产业组织.pptx

2024/9/7 周六1第三章第三章 产业组织：产业组织：SCPSCP分析框架分析框架 3.1 SCP3.1 SCP3.1 SCP3.1 SCP分析框架的理论渊源分析框架的理论渊源分析框架的理论渊源分析框架的理论渊源 3.2 3.2 3.2 3.2 市场结构市场结构市场结构市场结构 3.3 3.3 3.3 3.3 市场行为与市场绩效市场行为与市场绩效市场行为与市场绩效市场行为与市场绩效3.1 SCP3.1 SCP分析框架的理论渊源分析框架的理论渊源一、竞争机制与资源配置效率一、竞争机制与资源配置效率二、规模经济与竞争二、规模经济与竞争三、三、SCPSCP分析框架和方法论分析框架和方法论2024/9/7 周六3一、竞争机制与资源配置效率 在市场自发调在市场自发调节、自由竞争的节、自由竞争的机制下，总能够机制下，总能够使得市场价格和使得市场价格和生产者的成本趋生产者的成本趋于一致，达到资于一致，达到资源的最优配置。源的最优配置。看不见的手看不见的手2024/9/7 周六4二、规模经济与竞争二、规模经济与竞争二、规模经济与竞争二、规模经济与竞争（一）、规模经济性（一）、规模经济性 所所所所谓谓谓谓的的的的规规规规模模模模经经经经济济济济，就就就就是是是是随随随随生生生生产产产产经经经经营营营营规规规规模模模模的的的的扩扩扩扩大大大大，平平平平均均均均成成成成本本本本不不不不断断断断下下下下降降降降（平平平平均均均均收收收收益益益益不不不不断断断断增增增增加）的过程。加）的过程。加）的过程。加）的过程。产量产量成本成本2024/9/7 周六5（二）、规模经济与集中（二）、规模经济与集中 企企业业追追求求规规模模经经济济的的行行为为，必必然然导导致致市市场场占占有有率率的的不不断断提提高高。而而市市场场占占有有率率的的提提高高，其其结结果果就就是是生生产产的的大大规规模模集集中中，最最终终必必将将导导致致市市场场垄垄断的产生。断的产生。2024/9/7 周六6（三）、马歇尔冲突（三）、马歇尔冲突 充充分分引引入入竞竞争争必必然然丧丧失失部部分分规规模模经经济济；而而追追求求规规模模经经济济又又将将导导致致生生产产的的集集中中，而而生生产产集集中中又又必必然然会会走向垄断走向垄断。规模经济规模经济充分竞争充分竞争2024/9/7 周六7（四）、有效竞争（四）、有效竞争1 1、有效竞争的含义、有效竞争的含义 所所谓谓的的有有效效竞竞争争，是是指指既既有有利利于于维维护护竞竞争争，又又有有利利于于发发挥挥规规模模经经济济性性作作用用的竞争格局。的竞争格局。2024/9/7 周六82 2 2 2、有效竞争的二分法标准（梅森）、有效竞争的二分法标准（梅森）、有效竞争的二分法标准（梅森）、有效竞争的二分法标准（梅森）（1 1）市场结构的形成标准）市场结构的形成标准 （2 2）市场绩效标准）市场绩效标准 2024/9/7 周六9（1 1）市场结构的形成标准）市场结构的形成标准 市场上存在众多的买者和卖者市场上存在众多的买者和卖者市场上存在众多的买者和卖者市场上存在众多的买者和卖者 任何买者和卖者都不占有市场的很大份额任何买者和卖者都不占有市场的很大份额任何买者和卖者都不占有市场的很大份额任何买者和卖者都不占有市场的很大份额 买卖双方不存在串谋买卖双方不存在串谋买卖双方不存在串谋买卖双方不存在串谋 新加入者能较容易地进入该市场新加入者能较容易地进入该市场新加入者能较容易地进入该市场新加入者能较容易地进入该市场（2 2）.市场绩效标准市场绩效标准 存在不断改善产品和工艺的市场压力存在不断改善产品和工艺的市场压力存在不断改善产品和工艺的市场压力存在不断改善产品和工艺的市场压力 随着生产成本的降低，价格能下降随着生产成本的降低，价格能下降随着生产成本的降低，价格能下降随着生产成本的降低，价格能下降 生产集中在适当的有效率的规模企业生产集中在适当的有效率的规模企业生产集中在适当的有效率的规模企业生产集中在适当的有效率的规模企业 没有长期的生产能力闲置没有长期的生产能力闲置没有长期的生产能力闲置没有长期的生产能力闲置 能够避免销售活动中的资源浪费能够避免销售活动中的资源浪费能够避免销售活动中的资源浪费能够避免销售活动中的资源浪费 2024/9/7 周六103、有效竞争的三分法标准(1)(1)市场结构标准市场结构标准(2)(2)市场行为标准市场行为标准(3)(3)市场绩效标准市场绩效标准 2024/9/7 周六11(1).市场结构标准 不存在进入和流动的人为限制不存在进入和流动的人为限制 对产品的质量差异具有价格敏感性对产品的质量差异具有价格敏感性 交易者的数量符合规模经济的要求交易者的数量符合规模经济的要求 2024/9/7 周六12(2-1).市场行为标准企业间不存在相互勾结企业间不存在相互勾结企业间不存在相互勾结企业间不存在相互勾结企企企企业业业业不不不不使使使使用用用用排排排排外外外外性性性性的的的的、掠掠掠掠夺夺夺夺性性性性的的的的或或或或高高高高压压压压性性性性的竞争手段的竞争手段的竞争手段的竞争手段不进行欺诈性的推销不进行欺诈性的推销不进行欺诈性的推销不进行欺诈性的推销 2024/9/7 周六13(2-2)市场行为标准 不不不不存存存存在在在在有有有有害害害害的的的的价价价价格格格格歧歧歧歧视视视视（以以以以排排排排斥斥斥斥竞竞竞竞争争争争为为为为目目目目的的的的，而而而而非非非非实实实实现现现现效效效效率率率率所所所所必必必必需需需需的的的的附附附附随随随随结结结结果果果果，例例例例软软软软件件件件企企企企业业业业的的的的对对对对家家家家庭庭庭庭和和和和企企企企业业业业客客客客户户户户的的的的差差差差别别别别定定定定价价价价；返返返返点点点点与与与与忠忠忠忠诚诚诚诚返返返返点点点点，母母母母公公公公司司司司对对对对子子子子公公公公司司司司和和和和子子子子公公公公司司司司的的的的其其其其他他他他竞竞竞竞争争争争对对对对手手手手实实实实施施施施差差差差别价格）别价格）别价格）别价格）竞竞竞竞争争争争者者者者对对对对竞竞竞竞争争争争对对对对手手手手是是是是否否否否会会会会追追追追随随随随其其其其价价价价格格格格变变变变动动动动没没没没有有有有完完完完备的信息备的信息备的信息备的信息 2024/9/7 周六14(3-1)市场绩效标准利利利利润润润润水水水水平平平平刚刚刚刚好好好好弥弥弥弥补补补补创创创创新新新新、效效效效率率率率和和和和投投投投资资资资的的的的成成成成本本本本产品的产量和质量随消费者的需求而变化产品的产量和质量随消费者的需求而变化产品的产量和质量随消费者的需求而变化产品的产量和质量随消费者的需求而变化企业致力引进技术更先进的产品和工艺企业致力引进技术更先进的产品和工艺企业致力引进技术更先进的产品和工艺企业致力引进技术更先进的产品和工艺 2024/9/7 周六15(3-2)市场绩效标准没有过度的销售开支没有过度的销售开支没有过度的销售开支没有过度的销售开支每个企业的生产过程是有效率的每个企业的生产过程是有效率的每个企业的生产过程是有效率的每个企业的生产过程是有效率的最最最最受受受受消消消消费费费费者者者者欢欢欢欢迎迎迎迎的的的的生生生生产产产产厂厂厂厂商商商商将将将将得得得得到到到到最最最最高高高高的的的的报酬报酬报酬报酬价价价价格格格格变变变变化化化化不不不不会会会会加加加加剧剧剧剧周周周周期期期期的的的的不不不不稳稳稳稳定定定定（价价价价格格格格战战战战更容易发生在经济的扩张期还是萧条期？）更容易发生在经济的扩张期还是萧条期？）更容易发生在经济的扩张期还是萧条期？）更容易发生在经济的扩张期还是萧条期？）2024/9/7 周六16三、SCP分析框架和方法论1、SCP分析框架 SCP框架的核心：市场结构称为“结构主义”市场结构市场结构市场行为市场行为市场绩效市场绩效2024/9/7 周六172、SCP分析框架的方法论 在在在在SCPSCPSCPSCP分分分分析析析析框框框框架架架架中中中中，经经经经验验验验性性性性实实实实证证证证分分分分析析析析是是是是其其其其最最最最为为为为主主主主要的分析方法。要的分析方法。要的分析方法。要的分析方法。经经经经验验验验分分分分析析析析的的的的基基基基本本本本结结结结论论论论：集集集集中中中中度度度度-进进进进入入入入壁壁壁壁垒垒垒垒-盈盈盈盈利利利利性性性性假说假说假说假说 相相相相对对对对效效效效率率率率改改改改善善善善程程程程度度度度的的的的判判判判定定定定标标标标准准准准：市市市市场场场场中中中中企企企企业业业业数数数数量量量量的多寡的多寡的多寡的多寡 政政政政策策策策主主主主张张张张对对对对垄垄垄垄断断断断和和和和寡寡寡寡头头头头垄垄垄垄断断断断采采采采取取取取结结结结构构构构规规规规制制制制和和和和企企企企业业业业分分分分割割割割。（1895-19041895-19041895-19041895-1904年年年年美美美美国国国国第第第第一一一一次次次次兼兼兼兼并并并并浪浪浪浪潮潮潮潮后后后后，27272727个个个个部部部部门门门门中中中中第第第第一一一一位位位位的的的的大大大大企企企企业业业业市市市市场场场场占占占占有有有有率率率率75%75%75%75%以以以以上上上上的的的的有有有有20202020个个个个部部部部门门门门，引引引引发发发发了了了了依依依依据据据据1890189018901890年年年年谢谢谢谢尔尔尔尔曼曼曼曼法法法法所所所所实实实实行行行行的的的的众众众众多多多多的的的的反反反反垄垄垄垄断断断断案案案案，包包包包括括括括最最最最著著著著名名名名的的的的标标标标准准准准石石石石油油油油公公公公司司司司拆拆拆拆解解解解为为为为美美美美孚孚孚孚、埃埃埃埃克森等克森等克森等克森等37373737个公司）个公司）个公司）个公司）3.3.对对SCPSCP范式的批判范式的批判（1 1）对结构）对结构-行为行为-绩效单向因果关系的批绩效单向因果关系的批判；判；（2 2）对集中度）对集中度-进入壁垒进入壁垒-盈利性假说中进盈利性假说中进入壁垒的批判；入壁垒的批判；（3 3）对跨部门经验研究方法的批判；）对跨部门经验研究方法的批判；（4 4）对忽视不完全信息条件下企业间相）对忽视不完全信息条件下企业间相互影响关系的批判。互影响关系的批判。3.2 3.2 市场结构市场结构一、市场结构及市场形态一、市场结构及市场形态二、集中度二、集中度三、产品差别化三、产品差别化四、进入壁垒四、进入壁垒五、规模经济五、规模经济一、市场结构及市场形态一、市场结构及市场形态（一）市场结构（一）市场结构（二）市场形态（二）市场形态2024/9/7 周六21 一、市场结构及市场形态（一）市场结构 所所所所谓谓谓谓的的的的市市市市场场场场结结结结构构构构，是是是是指指指指构构构构成成成成市市市市场场场场的的的的交交交交易易易易各各各各方方方方（买买买买者者者者之之之之间间间间、卖卖卖卖者者者者之之之之间间间间、买买买买者者者者和和和和卖卖卖卖者者者者、现现现现有有有有商商商商家家家家和和和和潜潜潜潜在在在在商商商商家家家家）之之之之间间间间的的的的关关关关系系系系及及及及其其其其所所所所反映的市场特征。反映的市场特征。反映的市场特征。反映的市场特征。2024/9/7 周六22（二）市场形态1.1.1.1.按厂商数量分类按厂商数量分类按厂商数量分类按厂商数量分类2.2.2.2.按卖方数量和产品差异化分类按卖方数量和产品差异化分类按卖方数量和产品差异化分类按卖方数量和产品差异化分类3.3.3.3.按厂商进入市场难易程度分类按厂商进入市场难易程度分类按厂商进入市场难易程度分类按厂商进入市场难易程度分类 2024/9/7 周六231、按厂商数量分类 卖方卖方卖方卖方1 1家家家家2 2家家家家少数少数少数少数多数多数多数多数1 1家家家家双方垄断双方垄断双方垄断双方垄断买方垄断买方垄断买方垄断买方垄断卖方寡头卖方寡头卖方寡头卖方寡头买方垄断买方垄断买方垄断买方垄断2 2家家家家双方双头垄断双方双头垄断双方双头垄断双方双头垄断买方双头垄断买方双头垄断买方双头垄断买方双头垄断少数少数少数少数卖方垄断卖方垄断卖方垄断卖方垄断买方寡头买方寡头买方寡头买方寡头双方寡头双方寡头双方寡头双方寡头买方寡头买方寡头买方寡头买方寡头多数多数多数多数卖方垄断卖方垄断卖方垄断卖方垄断卖方双头垄断卖方双头垄断卖方双头垄断卖方双头垄断卖方寡头卖方寡头卖方寡头卖方寡头完全竞争完全竞争完全竞争完全竞争买方买方2024/9/7 周六242 2、按卖方数量和产品差异化分类、按卖方数量和产品差异化分类 产品完全不可替产品完全不可替产品完全不可替产品完全不可替代代代代产品差异化明显产品差异化明显产品差异化明显产品差异化明显产品同产品同产品同产品同质质质质1 1家家家家完全垄断完全垄断完全垄断完全垄断少数少数少数少数差别化寡头差别化寡头差别化寡头差别化寡头纯粹寡纯粹寡纯粹寡纯粹寡头头头头多数多数多数多数垄断竞争垄断竞争垄断竞争垄断竞争完全竞完全竞完全竞完全竞争争争争卖卖方方产品的差异化程度产品的差异化程度2024/9/7 周六253 3、按厂商进入市场难易程度分类、按厂商进入市场难易程度分类 市场形态市场形态市场形态市场形态进入进入进入进入退出退出退出退出开放市场开放市场开放市场开放市场自由自由自由自由自由自由自由自由进入限制市场进入限制市场进入限制市场进入限制市场限制限制限制限制自由自由自由自由封闭市场封闭市场封闭市场封闭市场限制限制限制限制限制限制限制限制二、集中度二、集中度1 1、一般集中度与市场集中度、一般集中度与市场集中度2、集中度的度量集中度的度量3.3.影响市场集中度的因素影响市场集中度的因素2024/9/7 周六27 二、集中度1、一般集中度与市场集中度 一一一一般般般般集集集集中中中中度度度度是是是是指指指指在在在在整整整整个个个个国国国国民民民民经经经经济济济济中中中中，上上上上位企业所占比重的指标。位企业所占比重的指标。位企业所占比重的指标。位企业所占比重的指标。市市市市场场场场集集集集中中中中度度度度是是是是指指指指在在在在特特特特定定定定的的的的市市市市场场场场（产产产产业业业业）中中中中，上上上上位位位位企企企企业业业业所所所所占占占占比比比比重重重重或或或或相相相相对对对对规规规规模模模模结结结结构构构构的的的的指标。指标。指标。指标。研研研研究究究究重重重重点点点点：市市市市场场场场集集集集中中中中度度度度市市市市场场场场集集集集中中中中度度度度、一般集中度一般集中度一般集中度一般集中度 2、集中度的度量、集中度的度量（1）市场集中度度量方法市场集中度度量方法1绝对法绝对法前四位（或前八位）厂商的集中度系数前四位（或前八位）厂商的集中度系数将前四位最大厂商的市场份额相加得出将前四位最大厂商的市场份额相加得出优点：优点：直观直观缺点：缺点：不能反映厂商规模分布对市场集中度的影响。不能反映厂商规模分布对市场集中度的影响。例：例：市场市场市场市场份额份额份额份额%S S1 1S S2 2S S3 3S S4 4CRCR4 4HHIHHI市场市场市场市场A A606010105 55 5808038503850市场市场市场市场B B2020202020202020808020002000市场市场市场市场C C100/3100/3100/3100/3100/3100/30 010010033333333市场市场市场市场D D494949490.250.250.250.2598.598.548024802赫芬达尔赫芬达尔赫希曼指数赫希曼指数（Herfindahl-Hirschman Index）:是厂商市场份额的平方和，即：是厂商市场份额的平方和，即：优点：优点：优点：优点：能够敏感反应厂商规模分布对集中度的影响。能够敏感反应厂商规模分布对集中度的影响。能够敏感反应厂商规模分布对集中度的影响。能够敏感反应厂商规模分布对集中度的影响。缺点：缺点：缺点：缺点：不直观不直观不直观不直观赫氏指数在反垄断分析中的应用：赫氏指数在反垄断分析中的应用：赫氏指数在反垄断分析中的应用：赫氏指数在反垄断分析中的应用：赫氏赫氏赫氏赫氏指数被很多国家在反垄断机构中采用，虽然各指数被很多国家在反垄断机构中采用，虽然各指数被很多国家在反垄断机构中采用，虽然各指数被很多国家在反垄断机构中采用，虽然各国对集中度的门槛标准存在差异，但都将市场分国对集中度的门槛标准存在差异，但都将市场分国对集中度的门槛标准存在差异，但都将市场分国对集中度的门槛标准存在差异，但都将市场分为：低集中度市场，中为：低集中度市场，中为：低集中度市场，中为：低集中度市场，中度度度度集中度市场和高度集中集中度市场和高度集中集中度市场和高度集中集中度市场和高度集中度市场度市场度市场度市场注：中国反垄断机构和反垄断委员会并未对注：中国反垄断机构和反垄断委员会并未对HHI作规定，尚不清楚安全港的区间。作规定，尚不清楚安全港的区间。因托比指数（因托比指数（Entropy Index）或熵）或熵指数，正指数指数，正指数因托比指数赋予每一个企业一个权数因托比指数赋予每一个企业一个权数 log(1/si),即赋予大企业权数较小，赋予小即赋予大企业权数较小，赋予小企业权数较大，结果是因托比指数的大小企业权数较大，结果是因托比指数的大小与实际情况恰好相反，指数越大说明集中与实际情况恰好相反，指数越大说明集中度越低，指数越小说明集中度越高。度越低，指数越小说明集中度越高。完全竞争条件下：完全竞争条件下：完全垄断条件下：完全垄断条件下：罗森布鲁斯指数（罗森布鲁斯指数（Rosenbluth Index）（2）市场集中度的度量方法）市场集中度的度量方法2相对相对法法洛伦兹曲线和基尼系数洛伦兹曲线和基尼系数基尼系数实际应用的计算公式：基尼系数实际应用的计算公式：一个更为简便的公式：一个更为简便的公式：案例：案例：100个厂商，每个厂商，每20个厂商分成一个厂商分成一组，共分为组，共分为5组，各组市场份额情况组，各组市场份额情况如下：如下：分组分组厂商数量比厂商数量比重重%（Wi）市场份额比市场份额比重重%(Yi)（必（必须从低到高须从低到高排序）排序）第第1组组2010第第2组组2015第第3组组2020第第4组组2025第第5组组2030厂商规模的对数方差厂商规模的对数方差绝对值法与相对值法的优缺点：绝对值法与相对值法的优缺点：绝绝反映了市场中前几家最大厂商反映了市场中前几家最大厂商的集中度，而未能考虑整个市场的厂的集中度，而未能考虑整个市场的厂商数量和厂商规模的差异程度。商数量和厂商规模的差异程度。相相考虑了整个市场的厂商规模差考虑了整个市场的厂商规模差异，却未考虑前几位最大厂商的影响。异，却未考虑前几位最大厂商的影响。2024/9/7 周六403.影响市场集中度的因素 l 产业的规模经济性产业的规模经济性l 市场容量市场容量l 厂商的垄断动机厂商的垄断动机l 有关的政策制度有关的政策制度(反垄断反垄断法、中小企业法；产业合理法、中小企业法；产业合理化政策、专利法、关税壁垒）化政策、专利法、关税壁垒）三、三、产品差别化产品差别化（一）产品差别化的概念（一）产品差别化的概念（二）（二）.产品差别化的形成原因产品差别化的形成原因（三）产品差别化与市场结构（三）产品差别化与市场结构（四）产品差别化的产业特征（四）产品差别化的产业特征2024/9/7 周六42三、三、产品差别化产品差别化（一）产品差别化的概念 所谓的产品差别所谓的产品差别化，是指在同一市场化，是指在同一市场上，由于在质量、性上，由于在质量、性能、服务甚至偏好等能、服务甚至偏好等方面存在的差异，导方面存在的差异，导致的致的产品间替代不完产品间替代不完全全的状况。的状况。2024/9/7 周六43（二）.产品差别化的形成原因1.产品的物理特性 产品的用途基本相产品的用途基本相同，但在产品的质量、同，但在产品的质量、款式、颜色、包装、性款式、颜色、包装、性能等方面仍存在着一定能等方面仍存在着一定的不同。的不同。2024/9/7 周六442.消费者的主观印象 由于消费者的由于消费者的消费习惯、偏好消费习惯、偏好等原因导致的对等原因导致的对某品牌商品的特某品牌商品的特殊爱好。殊爱好。还是“大宝”好！2024/9/7 周六453.销售的地理差别 由于销售的由于销售的不同地理位置，不同地理位置，带来的产品成本带来的产品成本或心理感受等引或心理感受等引起的差别化。起的差别化。淮海中路淮海中路四四川川北北路路2024/9/7 周六464.销售服务的差别 由于销售由于销售服务的不同服务的不同带来的差别带来的差别化。化。我们公司实我们公司实行送货上门行送货上门的服务。的服务。2024/9/7 周六47（三）产品差别化与市场结构 l 产产品品差差别别化化于于市市场场集集中中度度存存在在着着双双向向的的相相互互影影响响l 产品差别化是进入壁垒的主要形成因素之一产品差别化是进入壁垒的主要形成因素之一l产产品品差差别别化化使使消消费费者者需需求求价价格格弹弹性性下下降降，提提高高企企业业价格控制能力价格控制能力l给企业间价格协调带来困难给企业间价格协调带来困难l带带来来技技术术进进步步，但但也也可可能能造造成成过过度度的的技技术术改改进进和和过过度广告费度广告费l产品差别产品差别价格差别价格差别影响产业的利润分布影响产业的利润分布2024/9/7 周六48（四）产品差别化的产业特征1、投资品产业 l 投投资资品品产产业业通通常常是是指指电电气气机机械械、运运输输机机械械等等产产业业，其其产产品品主主要要包包括括生生产装备和装置。产装备和装置。l 投投资资品品产产业业的的产产品品差差别别化化主主要要体体现现为为物物理理特特性性和和销销售售服服务务的的差差别别，程程度为中等水平。度为中等水平。2024/9/7 周六492、中间产品产业 l 中中间间产产品品产产业业通通常常是是指指木木材材、纸纸浆浆、化化工工、钢钢铁铁、橡橡胶胶、建建材材等等原原材材料特性较突出的产业。料特性较突出的产业。l 中中间间产产品品产产业业的的产产品品差差别别化化主主要要体体现现在在交交货货迅迅速速、购购买买便便利利、技技术术服服务务等方面，程度一般都较小。等方面，程度一般都较小。2024/9/7 周六503、消费品产业 消消费费品品产产业业的的产产品品为为适适应应需需求求的的多多样样化化，一一般般的的差差别别化化程程度度处处于于中中等等或或较较高高的的水水平平。且且具具有有价价格格与与差差别别化化程度呈正相关的特点。程度呈正相关的特点。四、进入壁垒四、进入壁垒（一）进入壁垒的含义及识别（一）进入壁垒的含义及识别（二）进入壁垒的衡量（二）进入壁垒的衡量2024/9/7 周六52四、进入壁垒（一）进入壁垒的含义及识别（1 1）贝贝贝贝恩恩恩恩指指指指某某某某一一一一产产产产业业业业中中中中的的的的在在在在位位位位者者者者相相相相对对对对于于于于潜潜潜潜在在在在进进进进入入入入者者者者所所所所具具具具有有有有的的的的优优优优势势势势，这这这这些些些些优优优优势势势势反反反反映映映映在在在在在在在在位位位位者者者者能能能能够够够够把把把把价价价价格格格格提提提提高高高高到到到到竞竞竞竞争争争争性性性性价价价价格格格格水水水水平平平平之之之之上上上上，而而而而不不不不会会会会招招招招致致致致新新新新厂厂厂厂商商商商进进进进入入入入；或或或或在在在在位位位位厂厂厂厂商商商商已已已已获获获获得得得得了了了了长长长长期期期期利利利利润润润润，仍仍仍仍然然然然阻阻阻阻止止止止新新新新厂厂厂厂商商商商进入的因素。进入的因素。进入的因素。进入的因素。（2）斯蒂格勒）斯蒂格勒进入壁垒是指那些进入壁垒是指那些“新厂新厂商进入一个市场所负担的，而这一市场中商进入一个市场所负担的，而这一市场中的在位厂商不负担的生产成本的在位厂商不负担的生产成本”，该概念，该概念建立在在位者与进入者之间成本不对称的建立在在位者与进入者之间成本不对称的基础上。基础上。（3）冯）冯维茨塞克维茨塞克进入壁垒是一种进入壁垒是一种生产成本，它必然是由谋求进入一个行生产成本，它必然是由谋求进入一个行业的企业负担，而不是由已处于该行业业的企业负担，而不是由已处于该行业中的企业承担；并且从社会的角度看，中的企业承担；并且从社会的角度看，这意味着资源配置的扭曲。该定义是从这意味着资源配置的扭曲。该定义是从福利效果的角度考虑，那些构成对社会福利效果的角度考虑，那些构成对社会福利有害的进入限制才是进入壁垒。例：福利有害的进入限制才是进入壁垒。例：出于保护健康原因的进入限制不是进入出于保护健康原因的进入限制不是进入壁垒；专利等。壁垒；专利等。（4）总结：进入壁垒的类型识别）总结：进入壁垒的类型识别（二）、进入壁垒的衡量（二）、进入壁垒的衡量（1）价格高于竞争性价格的幅度）价格高于竞争性价格的幅度可以用可以用于确定各行业总体进入壁垒的程度于确定各行业总体进入壁垒的程度（2）观测进入和退出发生的频率）观测进入和退出发生的频率，频率，频率越高意味着壁垒越低。越高意味着壁垒越低。注：注：注：注：在以进入率为标准衡量进入壁垒时要有一在以进入率为标准衡量进入壁垒时要有一在以进入率为标准衡量进入壁垒时要有一在以进入率为标准衡量进入壁垒时要有一个前提，即研究的产业或部门应当是有超额利个前提，即研究的产业或部门应当是有超额利个前提，即研究的产业或部门应当是有超额利个前提，即研究的产业或部门应当是有超额利润的。否则，一个只有正常利润的行业，即使润的。否则，一个只有正常利润的行业，即使润的。否则，一个只有正常利润的行业，即使润的。否则，一个只有正常利润的行业，即使进入壁垒低，也并不一定会发生频繁的进入行进入壁垒低，也并不一定会发生频繁的进入行进入壁垒低，也并不一定会发生频繁的进入行进入壁垒低，也并不一定会发生频繁的进入行为。为。为。为。五、规模经济五、规模经济（一）规模经济的含义（一）规模经济的含义(二）规模经济的理由二）规模经济的理由（三）规模经济的理论计量（三）规模经济的理论计量（四）规模经济的经验估计（四）规模经济的经验估计2024/9/7 周六60五、规模经济五、规模经济（一）规模经济的含义（一）规模经济的含义 所所所所谓谓谓谓的的的的规规规规模模模模经经经经济济济济，就就就就是是是是随随随随生生生生产产产产经经经经营营营营规规规规模模模模的的的的扩扩扩扩大大大大，平平平平均均均均成成成成本本本本不不不不断断断断下下下下降降降降（平平平平均均均均收收收收益益益益不不不不断断断断增增增增加）的过程。加）的过程。加）的过程。加）的过程。产量产量成本成本（二二）、规模经济的理由、规模经济的理由 （1 1）固定成本不随产量变动：）固定成本不随产量变动：）固定成本不随产量变动：）固定成本不随产量变动：印书的编辑费，印书的编辑费，印书的编辑费，印书的编辑费，制版费固定制版费固定制版费固定制版费固定（2 2）专业化效率：）专业化效率：）专业化效率：）专业化效率：专业化律师、教师专业化律师、教师专业化律师、教师专业化律师、教师高业高业高业高业务量情况下才可能专业化务量情况下才可能专业化务量情况下才可能专业化务量情况下才可能专业化（3 3）物理规律：）物理规律：）物理规律：）物理规律：球型容器容积（球型容器容积（球型容器容积（球型容器容积（4/34/3R R3 3 ）、）、）、）、表面积（表面积（表面积（表面积（4 4R R2 2）（4 4）大数定律：）大数定律：）大数定律：）大数定律：带来存货的经济性，例如一个带来存货的经济性，例如一个带来存货的经济性，例如一个带来存货的经济性，例如一个小企业使用一台关键设备，一个月内该设备发生小企业使用一台关键设备，一个月内该设备发生小企业使用一台关键设备，一个月内该设备发生小企业使用一台关键设备，一个月内该设备发生故障的概率为故障的概率为故障的概率为故障的概率为10%10%，则该企业须有一台备用设备，则该企业须有一台备用设备，则该企业须有一台备用设备，则该企业须有一台备用设备，而另一大企业有而另一大企业有而另一大企业有而另一大企业有5 5台该设备，同时损坏的概率仅台该设备，同时损坏的概率仅台该设备，同时损坏的概率仅台该设备，同时损坏的概率仅为为为为0.10.15 5，可能也只需要一台备用设备，就可以保，可能也只需要一台备用设备，就可以保，可能也只需要一台备用设备，就可以保，可能也只需要一台备用设备，就可以保持较高度的生产可靠性。持较高度的生产可靠性。持较高度的生产可靠性。持较高度的生产可靠性。（三三三三）、规模经济的理论、规模经济的理论、规模经济的理论、规模经济的理论计量计量计量计量含义含义含义含义1:1:平均成本与边际成本之比平均成本与边际成本之比平均成本与边际成本之比平均成本与边际成本之比s s 含义含义含义含义2 2：（四四四四）、关于规模经济的经验估计、关于规模经济的经验估计、关于规模经济的经验估计、关于规模经济的经验估计法一：生产函数估计法一：生产函数估计法一：生产函数估计法一：生产函数估计假设生产函数形式，例如柯假设生产函数形式，例如柯假设生产函数形式，例如柯假设生产函数形式，例如柯道函数：道函数：道函数：道函数：Q=AK Q=AK L L ，要素投入均增大为之前的要素投入均增大为之前的要素投入均增大为之前的要素投入均增大为之前的 倍倍倍倍，则则则则柯柯柯柯道函数不能直接用道函数不能直接用道函数不能直接用道函数不能直接用OLSOLS来估计，因为它是非来估计，因为它是非来估计，因为它是非来估计，因为它是非线性的，在技术上必须转换为线性函数，所以对线性的，在技术上必须转换为线性函数，所以对线性的，在技术上必须转换为线性函数，所以对线性的，在技术上必须转换为线性函数，所以对每项取对数来获得线性方程，即每项取对数来获得线性方程，即每项取对数来获得线性方程，即每项取对数来获得线性方程，即 估计出估计出估计出估计出 和和和和 即可即可即可即可案例：案例：案例：案例：下面是给定的下面是给定的下面是给定的下面是给定的1010个生产期的产量和投入个生产期的产量和投入个生产期的产量和投入个生产期的产量和投入要素量的数据要素量的数据要素量的数据要素量的数据生产期生产期生产期生产期产量（产量（产量（产量（QQ）资资资资 本本本本 投投投投 入入入入 量量量量（KK）劳劳劳劳 动动动动 投投投投 入入入入 量量量量（L L）1 1225225101020202 2240240121222223 3278278101026264 4212212141418185 5199199121216166 6297297161624247 7242242161620208 8155155101014149 92152158 8202010101601608 81414(1)请用最小二乘法估计柯请用最小二乘法估计柯道函数的参数道函数的参数（A、和和）(2)确定规模收益类型确定规模收益类型解：解：对函数中每一项取自然对对函数中每一项取自然对数数，使生产，使生产函数变为：函数变为：，回归结果如下：回归结果如下：lnQ=2.322+0.194lnK+0.878lnL,估计的估计的参数位参数位A=10.2,=0.194,=0.878因为：因为：+=1.0721所以：规模收益是递增的所以：规模收益是递增的法法2：最小有小规模（：最小有小规模（MES）指长期指长期平均成本最小时的最小产出，获取最小有平均成本最小时的最小产出，获取最小有小规模的方法一般有两种：小规模的方法一般有两种：工程法：工程法：通过收集专家（工程师或经理）通过收集专家（工程师或经理）关于单一产品或多产品成本曲线斜率和最关于单一产品或多产品成本曲线斜率和最优优规模的意见，得出规模的意见，得出MES的估计值。例如的估计值。例如据测算：电力企业年净发电量达据测算：电力企业年净发电量达229.83-323.87亿千瓦时成本最低，平均成本约亿千瓦时成本最低，平均成本约0.13817元元/千瓦时千瓦时(李晓丽、李春杰李晓丽、李春杰2003)，火电机组，火电机组MES为为60万千瓦（刘平阳，万千瓦（刘平阳，2000），火电厂），火电厂MES为为80万千瓦万千瓦（Jaskow,1983）成本法：成本法：通过分析研究实际成本数据通过分析研究实际成本数据资料找到可能的成本曲线，成本数据资料找到可能的成本曲线，成本数据可以是同一时间多个厂商的资料，也可以是同一时间多个厂商的资料，也可以是同一厂商不同时间序列的资料。可以是同一厂商不同时间序列的资料。这一方法集中解决的问题包括：这一方法集中解决的问题包括：（1）各行业）各行业MES的技术估计；（的技术估计；（2）判断市场可能有几家厂商经营；判断市场可能有几家厂商经营；（3）衡量产量小于）衡量产量小于MES的工厂的成的工厂的成本劣势本劣势案例：案例：成本函数的估计和使用成本函数的估计和使用联合化学品公司的工程部提出，一个简易联合化学品公司的工程部提出，一个简易总的生产硫酸铵肥料的新厂，产量总的生产硫酸铵肥料的新厂，产量成本成本数据如下表：数据如下表：产量产量产量产量总成本总成本总成本总成本50508708701001009209201501509909902002001240124025025014401440300300194019403503502330233040040031003100(1)估计总成本函数，然后根据这一方程确定估计总成本函数，然后根据这一方程确定AC和和MC函数。函数。(2)确定确定AC最低时的产量和该产量上的单位最低时的产量和该产量上的单位成本。成本。解：解：（1）用）用OLS法，估计的函数为：法，估计的函数为：取取AC函数的一阶导数，使它等于函数的一阶导数，使它等于0法三法三:生存研究（斯蒂格勒）生存研究（斯蒂格勒）如果一家特定工厂的规模是有效率的，最如果一家特定工厂的规模是有效率的，最终行业中所有工厂都会趋向于那个规模，终行业中所有工厂都会趋向于那个规模，能较长时间生存的工厂或厂商，其规模都能较长时间生存的工厂或厂商，其规模都是有效率的是有效率的条件条件：所有厂商面临相同：所有厂商面临相同的成本条件，生产相同的产品的成本条件，生产相同的产品.案例：案例：炼油业分布（斯蒂格勒）给出了有炼油业分布（斯蒂格勒）给出了有效规模的范围效规模的范围结论：结论：结论：结论：最小最小最小最小与与与与最大的工厂是无效率的，因为他们最大的工厂是无效率的，因为他们最大的工厂是无效率的，因为他们最大的工厂是无效率的，因为他们在行业产出中的份额随时间而下降。在行业产出中的份额随时间而下降。在行业产出中的份额随时间而下降。在行业产出中的份额随时间而下降。2024/9/7 周六733.3 市场行为与市场绩效一、市场行为（一）市场行为的含义 l 市市场场行行为为是是指指企企业业在在分分析析了了其其竞竞争争环环境境的的基基础础上上所所采采取取的的各各种种对对策策行行为为，通通常常包包含含四四方方面面内内容容：价价格格策策略略、产产品品策策略略、排排挤挤竞争对手的策略和企业组织调整策略竞争对手的策略和企业组织调整策略。l 市市场场行行为为既既受受市市场场结结构构的的影影响响和和制制约约，又又反反作作用用于于市市场场结结构构，这这里里我我们们主主要要研研究究寡寡占占条条件件下下的的市市场场行行为为（高高位位寡寡占占、中中位位寡寡占占）。2024/9/7 周六74（二）企业定价行为1、边际原理定价法 在在厂厂商商是是追追求求利利润润最最大大化化的的假假设设条条件件下下，企企业业定定价价的的原原则则是是边边际际成成本本等等于于边边际际收收益益。根根据据这这一一原原则则确确定定价价格格的的方方法法，就就叫叫边边际际原原理理定定价价法法。完完全全竞竞争争市市场场条条件件下下p=MC,价价格格越越高高于于MC，说说明明市市场场势势力力越越大大，所所以以