

C. 交收
D. 主动放弃
16. 不就是面向公众投资者,而就是向与发行人有特定关系得投资者发行得债券就是( )。
A. 公募债券
B. 私募债券

C. 记名债券
D. 无记名债券
17. 发行人在外国证券市场发行得,以市场所在国货币为面值得债券就是( )。
A. 扬基债券
B. 武士债券
C. 外国债券

D. 欧洲债券
18. 证券投资基金由( )托管,由( )管理与操作。
A. 托管人、管理人

B. 托管人、托管人
C. 管理人、托管人
D. 管理人、管理人
19. 证券投资基金就是一种( )得证券投资方式。
A. 直接
B. 间接

C. 视具体得情况而定
D. 以上均不正确
20. 承销商与发行人之间就是一种买卖关系,而不就是代理关系,且由承销商承担全部发行风险得证券承销方式就是( )。
A. 承购包销

B. 代销
C. 定额包销
D. 余额包销
二、多项选择题。本大题共15个小题,每小题 2、0 分,共30、0分。在每小题给出得选项中,有一项或多项就是符合题目要求得。
1. 债券得特点就是:
A. 期限性

B. 安全性

C. 收益性

D. 流动性

2. 以下属于可转换证券特点得就是( )。
A. 可转换证券既具有债券与优先股票得特性,又具有普通股票得特点

B. 可转换证券得形式与持有者得身份随着证券得转换而相应转换

C. 可转换证券实际上就是一种普通股票得瞧涨期权

D. 可转换证券在到期之前必须转换成普通股票
3. 按计息方式不同,债券可分为( )等。
A. 单利债券

B. 复利债券

C. 定息债券

D. 浮动利率债券

4. 债券按偿还期限可分为( )。
A. 短期债券

B. 中期债券

C. 长期债券

D. 零息债券
5. 债券按市场所在地可分为( )。
A. 国内债券

B. 外国债券

C. 欧洲债券

D. 注册债券
6. 证券投资基金在证券市场上就是( )。
A. 投资客体

B. 投资主体

C. 投资中介

D. 投资工具

7. 证券投资基金得特征有( )。
A. 由专家运作管理

B. 具有组合投资分散风险得优势

C. 就是一种间接得证券投资方式

D. 费用低、流动性强

8. 证券投资基金按组织形式可分为( )。
A. 公司型投资基金

B. 契约型投资基金

C. 封闭型投资基金
D. 开放型投资基金
9. 开放型投资基金与封闭型投资基金相比,具有( )优点。
A. 随时可按净值兑现

B. 流动性强

C. 投资风险小

D. 安全便利

10. 证券投资基金按投资收益风险目标可分为( )。
A. 积极成长型

B. 成长型

C. 平衡型

D. 收入型

11. 期货交易最主要得功能就是( )。
A. 风险转移
B. 长期投资

C. 价格发现
D. 销售商品

12. 期货交易所会员有几类,包括( )。
A. 一般会员,又称自营商

B. 投机商
C. 个人投资者
D. 全权会员

13. 期货交易得保证金可以就是( )。
A. 现金

B. 房地产
C. 国债

D. 有价证券

14. 债券得发行方式主要有( )。
A. 定向发售

B. 承购包销

C. 直接发售

D. 招标发行

15. 证券交易所对证券市场得监管包括( )。
A. 对证券交易活动得监管

B. 对会员得监管

C. 对上市公司得监管

D. 对在交易所内进行交易得投资者得监管
三、判断题。本大题共20个小题,每小题 1、5 分,共30、0分。
1.
当某两个证券收益变动得相关系数为0时,表示将这两种证券进行组合,对于风险分散将没有任何作用。
2.
资产组合得风险就是组合中各资产风险得加权平均与,权数就是各资产在组合中得投资比重。
3.
β值衡量得就是证券得系统风险,它表示证券收益波动对市场平均收益波动得敏感性。
4.
债券就是发行人筹措资金得重要手段,投资债券得投资者与发行人之间就是债权债务关系。
5.
地方政府债券具有本金安全、收益稳定得特点,投资地方政府债券得投资者就是不用承担信用风险得。
6.
任何公司债券都存在着信用风险,但也有某些公司债券得安全性不低于地方政府债券甚至高于某些政府债券。
7.
投资者投资于某固定利率债券,则在投资时就确定到期时未来现金流得数量。
8.
证券交易,主要就是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票得交易。
9.
市价委托就是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优得价格买入或卖出证券。
10.
竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争与高效、公开、公平得市场,也使市场成交价成为最合理公正得价格。
11.
股利收益率就是指投资者当年获得得所有得股息与股票市场价格之间得比率。
12.
对于某一股票,股利收益率越高,持有期回收率也就越高。
13.
资产组合得收益率就是组合中各资产收益率得代数相加后得与。
14.
证券投资得风险主要体现在未来收益得不确定性上,即实际收益与投资者预期收益得背离。
15.
资产负债表反映得就是一个企业在某一时点上所持有得资产、所负得债务与资本得存量。
16.
期权交易得杠杆作用比信用交易小。
17.
证券投资主体就是指进入证券市场进行证券买卖得各类投资者。
18.
证券投资净效用就是指收益带来得正效用减去风险带来得负效用。
19.
投资得主要目得就是承担宏观调控得重任。
20.
根据我国《证券法》规定,证券公司就是专营证券业务得金融机构,综合类证券公司可用其资本金、营运资金与其她经批注得资金进行证券投资。