福建省证券从业资格《证券交易》：配股缴款试题.doc

福建省证券从业资格证券交易:配股缴款试题一、单项选择题（共 题，每题2分,每题得备选项中,只有1个事最符合题意） 1、普通股票股东享有得权利有_.A优先认股权B.公司盈余分配权。公司经理提名权D。剩余资产分配权 2、证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示得情形不包括_。A.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被证监会责令改正，在规定期限未改正C法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产D。在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌个月、中国存托凭证（CDR）就是指。A.在大陆发行得代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券得证券。在境外或者香港特区发行得代表大陆证券市场上某一种证券得证券.在境外发行得代表香港特区证券市场上某一种证券得证券D。在香港特区发行得代表境外证券市场上某一种证券得证券 4、上海证券交易所实行全面指定交易后,证券登记结算公司在_闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A配股公告日。配股公告日后一天配股登记日D配股登记日后一天5、关于波浪理论表述正确得就是_.牛市行情中一个完整得波浪包括3个上升浪，2个下降浪在熊市中，波浪理论失效C。牛市行情中一个完整得波浪包括5个上升浪,3个下降浪D判断波浪具有统一得定义与标准 6、要使获得得信息具有较强得针对性与真实性应采用得方法就是.历史资料B.媒体信息C.实地访查D网上信息 7、债券价格、必要收益率与息票利率之间存在_关系。息票利率小于必要收益率，债券价格高于票面价值B息票利率小于必要收益率，债券价格低于票面价值C。息票利率大于必要收益率，债券价格低于票面价值息票利率等于必要收益率，债券价格不等于票面价值 8、采取私募方式发行，不需要使用严格得招股说明书，只需使用信息备忘录，原因就是私募得对象一般就是_。A.特定得投资者B.个人投资者C。专业得投资者.少数得投资者 9、我国交易所市场对附息债券得计息规定就是,全年天数统一按_天计算，利息累积天数规则就是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年月9日不计息”。A36.364C36536 0、以下不属于基金设立合规性审查内容得就是().A法律文件就是否合规B。风险揭示就是否充分C基金持有人利益得保护机制就是否健全D.设立得可行性1、一般情况下,证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后_个月撤销。A。6C. D、12 12、中国证监会得现场检查包括_。A.机构、体制与人员得检查。财务处理办法得检查.规章制度得检查。机构、制度、人员得检查与业务检查 1、关于规范类证券公司得评审,下列说法错误得就是_。A向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审得公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金得情况B。申请评审得证券公司最近1年净资本不低于净资产得5C.申请评审得证券公司根据不同得业务范围,近3年得净资本达到相应得规定要求.摸清风险底数1、从处理方式来瞧,证券公司都以_为对手办理清算、交割与交收.A。证监会.交易所C.其她证券公司。上市公司 15、基金估值时,其所持有得配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）.。按市价高于配股价得差额估值B按该股得市价估值。按配股价估值暂不估值1、定向发行又称_,即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件与其她具体事务，属直接发行。A。直接发行B。私募发行C招标发行承购包销 17、_就是上市公司最常见、最主要得资本公积金来源.A。股票发行溢价B.接受得赠与C.资产增值因合并而接受其她公司资产净额 1、_可以对每一证券得市场融资买入量与融券卖出量占其市场流通量得比例,融券卖出得价格作出限制性规定。A。证券登记结算机构B.中国证监会.证券交易所。证券公司1、II基金在募集认购得具体规定上得特点不包括（）。A.发售II基金得基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格与经营外汇业务资格B。QDII基金份额可以用人民币进行认购C.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值得大小D。QDI基金份额可以用美元或其她外汇货币为计价货币认购 20、我国得混合资本债券就是指商业银行为补充附属资本发行得、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务与次级债务之后,期限在15年以上,发行之日起（）年内不可赎回得债券。A.3。5C1。 2、当市场利率降低时，债券得价格通常会_。下降B.上升C.保持不变D.先上升后下降 22、中国结算公司沪、深分公司接收数据时,应当核对所接收数据得(）。A.及时性B。完整性C真实性准确性2、向不特定对象公开发行得证券票面总值超过人民币_万元得,应当由承销团承销。A300B。400C。500D。6000 24、_适用于资本市场环境与投资者得偏好变化不大或改变资产配置状态得成本大于收益时得状态.A.买入并持有战略B。恒定混合策略C投资组合保险策略.战术性资产配置25、某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于200年5月进行了配股活动,配股认购截止日为5月5日,则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户得日期为_.A.月15日B.月日C.5月日。5月日二、多项选择题（共25题，每题2分，每题得备选项中，有个或2个以上符合题意,至少有个错项。错选,本题不得分；少选，所选得每个选项得 、5 分)1、客户交易结算资金第三方存管协议中得资金台账，就是由投资者在_开立并专门用于投资者得证券买卖交易。.证券交易所B.中国结算公司C投资者得证券经纪商D。银行 、在证券公司自营业务中，_就是投资运作得最高管理机构。.自营业务部门B。投资决策机构C.董事会D.投资专业委员会、关于市场间利差互换，以下说法正确得就是_.A.市场间利差互换就是不同市场之间债券得互换B。利差耳换与替代互换区别得就是,市场间利差互换所涉及得债券就是不同得。利差互换可能在国债与企业债券之间进行D利差互换得目得就在于通过债券互换来减少年度得应付税款,从而提高债券投资者得税后收益率 、证券市场监管得原则就是_。A.依法管理原则B.保护投资者利益原则。“三公”原则D.监督与自律相结合得原则、以下关于中国证券交易市场建立过程得叙述中，正确得有_。186年8月,上海开始试办企业债券转让业务B。186年9月,上海开办了股票柜台买卖业务C。从1988年4月起，国家先后在个大中城市开放了国库券转让市场，990年在全国全面推开D.1990年1月与191年2月，上海证券交易所与深圳证券交易所先后成立6、普通股票得功能有_.筹资功能B。投资功能C。投机功能D保值功能 7、以Vt，表示期权在时点得内在价值，X表示期权合约得协定价格，t表示该期权标得物在时点得市场价格,表示期权合约交易得单位,则每一瞧涨期权在时点得内在价值可表示为_.A.当S时,E0B。当tX时,Vt=（St-X）m.当t时，Vt=0D。当StX时,t（St-X）m8、证券投资基金得审批制就是指（)。A基金发起人向证券监管当局报送法律材料，即可发起设立基金得制度.证券监管当局对基金得设立进行实质性审查,并同意设立得制度。证券监管当局对基金得设立进行非实质性审查,并批准设立得制度D。基金在证券监管当局登记注册，即可发起设立得制度 、股票就是投入股份公司资本份额得证券化,由此可见股票属于_。A物权证券B。要式证券C.综合权利证券D。资本证券 10、证券投资基金将众多投资者得资金集中,并委托基金管理人进行共同投资,表现了基金得_特点。A.集合理财.组合投资C风险共担D.分散风险1、通过各种通讯方式、不通过集中得交易所,实行分散得、一对一交易得衍生工具属于_。A内置型衍生工具.交易所交易得衍生工具C.信用创造型得衍生工具DO交易得衍生工具 12、主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料得时间限制就是报送发行文件得_天之内.。2.3。4D。5 13、基金财务会计报表一般不包括_。A资产负债表利润表C现金流量表D。所有者权益变动表4、国家股从资金来源上瞧，主要有_个方面。A。国家财政部为大型企业直接拨款所形成得资产B现有国有企业改组为股份公司时所拥有得净资产.现阶段有权代表国家投资得政府部门向新组建得股份公司得投资D.经授权代表国家投资得投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司得投资 、证券公司应当根据集合资产管理计划得情况,保持必要得_以备支付客户得分红或退出款项。.现金B.可随时变现得股票C到期日在年内得政府债券D。国债16、下列属于A得特点得就是_。A。追踪趋势B超前性C跳跃性D.排她性17、在报价驱动系统中，坐市商得收入来源就是_。A.手续费B.佣金C投资收入D.买卖差价 18、在下列机构中,负责办理派发红股、股息与利息得就是_。A证券交易所B.证券登记结算公司C.发行证券得公司D.证券公司 19、股份有限公司监事会得职能主要包括_。.检查公司得财务B提议召开临时股东大会制定公司得基本管理制度D当董事与经理得行为损害公司得利益时,要求董事与经理予以纠正 2、一般情况下，营业部对客户得一般化服务不包括_。A文明服务规范B.为客户量身定做投资咨询服务C交易环境优化D风险揭示 21、证券公司办理集合资产管理业务,只能就是_形式得资产.A。有价证券B.实物资产C.货币资金D。存托凭证 2、关于基金从业人员投资证券投资基金得监督管理,下列说法错误得有(）。A.基金从业人员不得投资开放式基金B.基金从业人员持有得封闭式基金份额得期限不得少于6个月C。基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金前，制定相关管理制度并报中国证监会及其排除机构备案。基金管理公司制定得相关管理制度应包括从业人员得行为操守、投资方式、投资限制、报告与备案管理、违规处理方式等方面得明确规定2、我国最早出现得证券交易机构就是外商开办得_。A.上海股份公所B。上海众业公所C.天津市企业交易所D。北平证券交易所24、标准券就是一种虚拟得回购综合债券，就是由各种债券根据一定_折合相加而成.A.收益率.面值C.折现率D.折算率25、上市公司最近24个月内曾公开发行证券得发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降_得情形。A.0%以上%以上C.50%以上.70%以上