DB23∕T 3625.2-2023 金属非金属矿山双重预防机制建设评定指南 第2部分：地下矿山(黑龙江省).pdf

ICS 13.200 CCS C 65 23 黑龙江省地方标准 DB23/T 3625.22023 金属非金属矿山双重预防机制建设评定指南 第 2 部分：地下矿山 2023-08-28 发布 2023-09-27 实施 黑龙江省市场监督管理局 发 布 DB23/T 3625.22023 I 目次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 基本要求.1 5 风险分级管控.2 6 隐患排查治理.6 7 文件管理.9 8 信息化建设.9 9 持续改进.9 10 建设评定.10 附录 A（资料性）常见风险分级管控清单.11 参考文献.53 DB23/T 3625.22023 II 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。DB23/T 36252023金属非金属矿山双重预防机制建设评定指南分为八个部分：第 1 部分：通则；第 2 部分：地下矿山；第 3 部分：露天矿山；第 4 部分：尾矿库；第 5 部分：小型露天采石场；第 6 部分：选矿厂；第 7 部分：采掘施工单位；第 8 部分：地质勘探单位。本部分为DB23/T 36252023的第2部分。本文件由黑龙江省应急管理厅提出并归口。本文件起草单位：黑龙江省安全生产技术中心、双鸭山市建龙矿业有限公司、中国安全生产科学研究院、黑龙江省冶金设计规划院、庆安尚璞矿业有限公司、黑龙江红兴隆农垦宝利采金有限公司。本文件主要起草人：王建国、杨颖、武立彬、陈友良、李长宏、赵德伟、谢崇士、黄国平、张健、崔煜、岳强、刘艳红、王子玉。DB23/T 3625.22023 1 金属非金属矿山双重预防机制建设评定指南 第 2 部分：地下矿山 1 范围 本文件给出了金属非金属地下矿山双重预防机制建设的基本要求，提供了风险分级管控、隐患排查治理、文件管理、信息化建设、持续改进和建设评定等方面的指导。本文件适用于黑龙江省行政区域内金属非金属地下矿山企业双重预防机制建设评定及相关管理工作。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 6441 企业职工伤亡事故分类 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 16423 金属非金属矿山安全规程 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 GB/T 23694 风险管理 术语 GB/T 27921 风险管理 风险评估技术 GB/T 33000 企业安全生产标准化基本规范 DB23/T 22962019 企业安全风险分级管控体系建设通则 DB23/T 25762020 企业生产安全事故隐患排查治理体系建设通则 国家矿山安全监察局关于印发金属非金属矿山重大事故隐患判定标准的通知（矿安202288号）3 术语和定义 DB23/T 22962019 和DB23/T 25762020中界定的术语和定义适用于本文件。4 基本要求 自主建设 4.1 企业自主完成双重预防机制的策划和准备，并组织实施，包括进行风险评估单元划分、危险源辨识、风险分析、风险评估、风险分级、风险管控、安全风险告知、隐患排查、隐患分级和治理、隐患统计分析和应用工作。机构设置 4.2 4.2.1 企业应成立由主要负责人、分管负责人、部门负责人以及安全、生产、技术等专业技术人员组DB23/T 3625.22023 2 成的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设组织机构。4.2.2 主要负责人应全面负责安全风险分级管控和隐患排查治理工作。4.2.3 分管负责人和部门负责人以及各专业技术人员应负责分管范围内的安全风险分级管控和隐患排查治理工作。制度建设 4.3 企业应制定风险分级管控和隐患排查治理制度，结合安全生产标准化的相关要求形成一体化的安全管理体系，使双重预防机制贯彻于生产经营活动全过程，成为企业各层级、各岗位日常工作中的组成部分。组织培训 4.4 企业各层级应根据双重预防机制有效实施的需要，编制培训计划，分层次、分阶段组织全员对本单位的双重预防机制的制度、程序、方法进行培训学习，并保留培训记录。全员参与 4.5 企业全体员工应根据工作岗位职责参与风险点划分、危险源辨识、风险分析、评估、管控、隐患排查、治理、验收、统计分析等各环节的双重预防机制建设工作。安全投入 4.6 企业主要负责人应确保双重预防机制建设和实施所需的安全生产投入，并对投入不足产生的后果负责。闭环管理 4.7 企业应实现危险源辨识、风险分析、风险评估、风险分级管控、风险告知、隐患排查、隐患分级治理、隐患治理验收、隐患统计分析、文件管理、持续改进和运行效果的全闭环管理。监督考核 4.8 企业应建立双重预防机制的目标责任考核、奖惩机制，并严格执行，目标责任考核和奖惩情况应记录并归档。5 风险分级管控 风险点划分 5.1 5.1.1 风险点划分原则 风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。5.1.2 风险点划分方法 5.1.2.1 组织安全、生产、技术、设备、工程、通风、机电、采矿、地测等部门及岗位人员，发动全员参与，全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查。DB23/T 3625.22023 3 5.1.2.2 风险点的排查由双重预防机制领导小组组织，各职能管理部门分别主持，单位负责人、分管领导、安全生产管理人员、工程技术人员、职能部门人员、岗位人员参加，按现有安全知识、安全经验、法规及标准要求、事故教训等，对风险点名称、覆盖范围、包含的危险源、潜在事故类型等做出判断。5.1.3 风险点 企业应根据自身工艺流程包含但不限于以下风险点：a)掘进系统：平巷凿岩、斜巷凿岩、天（溜）井凿岩、掘进爆破、铲装作业、支护作业等；b)通风防尘系统：主通风机、局部通风设备、井下通风防尘、通风构筑物施工管理及设备安装等；c)采矿系统：钻孔施工、爆破落矿、出矿、破碎（破碎锤作业、大块爆破）、放矿、设备维修、服务车辆等；d)供配电系统：配电线路、地面变电所、井下变电所、电工作业等；e)压风系统：地面（井下）压风机、管道及其安全附件等；f)运输系统：有轨运输、无轨运输、运输系统检修等；g)提升系统：绞车操作、井口（底）把钩、井口（底）信号、井底装载、井筒装备及检修、机电系统及检修等；h)充填系统：充填料制备站、充填料浆制备作业、充填挡墙施工、充填管路安装与维护、滤水管安装、采空区充填巡查等；i)供排水系统：水泵房、供水站、水池、水仓、供排水管线等；j)炸药库：炸药库、井下发放站、装卸运输爆炸物品等；k)其它：设备维护保养、地质灾害、桁车、检查作业、电焊作业、气割作业、维修车间、消防设施及地面运输等。危险源辨识 5.2 5.2.1 辨识范围 危险源的辨识范围包括但不限于以下方面：a)规划、设计、建设、投产、运行等阶段；b)周边环境；c)常规和非常规作业活动；d)事故及潜在的紧急情况；e)所有进入作业场所人员的活动；f)原材料、产品的运输和使用过程；g)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；h)工艺、设备、管理、人员等变更；i)设备设施维修、废弃、拆除和处置；j)自然条件。5.2.2 辨识内容 企业应按GB/T 13861的规定，根据单元划分，全方位、全过程、全员组织开展危险源辨识工作，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素分析危险源出现的条件和可能发生的事故或故障模型。DB23/T 3625.22023 4 5.2.3 辨识方法 辨识方法应符合GB/T 27921的规定，包括但不限于下列方法：a)头脑风暴法，适用于车间、班组岗位危险源辨识；b)安全检查表分析法（SCL），适用于设备设施危险源辨识；c)作业危害分析法（JHA），适用于作业活动危险源辨识。5.2.4 重大危险源辨识和管理 5.2.4.1 企业应全面辨识重大危险源并对重大危险源进行登记建档，设置重大危险源监控系统，进行日常监控，按照规定向应急管理部门和有关部门备案。5.2.4.2 重大危险源安全监控系统应符合技术规定。含有重大危险源企业的监控中心（室）视频监控资料、数据监控系统状态数据和监控数据应与有关监管部门监管系统联网。风险分析 5.3 企业应根据危险源辨识结果，对风险演变的过程及失效模式进行分析，判定危险有害因素可能引发的事故类型。风险评估 5.4 企业应基于风险分析，充分考虑当前的风险管控措施，结合企业自身实际，进行风险评估。风险评估宜选用但不限于以下方法：a)工作危害分析法（JHA）；b)安全检查表法（SCL）；c)作业条件危险性分析法（LEC）；d)风险程度分析法（MES）。风险分级 5.5 5.5.1 企业应依据风险评估结果确定风险等级，风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，对应用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。5.5.2 企业有以下情形之一，视为存在重大风险：a)违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；b)发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；c)构成重大危险源的；d)具有中毒和窒息、爆炸、火灾、冒顶片帮、坍塌、高处坠落、透水等危险的场所，受影响作业人员在 3 人及以上的；e)水文地质类型中等以上的；f)经风险评估确定为最高级别风险的。5.5.3 企业根据危险源辨识、风险分析、风险评估和风险分级的结果填写风险分析评估记录。风险管控 5.6 5.6.1 风险管控措施 5.6.1.1 管控原则 DB23/T 3625.22023 5 企业在选择风险管控措施时应遵循可行性、安全性、可靠性和重点突出人的因素等原则。5.6.1.2 管控类别 5.6.1.2.1 风险管控措施主要包括：a)工程技术措施；b)管理措施；c)培训教育措施；d)个体防护措施；e)应急处置措施。5.6.1.2.2 风险管控措施制定应优先考虑工程技术措施。5.6.2 风险管控措施评审 企业在进行风险管控措施实施前应针对以下内容进行评审：a)措施的可行性和有效性；b)是否使风险降低至可控状态；c)是否产生新的危险源或危险有害因素；d)是否已选定最佳的解决方案。5.6.3 风险分级管控原则 5.6.3.1 企业应结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。风险管控层级宜分为公司（厂）级、部门（车间）级、班组级和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。具体管控如下：a)重大风险（红色风险）管控层级为公司（厂）级，由主要负责人管控；b)较大风险（橙色风险）管控层级为部门（车间）级，由部门（车间）负责人管控；c)一般风险（黄色风险）管控层级为班组级，由班组负责人管控；d)低风险（蓝色风险）管控层级为岗位级，由岗位人员负责管控。5.6.3.2 企业应遵循风险等级越高，管控层级越高的原则，依照分层、分级、分类、分专业管控要求划分落实主体。5.6.3.3 企业对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的较大以上风险，应重点进行管控。5.6.3.4 企业上一层级负责管控的风险，下一层级同时负责管控，逐级落实具体措施。5.6.4 风险分级管控清单 企业应在每一轮风险评估后，根据自身实际情况编制包括企业各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。常见风险分级管控清单见附录A。安全风险告知 5.7 5.7.1 安全风险四色分布图 企业应根据风险等级，使用红、橙、黄、蓝四种颜色，将生产设施、作业场所等区域存在的不同等级风险标示在总平面布置图上。并在醒目位置公示。DB23/T 3625.22023 6 5.7.2 作业安全风险比较图 企业应通过对作业活动、关键任务、生产工序等风险分析，利用统计学的方法，采取柱状图、曲线 图或饼状图等，将不同作业的风险按照从高到低的顺序标示出来并公示，实现对重点环节的重点管控。5.7.3 岗位风险告知卡 企业应在员工作业场所设置岗位风险告知卡，岗位风险告知卡应包含岗位名称、岗位风险、风险等级、可能导致后果、风险管控措施、应急措施、应急电话、安全标识等信息。5.7.4 较大风险公告栏 企业应在存在较大以上风险场所的醒目位置设置风险公告栏，风险公告栏应包含场所名称、场所主要风险、风险等级、可能导致后果、风险管控措施、应急措施、应急电话、安全标识等信息。5.7.5 安全标识及定置管理 5.7.5.1 企业应在存有危险化学品重大危险源和较大以上风险的场所、设备、设施上设置明显的且符合相关规定要求的安全标识。5.7.5.2 企业应持续开展作业场所整理、整顿、清扫工作，实施设备、设施和器具合理布局、分类摆放、划线定置管理，保持作业场所整洁，营造安全的作业环境。5.7.6 风险公告标识保持 企业应定期对风险四色分布图、作业风险比较图、岗位风险告知卡、较大以上风险公告栏及其他安全标识进行维护更新，确保其完好醒目。6 隐患排查治理 隐患排查准备 6.1 6.1.1 隐患排查清单 依据安全风险管控清单，按照风险等级与管控责任分别编制各级、各部门的安全事故隐患排查清单，隐患排查清单内容应包括：风险部位、风险管控措施、措施失控表现、管控部门、管控责任人、排查责任部门、排查责任人和排查频次等。6.1.2 隐患排查检查表 按照隐患排查清单制定综合、日常、专业和专项检查表。每次的检查结果应如实记录，分类整理存档。隐患排查组织及方式 6.2 6.2.1 组织 根据组织机构设置不同，确定隐患排查组织级别，一般包括公司（厂）级、车间（部门）级、班组级和岗位级。6.2.2 方式 DB23/T 3625.22023 7 6.2.2.1 按照属地负责、分级、分专业管理形式开展隐患排查，隐患排查活动方式分为综合检查、日常检查、专业检查和专项检查。6.2.2.2 综合检查由主要负责人及安全管理部门组织。6.2.2.3 日常检查由车间、班组和岗位组织。6.2.2.4 专业检查由专业部门组织。6.2.2.5 专项检查是针对重大活动、季节性和节假日等因素开展的隐患排查活动。6.2.3 排查频次 隐患排查频次应满足以下要求：a)主要负责人每季度至少组织一次，重大隐患每月至少组织一次；b)安全管理部门每旬至少组织一次；c)部门（车间）每周至少组织一次；d)班组每天组织一次。隐患分级 6.3 6.3.1 根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，安全事故隐患分一般事故隐患和重大事故隐患。6.3.2 重大事故隐患判定见金属非金属矿山重大事故隐患判定标准。6.3.3 重大隐患按照有关规定及时上报。隐患治理 6.4 6.4.1 隐患治理要求 6.4.1.1 隐患治理实行分级治理，主要包括公司（厂）治理、车间（部门）治理、班组治理、岗位纠正等。6.4.1.2 隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时完成。6.4.1.3 能立即整改的隐患应立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。6.4.1.4 隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备。对暂时难以停产或者停止使用后极易引发生产安全事故的相关设施、设备，应当加强维护保养和监测监控，防止事故发生。6.4.1.5 对于因自然灾害可能引发事故灾难的隐患，企业应进行排查治理，采取可靠的预防措施。在接到有关自然灾害预报时，应当及时发出预警通知。发生自然灾害可能危及企业和人员安全的情况时，应当采取停止作业、撤离人员、加强监测等安全措施，并及时向当地人民政府及其有关部门报告。6.4.2 隐患治理步骤 6.4.2.1 通报隐患信息 在每次隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通报。6.4.2.2 下发隐患治理通知 DB23/T 3625.22023 8 隐患排查组织部门制发隐患整改通知书，应对隐患整改责任单位、隐患整改责任人、措施建议、完成期限等提出要求。6.4.2.3 实施隐患治理 隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施，并以时限要求实施隐患治理。6.4.2.4 治理情况反馈 隐患治理后，隐患存在单位向隐患整改通知制发部门报告情况。6.4.2.5 隐患整改验收 隐患整改通知制发部门应当对隐患整改成果及效果组织验收，实现闭环管理。6.4.3 一般隐患治理 对于一般事故隐患，根据隐患治理划分的层级，责任单位、责任人组织整改，并对整改情况进行确认。6.4.4 重大隐患治理 6.4.4.1 经判定或评估属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，编制事故隐患评估报告书。评估报告书应包括以下内容：a)事故隐患的类别；b)影响范围和风险程度；c)对事故隐患的监控措施；d)治理方式；e)治理期限的建议等内容。6.4.4.2 企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案。治理方案应包括以下内容：a)治理的目标和任务；b)采取的方法和措施；c)经费和物资的落实；d)负责治理的机构和人员；e)治理的时限和要求；f)安全措施和应急措施。6.4.5 隐患治理验收 6.4.5.1 隐患治理完成后，企业应根据隐患分级治理要求，组织相关人员对治理情况进行验收，实现闭环管理，出具验收意见书。6.4.5.2 重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估。6.4.5.3 对政府督办的重大事故隐患，按有关规定执行。隐患统计分析和应用 6.5 企业应每年对事故隐患进行统计分析，建立隐患排查治理台账，并将分析结果纳入危险源辨识、风 DB23/T 3625.22023 9 险评估和分级管控过程中。隐患排查治理台账格式见通则附录B。7 文件管理 企业应完整保存文件、过程资料和数据信息，并建立电子档案。包括但不限于：7.1 a)企业风险分级管控清单；b)设备设施清单和作业活动清单；c)安全风险公告；d)岗位安全风险告知卡；e)安全风险四色分布图；f)作业安全风险比较图；g)双重预防机制建设相关制度；h)隐患排查项目清单、隐患排查治理台账等内容的文件成果。涉及重大风险时，其辨识、评估过程记录，风险控制措施及其实施记录等，应单独建档管理。7.2 涉及重大事故隐患，其排查记录、评估记录、治理方案、隐患整改复查验收记录等，应单独建档7.3 管理。8 信息化建设 企业应建立内部沟通和外部沟通机制，及时有效传递风险信息和隐患信息，提高风险管控效果与8.1 隐患排查治理的效果和效率。企业应实现信息化管理，相关信息系统中企业基本信息、双重预防机制相关组织机构及人员、设8.2 备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写完整。企业宜建立双重预防机制信息化平台。8.3 重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。8.4 9 持续改进 评审 9.1 企业应结合自身实际情况适时和定期对风险分级和隐患排查双重预防机制运行情况进行评审。评审每年应不少于1次，并保存评审记录。更新 9.2 当发生以下情况时，企业应及时更新有关风险分级管控及隐患排查治理体系建设信息，主要包括：a)法律法规、规章和规范性文件、标准、规范变化或更新；b)企业组织机构及安全管理机制发生变化；c)企业生产工艺发生变化、设备设施增减、使用原辅材料变化等；d)风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；e)发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评估；f)新辨识出的危险源；g)企业自身提出更高要求；DB23/T 3625.22023 10 h)未遂事件、紧急情况或应急预案演练结果反馈的需求；i)企业认为应当修订的其他情形。沟通 9.3 9.3.1 企业应建立内部沟通和外部沟通机制，及时有效传递风险信息和隐患信息，提高风险管控效果与隐患排查治理的效果和效率。9.3.2 重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。10 建设评定 企业双重预防机制建设评定按通则第10章执行。DB23/T 3625.22023 11 A A 附录A （资料性）常见风险分级管控清单 A.1 作业活动风险分级管控清单见表 A.1。表A.1 作业活动风险分级管控清单（第 1 页 共 27 页）风险点 作业步骤 危险源或潜在事件 评价 级别 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控 层级 责任 单位 责任人 编号 类型 名称 序号 名称 工程技 术措施 管理措施 培训教 育措施 个体防 护措施 应急处 置措施 1 作业 活动 凿岩 1 通风、检测气体 通风不良、有害气体超标。3 中毒和窒息 局扇架设合理，风筒口与工作面压入 式 应 不 超 过10m，抽出式通风应不超过 5m，风带无破口漏风。1、作业前通风至少 15 分钟；2、作业前检测有害气体浓度；3、班长、安全员每班进行巡查。班前会、周一例会重点强调、培训。佩戴防毒、防尘口罩 佩戴自救传感器，组织撤人，按照现场处置方案处理。班组级 班组 班组长 2 检查 照明 无照明或照明不足 3 其它伤害 配备充足照明；跟进安装及时。作业前检查，照明不良时及时恢复。班前会、周一例会重点强调、培训。按要求增加应急灯 班组级 班组 班组长 3 检查 浮石 顶帮有浮石 3 物体打击 配备合格且数量充足的排险工具 1、敲帮问顶，仔细观察顶板及围岩情况；2、合理利用撬毛台车进行现场排除；3、严格按照站位、监护、问顶、退路顺序排险；4、安全员、班长每天巡查做好监督。按期进行采场顶板安全知识培训。安全帽、背甲等劳保护品佩戴齐全。撤离现场；及时支护。班组级 班组 班组长 DB23/T 3625.22023 12 表 A.1 作业活动风险分级管控清单（第 2 页共 27 页）风险点 作业步骤 危险源或潜在事件 评价 级别 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控 层级 责任 单位 责任人 编号 类型 名称 序号 名称 工程技 术措施 管理措施 培训教 育措施 个体防 护措施 应急处 置措施 1 作业 活动 凿岩 4 检查 构造 岩石节理发育，顶板不稳固。1 冒顶片帮 选择合适的支护方法；钻孔间排距、间距合理。1、敲帮问顶，仔细观察顶板及围岩情况；2、采取施工锚索、木支护等安全措施；3、安全员、班长进行安全巡查；4、注意观测顶板冒落预兆。进行采场顶板安全知识培训。安全帽、背甲、口罩、工作服、绝缘鞋等劳保护品佩戴齐全。撤离现场；及时支护。公司级 公司 主要负责人 5 排险 排险方法 不当 3 物体打击 1、配备合格、齐全的排险工具；2、选择安全位置站位，观察好退路；3、严禁单人排险，必须一人排险一人监护；4、作业前对顶板进行敲帮问顶；5、安全员、班长现场监护排险。进行采场顶板排险方法培训 安全帽、背甲等劳保护品佩戴齐全。撤离现场；及时支护。班组级 班组 班组长 6 检查 台车 台车带故障运行 3 车辆伤害、触电 1、持证上岗，无关人员严禁操作设备；2、每班检查台车上的各类仪器、按钮、油位、管路接头、胎压、制动、电缆接头等是否有问题，发现问题及时修复；3、设备运行期间严禁无关人员靠近；4、班长每班做好监督。班前会、周一例会进行设备的日常维护保养培训。戴绝缘手套、劳保手套。配备掩车木 班组级 班组 班组长 DB23/T 3625.22023 13 表 A.1 作业活动风险分级管控清单（第 3 页共 27 页）风险点 作业步骤 危险源或潜在事件 评价 级别 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控 层级 责任 单位 责任人 编号 类型 名称 序号 名称 工程技 术措施 管理措施 培训教 育措施 个体防 护措施 应急处 置措施 1 作业 活动 凿岩 7 凿岩 作业 操作工违章作业 4 车辆伤害 物体打击 放炮事故 1、下井前观察职工精神状态、劳保护品佩戴情况，发现异常整改后才可下井；2、持证上岗，无关人员严禁操作设备；3、进入作业面严格按照作业顺序、操作规程作业；4、作业前寻找安全位置停车；作业前检查有无盲炮，发现盲炮，装药诱爆，无法装药立即距离残、盲炮孔 300mm打平行炮眼诱爆处理；5、移动设备减速慢行、注意避让，行驶过程中注意查看周边情况；6、班长、安全员每班监督到位；7、人走设备必须断电。利用班前会、周一例会进行爆破规程学习。安全帽、背甲等劳保护品佩戴齐全。岗位级 班组 岗位工 2 爆破 1 敲帮 问顶 采场顶帮有浮石 3 物体打击 按要求布孔 1、作业前敲帮问顶，仔细观察顶板及围岩情况；2、配备合格、齐全的排险工具；3、作业前合理利用撬毛台车进行现场排除；4、严格按照“站位、监护、问顶、退路”八字法排险；5、安全员、班长每班巡查做好监督。进行采场顶板排险方法培训 安全帽、背甲等劳保护品佩戴齐全。撤离现场；及时支护。班组级 班组 班组长 2 检查 照明 无照明或照明不足 3 冒顶片帮 物体打击 摔伤 按照要求打吊线眼 1、作业前检查，配备充足照明：2、作业前检查，照明不良时及时恢复。必须佩戴绝缘手套、电笔。按照要求增加应急灯 班组级 班组 班组长 DB23/T 3625.22023 14 表 A.1 作业活动风险分级管控清单（第 4 页共 27 页）风险点 作业步骤 危险源或潜在事件 评价 级别 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控 层级 责任 单位 责任人 编号 类型 名称 序号 名称 工程技 术措施 管理措施 培训教 育措施 个体防 护措施 应急处 置措施 2 作业 活动 爆破 3 区域 检查 周围有易燃物 3 火药爆炸 确保足够的安全距离 1、每班检查周边，发现易燃物立即清理；2、悬挂禁止存放易燃物的警示标志。进行爆破规程学习 严禁穿着化纤工作服 配备齐全合格的灭火器 班组级 班组 班组长 4 爆破物品支、领、退。爆破器材不按规定运输、存储、使用、退库。2 火药爆炸 确保足够的安全距离 1、严禁同车运输炸药与导爆管，班长、安全员加强监督；2、设置炸药、导爆管临时存放箱，炸药、导爆管各自入箱加锁，保持 10m 以上距离；3、爆破物品必须存放在顶帮完好、避开导电体和车辆运行影响的地点；4、悬挂禁止吸烟、禁止烟火等警示标识；5、库管员每班查库，确保库存量不超过 4 吨；6、爆破员严格按照程序支取、领用，并做好记录；7、爆破员每班结束必须将剩余爆破物品退库；8、爆破物品存放必须双人双锁；9、班长、安全员巡回检查。进行爆破规程学习 严禁穿着化纤工作服 配备齐全合格的灭火器 部门级 部门 部门负责人 5 爆破 作业 放炮无警戒、残、盲炮处理不当。2 放炮事故 1、放炮前专人警戒，悬挂警戒标志，警戒距离直巷不低于 200m，弯巷不低于 150m；2、每班作业前检查有无残、盲炮，发现后及时在原泡孔中装药诱爆；3、无法装药时，距离残、盲炮孔 300mm 打平行炮眼诱爆处理；4、安全员或值班长现场监督，不得擅自处理。进行爆破规程学习 配备齐全合格的灭火器 部门级 部门 部门负责人 DB23/T 3625.22023 15 表 A.1 作业活动风险分级管控清单（第 5 页共 27 页）风险点 作业步骤 危险源或潜在事件 评价 级别 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控 层级 责任 单位 责任人 编号 类型 名称 序号 名称 工程技 术措施 管理措施 培训教 育措施 个体防 护措施 应急处 置措施 3 作业 活动 铲装 1 敲帮 问顶 采场顶帮有浮石 3 物体打击 1、作业前敲帮问顶，仔细观察顶板及围岩情况；2、作业前配备合格且数量充足的排险工具；3、作业前合理利用撬毛台车进行现场排除；4、严格按照“站位、监护、问顶、退路”八字法排险；5、安全员、班长每班巡查做好监督。进行采场安全排险培训 佩戴背甲、安全帽劳保护品。撤离现场、及时支护。班组级 班组 班组长 2 检查 照明 无照明或照明不足 3 冒顶片帮、车辆伤害、摔伤 1、作业前检查，配备充足照明；2、作业前检查，照明不良时及时恢复。佩戴绝缘手套 班组级 班组 班组长 3 检查 通风 通风不良、有害气体超标。3 中毒窒息 1、作业前通风至少 15 分钟；2、作业前检测有害气体浓度；3、局扇架设合理，风筒口与工作面压入式应不超过10m，抽出式通风不应超过 5m，风带无破口漏风；4、班长、安全员每班进行巡查。班前会、周一例会重点强调、培训。必须佩戴防毒、防尘口罩。开启风机 班组级 班组 班组长 4 检查周边环境 周边有人、路面不平有块石 4 车辆伤害、摔倒 1、操作工启动设备前观察路面情况，及时清理现场人员；2、下班对现场进行清理。岗位级 班组 岗位工 5 检查铲运机 铲运机带故障运行 3 车辆伤害 1、每班检查设备仪表、大灯、制动、胎压、紧固件、转向、喇叭等，发现故障立即修复；2、持证上岗、禁止无关人员操作；3、班长、安全员做好每班的巡查监督。每月对操作工进行设备维护保养的培训。配备掩车木 班组级 班组 班组长 DB23/T 3625.22023 16 表 A.1 作业活动风险分级管控清单（第 6 页共 27 页）风险点 作业步骤 危险源或潜在事件 评价 级别 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控 层级 责任 单位 责任人 编号 类型 名称 序号 名称 工程技 术措施 管理措施 培训教 育措施 个体防 护措施 应急处置措施 3 作业 活动 铲装 6 铲运 作业 铲运机超速行驶、违章载人。4 车辆伤害 1、减速慢行、鸣笛提醒，禁止超速；2、严禁铲斗载人；3、斜坡道停车必须加车档防止滑车；4、安全员、班长每班巡查监督。进行安全 驾驶培训 岗位级 班组 岗位工 7 切割 长锚索切割不及时 4 刺伤、刮伤、碰伤 1、作业前对顶板长锚索进行切割，不超过 3m；2、班长、安全员每班进行巡查监督。进行操作规程培训 佩戴防护手套 岗位级 班组 岗位工 4 放矿 1 敲帮 问顶 漏斗处顶 板以及边 帮有浮石 3 物体打击 1、作业前敲帮问顶，仔细观察顶板及围岩情况；2、配备合格、齐全的排险工具；3、严格按照“站位、监护、问顶、退路”八字法排险；4、安全员、班长每班巡查做好监督。进行采场安全排险培训 佩戴背夹、安全帽劳保护品。撤离现场、及时支护。班组级 班组 班组长 2 检查 照明 无照明或照明不足 3 物体打击、车辆伤害、摔伤 1、作业前检查，配备充足照明；2、作业前检查，照明不良时及时恢复。佩戴绝缘手套 班组级 班组 班组长 3 检查 设备 放矿机线缆老化 4 触电 1、每班检查放矿机线缆、按钮、接地是否正常，发现漏电、接地不良立即修复；2、班长、安全员每班巡查。培训安全用电常识 劳保护品佩戴齐全 心肺复苏 岗位级 班组 岗位工 4 放矿 放矿时违章操作 3 物体打击、摔伤 1、放矿期间漏斗周围禁止人员通过；2、放矿时操作工站在漏斗两边；3、放矿时集中精神，利用口哨、扩音器等方式加强沟通；4、放矿结束及时放下挡板；5、班长现场监督。进行安全规程培训 佩戴绝缘手套 班组级 班组 班组长 DB23/T 3625.22023 17 表 A.1 作业活动风险分级管控清单（第 7 页共 27 页）风险点 作业步骤 危险源或潜在事件 评价 级别 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控 层级 责任 单位 责任人 编号 类型 名称 序号 名称 工程技 术措施 管理措施 培训教 育措施 个体防 护措施 应急处置措施 4 作业 活动 放矿 5 处理漏斗堵塞 处理漏斗堵塞方法不当 4 放炮事故、中毒窒息 1、漏斗堵塞竹竿爆破处理，严禁进入漏斗处理；2、放炮前警戒，悬挂警戒标志，警戒距离直巷不低于 200m，弯巷不低于 150m；3、专人进行人员通知疏散；4、爆破人员必须持证上岗；5、放炮结束开启风机及时通风；6、班长做好监护。进行安全规程培训 佩戴防毒防尘口罩 岗位级 班组 岗位工 5 运矿 1 敲帮 问顶 运输巷道顶帮有浮石 3 物体打击 1、作业前敲帮问顶，仔细观察顶板及围岩情况；2、配备合格、齐全的排险工具；3、严格按照站位、监护、问顶、退路八字法排险；4、安全员、班长每班巡查做好监督。进行安全规程培训 佩戴背甲、安全帽劳保护品。撤离现场、及时支护。班组级 班组 班组长 2 检查 照明 无照明或照明不足 3 冒顶片帮、车辆伤害、摔伤 1、作业前检查，配备充足照明；2、作业前检查，照明不良时及时恢复。佩戴绝缘手套 班组级 班组 班组长 3 检查电机车 电机车带故障运行 3 车辆伤害 1、每班检查放矿机线缆、按钮、接地是否正常，发现漏电、接地不良立即修复；2、班长、安全员每班巡查。进行电机车维护保养培训 劳保护品佩戴齐全 班组级 班组 班组长 4 检查电机车 绝缘线磨损严重 4 触电 1、放矿期间漏斗周围禁止人员通过；2、放矿时操作工站在漏斗两边；3、放矿时集中精神，利用口哨、扩音器等方式加强沟通；4、放矿结束及时放下挡板；5、班长现场监督。进行安全用电培训 佩戴绝缘手套 心肺复苏 岗位级 班组 岗位工 DB23/T 3625.22023 18 表 A.1 作业活动风险分级管控清单（第 8 页共 27 页）风险点 作业步骤 危险源或潜在事件 评价 级别 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控 层级 责任 单位 责任人 编号 类型 名称 序号 名称 工程技 术措施 管理措施 培训教 育措施 个体防 护措施 应急处置措施 5 作业 活动 运矿 5 运矿 作业 电机车运矿时违章操作 3 车辆伤害 1、漏斗堵塞竹竿爆破处理，严禁进入漏斗处理；2、放炮前警戒，悬挂警戒标志，警戒距离直巷不低于 200m，弯巷不低于 150m；3、专人进行人员通知疏散；4、爆破人员必须持证上岗；5、放炮结束开启风机及时通风；6、班长做好监护。进行安全规程学习 班组级 班组 班组长 6 敲帮 问顶 卸载站顶 帮有浮石 3 物体打击 1、作业前敲帮问顶，仔细观察顶板及围岩情况；2、严格按照“站位、监护、问顶、退路”八字法排险；3、班长每班巡查做好监督。进行安全培训 佩戴安全帽、背甲。班组级 班组 班组长 7 检查 通风 通风不良、有害气体超标。3 中毒窒息 1、作业前开启风机通风至少 15 分钟；2、作业前检测有害气体浓度；3、班长、安全员每班进行巡查。佩戴防毒防尘口罩 增设风机 班组级 班组 班组长 8 检查 设备 碎石机带故障运行 3 人员伤害 1、每班检查设备的各类仪表、部件、胎压、制动、大灯等，发现故障及时修复；2、班长、安全员做好监护。对操作工进行碎石机维护保养培训。班组级 班组 班组长 9 检查周边环境 碎石机启动前周围有人 4 车辆伤害 1、运行前检查周围有无人员；2、运行时发现行人，停车避让。岗位级 班组 岗位工 DB23/T 3625.22023 19 表 A.1 作业活动风险分级管控清单（第 9 页共 27 页）风险点 作业步骤 危险源或潜在事件 评价 级别 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控 层级 责任 单位 责任人 编号 类型 名称 序号 名称 工程技 术措施 管理措施 培训教 育措施 个体防 护措施 应急处置措施 5 作业 活动 运矿 10 检查 卡车 卡车带故障运行 3 车辆伤害 1、卡车工每班检查仪表、传动轴、各紧固件、大灯、轮胎、三角带、变矩器、油位、管路等，发现故障立即修复；2、持证上岗，无关人员禁止操作；3、班长做好巡查监督。对操作工进行设备维护保养培训 佩戴绝缘手套 班组级 班组 班组长 11 卡车运行 卡车超载、超速运矿 3 车辆伤害 1、控制矿石量，防止溢出车外；2、减速慢行，鸣笛提醒，禁止超速；3、班长、安全员每班加强巡查。进行安全规程培训 配备掩车木 班组级 班组 班组长 6 支护 1 敲帮 问顶 作业区域顶帮有浮石 3 物体打击 1、作业前敲帮问顶，仔细观察顶板及围岩情况；2、配备合格、齐全的排险工具；3、作业前合理利用撬毛台车进行现场排除；4、严格按照“站位、监护、问顶、退路”八字法排险；5、安全员、班长每班巡查做好监督。进行安全培训 安全帽、背甲等劳保护品佩戴齐全 撤离现场；及时支护 班组级 班组 班组长 2 检查 照明 无照明或 照明不足 3