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第十章 职业安全健康管理体系第一节 概述安全是人类发展所需的基本条件，科学技术发展到今天，随着世界经济一体化进程的加速，与生产过程密切相关的职业健康与安全问题受到国际社会的普遍关注，80年代末，一些发达国家率先开展研究及实行职业健康与安全管理体系标准化问题，并在制定相关的经济政策和立法方面更趋于关注职业健康与安全问题。在我国，职业安全健康管理体系标准化工作已开展了几年并积累了一定的经验，随着国际职业安全健康管理体系标准化的进一步发展，国家经贸委在1999年10月正式颁布了职业安全健康管理体系试行标准，并决定在公司开展职业安全健康管理体系的认证工作。由此我国职业安全健康管理也进入了一个新的发展时期。一、 职业安全健康管理体系出台的背景及模式80年代以来，国际标准化组织相继颁布了质量管理体系标准（ISO9000）以及环保管理体系标准（ISO14001）并在世界范围内得到了成功实行，有力地促进了国际职业安全健康管理体系标准化的发展。特别是近几年，职业安全健康管理体系标准化在国际区域范围内发展也更为迅速，亚太地区职业安全健康组织（APOSHO）在1998年第14届年会上建议各成员组织参照ISO1400和APOSHO1000开发本国的标准。1999年3月，由全球数家最知名的标准制度研究、认证机构（如BSI、SGS、BVQ、DNV、NSA、AS/NZ、UNE、LRQA、SABS等）共同颁布了职业健康与安全OSHAS8001标准。面对职业安全健康管理体系标准化的国际发展趋势，只有积极参与国际标准化的潮流，才干争取积极。并且，我国实行职业安全健康管理体系标准化也具有了相称的基础条件，即：已初步健全了职业安全健康管理体系和法律、法规体系；ISO9000和ISO14001在我国的成功实行，为公司实行安全健康管理体系提供了经验性的保障条件。我国作为国际标准化组织的正式成员国，在职业安全健康管理体系标准化问题刚提出时就十分重视，并于1995年派代表参与了职业安全健康管理体系标准化的特别工作组；1998年8月，中国劳动保护科学技术协会提出职业安全健康管理体系试行标准，对公司进行试点实行；1999年10月，国家经贸委正式颁布了职业安全健康管理体系试行标准，并下发了关于开展职业安全健康管理体系的认证工作的告知。截止2023年7月，已有19家公司顺利通过职业安全健康管理体系的认证。职业安全健康管理体系标准的运营模式大体可分为三种类型：（1） ISO1400运营模式，如OSHASI400、AS/NZS480等。（2） ISO9000运营模式，如美国工业健康协会的职业安全健康管理体系标准。（3） 其他运营模式，如日本工业安全健康协会职业安全健康管理体系标准。其中比较适合职业安全健康管理体系特点的运营模式如图 1（ISO14000运营模式）。职业安全健康管理体系试行标准的基本内容涉及17个要素：职业安全健康方针；危害辨识、危险评价和危险控制计划；法律及法规规定；目的；职业安全健康管理方案；机构和职责；培训、意识和能力；协商与交流；文献；文献和资料控制；应急预案与响应；绩效测量和监测；事故、事件、不符合、纠正与防止措施；记录和记录管理；审核；管理评审等。管理体系的各个要素都围绕着危险源辨识、风险评价、风险控制展开，其核心内容体现着系统安全的基本思想。图10-1 职业安全健康管理体系运营模式连续改善二、 公司推行职业安全健康管理体系的必要性和意义最近几年，公司从计划经济向市场经济转轨的过程中，安全形势十分严峻，事故呈多发的趋势。从宏观上分析，既有外部环境的因素，也有公司内部管理的因素。自1993年国职业安全健康方针管理评审检查与纠正措施实行与运营计划家安全管理体制改革后，本来的“三结合”管理格局被打破，取而代之的是“公司负责、行业管理，国家监察，群众监督”。继而随着政府机构改革，精兵简政，行业管理行同虚设，国家安全监察力度已大打折扣，一些公司也撤并安全机构，使原有的安全管理、监督职能被严重削弱，这些公司受利益驱动，内部不设安全管理部门，外部缺少有效的制约与监督，因而事故接连不断发生。但是，外部因素同内部因素比较，毕竟内因起着决定作用。如对事故个案进行分析，从公司管理方面查找因素，几乎每起事故都与安全生产责任制没有贯彻贯彻、安全管理机制不完善、安全检查未发挥作用、安全教育不够等方面找到直接或间接的因素。因此，建立以文献支持的职业安全健康管理体系是减少或避免事故发生的最佳途径。职业安全健康管理体系是系统化、结构化、程序化的管理体系，是遵循PDCA管理模式并以文献支持的管理制度和管理方法。职业安全健康管理体系的建立可分为四个阶段：规划阶段：组织根据自身的特点拟定方针，建立组织总体目的，并制定实现目的的具体措施。实行阶段：为实现组织总体目的，明确职责，根据活动的特点，制定相关的文献程序及技术标准来对活动的全过程实行有效的控制。验证阶段：组织在活动实行过程中，应有计划、有针对性地对相关过程进行监控和审核，加强防止，纠正所出现的偏离组织目的的现象。改善阶段：由组织的最高管理者定期对组织所建立的管理体系进行评估，拟定体系的连续实用性、充足性和有效性，以达成连续改善的目的。现在，公司已实现了从计划经济向市场经济的转变，转变传统的安全管理观念，改革旧有的安全管理方式，建立适应市场经济需要的安全管理体系（职业安全健康管理体系）是未来公司安全管理发展的趋势。公司建立职业安全健康管理体系是启动21世纪国际国内市场的钥匙，其意义深远！第二节 OSHMS的重要内容一、OSHMS体系的基本要素在相关的OSHMS标准中，涉及一些国家的职业安全健康管理体系以及我国的石油天然气工业健康、安全与环境管理体系、石油地震队健康、安全与环境管理规范、石油钻井健康、安全与环境管理体系指南等，尽管其内容表述存在着一定差异，但其核心内容都是体现着系统安全的基本思想，管理体系的各个要素都要围绕着管理方针与目的、管理过程与模式、危险源的辩识、风险评价、风险控制、管理评审等展开。目前国家经贸委颁布的职业安全健康管理体系试行标准充足运用了科学管理的精髓，吸取了国内外相关标准的长处。应当说这一试行标准在基本内容表述上是科学、准确和具有操作性的。国家经贸委颁布的职业安全健康管理体系试行标准涉及三个部分：第一部分：范围。对标准的意义、合用范围和目的作了概要性陈述。第二部分：术语和定义。对涉及的重要术语进行了定义，见第四讲。第三部分：OSHMS要素。具体涉及18个基本要素 (6个一级要素，15个二级要素)，这一部分是OSHMS试行标准的核心内容。表10-1列出了要素的条目。OSHMS的基本思想是实现体系连续改善，通过周而复始的进行“计划、实行、监测、评审”活动，使体系的功能不断加强。它规定组织在实行时始终保持连续改善意识，结合自身管理状况对体系进行不断修正和完善，最终实现防止和控制工伤事故、职业病及其它损失事件的目的。表10-1 OSHMS要素一级要素二级要素4.1一般规定4.2职业安全健康方针4.3计划4.3.1危害辨识、危险评价和危险控制计划4.3.2法律及法规规定4.3.3目的4.3.4职业安全健康管理方案4.4实行与运营4.4.1机构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3协商与交流4.4.4文献4.4.5文献和资料控制4.4.6运营控制4.4.7应急预案与响应4.5检查与纠正措施4.5.1绩效测量和监测4.5.2事故、事件、不符合、纠正与防止措施4.5.3记录和记录管理4.5.4审核4.6管理评审二、OSHMS标准的层次结构 图10-2 OSHMS标准的层次结构职业安全健康管理体系标准OSHMS标准内容的整体层次结构见图10-2。1范围2 术语及定义3 职业安全健康管理体系要素第三节 OSHMS标准的运营模式、特性及功能一、OSHMS标准的运营模式OSHMS标准的思想是建立在戴明 PDCA管理理论基础上的，其运营程式按如下过程进行 :方针、目的、计划 (P)职责、运营、实行 (D)监测、检查、审核 (C)评审、纠正、改善 (A),这一运营模式可见图10-3。戴明管理理论和模式将在下面的基础管理理论中介绍。从图10-3可看出 :OSHMS的基本思想是实现体系连续改善，通过周而复始的进行“计划、实行、监测、评审”活动，使体系功能不断加强。它规定组织在实行 OSHMS时始终保持连续改善的意识，结合自身管理状况对体系进行不断修正和完善，最终实现防止和控制工伤事故、职业病及其它损失事件的目的。在实现 OSHMS基本目的的过程中，如下四个过程是关键：1、 组织的 OSH方针体现了组织开展 OSH管理的基本原则，它体现了组织实现风险控制的总体OSH目的。2、 危险源辨识、风险评价和风险控制策划，是组织通过 OSHMS的运营，实行风险控制的开端。组织应遵守的 OSH法律、法规及其他规定，为组织开展 OSH管理，实现良好的 OSH绩效，指明了基本的行为准则。OSH目的和旨在实现它的管理方案，是组织减少其 OSH风险，实现 OSH绩效连续改善的途径和保证。3、 明确组织内部管理机构和成员的 OSH职责，是组织成功运营 OSHMS的主线保证。搞好OSH工作，需要组织内部全体人员具有充足的意识和能力，而这种意识和能力需要适当的教育、培训和经历来获得及鉴定。组织保持与内部员工和相关方的 OSH信息交流，是保证 OSHMS连续合用性、充足性和有效性的重要方面。对 OSHMS实行必要的文献化及对文献进行控制，也是保证体系有效运营的必要条件。对组织存在的危险源所带来的风险，除通过目的、管理方案进行连续改善外，还要通过文献化的运营控制程序或应急准备与响应程序来进行控制，以保证组织全面的风险控制和取得良好的OSH绩效。 管理评审审核 绩效测量反馈 PLAN审核 绩效测量反馈 ACTION/DO 审核 绩效测量反馈 CHECK 审核 绩效测量反馈 内部因素 外部因素图10-3 OSHMS的运营思想4、 对组织的OSH行为要保持经常化的监测，这其中涉及组织遵守法规情况的监测，以及 OSH绩效方面的监测。对于所产生的事故、事件、不符合，组织要及时纠正，并采用防止措施。良好的 OSH记录和记录管理，也是组织 OSHMS有效运营的必要条件。OSHMS审核的目的是，检查 OSHMS是否得到了对的的实行和保持，它为进一步改善 OSHMS提供了依据。管理评审是组织的最高管理者，对OSHMS所作的定期评审,目的是保证体系的连续合用性、充足性和有效性,最终达成连续改善的目的。4.6管理评审4.4实行与运作4.5检查与纠正措施4.3规划4.2方针二、OSHMS标准的特性OSHMS标准具有如下特性:1、 系统性特性。所谓“系统”,是由互相作用、互相依存的若干组成部分(子系统),按照特定功能有机组织起来的综合整体。OSHMS标准从管理思想上具有整体性、全局性、全面性的系统特性,从管理的手段上体现出结构化、程序化、文献化的特点。一方面是强调动员组织(公司或团队)的各级机构全面参与,建立基层岗位到高层管理之间的运作系统和管理监控系统(机构)。二是要实行程序化管理,实现对管理过程的全面系统控制,避免人为的管理失误和不良的、随意的管理过程出现。三是建立文献化的管理方式,使管理方针可以得到贯彻和保证。文献体系涉及:方针与规则、管理手册、管理程序、作业文献等,各类文献应层次分明、互相联系,具有针对性、合理性和科学性。系统的方法是把一个所要研究和管理的事件看作一个系统,并从整体的角度对系统要素进行解决和协调,使系统完毕特定功能达成最佳效果的程序方法。因此,要想合理进行OSH管理,必须运用系统的方法组织体系要素,建立OSHMS。2、 先进性特性。一个组织依据OSHMS标准建立的OSHMS,可以连续改善组织的OSH管理状况,使之不断完善、改善和提高。这是由于OSHMS是在现代公司先进的管理理论下进行的,它将组织的安全生产活动作为一个系统工程来做,使其管理过程和控制措施建立在科学的风险辨识、分析与评价的基础上。只要每个组织按照OSHMS建立的文献规定来进行,坚持“文献写到即做到”原则,这种先进性、科学性的目的就能达成。3、 动态性特性。连续改善是OSHMS的核心思想。OSHMS标准不是一种死板的管理规范和标准,是一种科学、先进、动态的管理模式和机制（PDCA管理模式）。其核心是实现组织OSH管理连续改善,不也许通过一次评审或认证,就大功告成,置之不理。因此,OSHMS标准明确规定组织的最高管理者在组织所制定的OSH方针中应包含对连续改善的承诺,对遵守有关法律、法规和其它规定的承诺。一个通过OSHMS评审的系统,必须体现出OSHMS的连续合用性、充足性和有效性,使本组织的OSHMS日臻完善、不断改善,不断地提高到新的水平。4、 防止性特性。实现对危害、风险和事故的超前防范,是OSHMS标准的精髓。因此,危害辨识、风险评价与控制是OSHMS的核心。这从理论和方法上保证“防止为主”方针的实现。实行有效的风险辨识评价与控制,可实现对事故、危害事件的防止和生产作业的全过程控制。为此,在进行建立OSHMS的过程中,第二章介绍的、在OSH领域实践证明有效的风险管理、危险分析、事故致因分析等专业管理理论和方法能发挥重要的作用。5、 全过程控制特性。管理是通过对时空要素的控制过程来实现的,OSHMS标准规定实行全过程控制。OSHMS的建立,引入了系统和过程的概念,即把OSH管理作为一项系统工程,以系统分析的理论和方法来解决OSH问题。过程控制从技术上指生产技术的设计(策划)、设计、建设(制造)、安装(调试)、使用(运营)、维修、改造等过程,从管理上指决策、计划实行、执行检查、监督评审、改善等过程;系统控制涉及:人机环境的技术系统,岗位车间部门的生产功能系统,决策者管理者专业人员生产员工的人员系统,职能处室党、政部门生产班组的组织系统等。6、 综合管理与一体化特性。从系统的观点看,OSHMS是组织整个管理系统的一个子系统。实践证明:割裂OSH与组织发展之间的有机联系,并将OSH作为组织各项活动的孤立附属物的传统观念和作法是难认为继的。将OSH的考虑纳入到组织的综合决策过程中,使OSH管理成为组织整个管理体系的有机组成部分是OSHMS成功运营的保证。OSHMS标准充足强调了将OSHMS与组织整体管理体系综合一体化的重要性。一个OSHMS,涉及方针、规划、组织、资源、程序等要素充足纳入其整个管理体系的组织,将能有效地协调OSH利益与经济利益的关系,使之密切结合,融为一体。7、 功能特性。必须充足结识到OSHMS作为工具的功能作用特性。建立、实行OSHMS不是目的,而只是组织实行OSH管理的系统工具和有效途径。由于OSHMS标准中并没有对OSH表现规定具体规定,其着眼点在于OSHMS自身的改善,因而OSHMS的建立与运营,并不意味着必然导致危险、危害和风险影响的减少,虽然OSHMS的目的旨在不断改善组织OSH表现并最终为改善OSH条件提供支持。然而要实现这一目的,切实发挥OSHMS功能作用,尚有赖于安全生产、事故防止等最佳实用技术措施的作用和投入。但是,OSHMS确为保证这一目的的实现从管理上提供了一个结构化的运营机制。三、OSHMS标准的功能与目的OSHMS标准是通过“规定要做好”“承诺要做好”“计划要做好”“执行已做到”“保证能做到”“证明已做好”等过程,实现了“想做好”“真去做”“已做好”等功能,最终达成消除或减轻安全健康风险（生命与健康风险）的目的。第四节 OSHMS的管理运营职业安全健康管理体系是一个系统化、程序化和文献化的管理体系。它强调防止为主，强调遵守国家职业安全健康法律、法规及其他规定，强调全过程控制，有针对性地改善组织的职业安全健康行为，以期达成对职业安全健康绩效的连续改善，切实做到经济发展与保护员工的安全与健康同步进行，走可连续发展的道路。一、 建立职业安全健康管理体系的环节不同的组织在建立、完善职业安全健康管理体系时，可根据自己的特点和具体情况，采用不同的环节和方法。但是总体来说，建立职业安全健康管理体系一般要通过下列四个基本：1、 职业安全健康管理体系的策划与准备；2、 职业安全健康管理体系文献的编制；3、 职业安全健康管理体系试运营；4、 职业安全健康管理体系的内部审核管理评审。 根据OSHMS标准和规定的OSH管理方针、目的来描述OSHMS体系 描述实行体系要素所涉及的各个职能部门的活动 具体的工作文献（表格、报告、作业、指导书、记录等）图10-4 职业安全健康管理体系文献二、 编写职业安全健康管理体系文献OSHMS是一套文献化的管理制度和方法，所以编写职业安全健康管理体系文献是一个组织建立职业安全健康管理体系不可缺少的内容，也是一个组织达成预定的职业安全健康行为、评价和改善职业安全健康管理体系、实现连续改善和事故防止不可少的依据。一个组织建立职业安全健康管理体系的过程重要表现为职业安全健康管理文献的制定、执行评价和不断完善。因此，假如一个组织的职业安全健康管理体系文献不对的、不准确、不完整，则有也许导致组织职业安全健康管理体系的失效，或使组织的职业安全健康管理工作成本增长，影响组织职业安全健康管理体系的实行和效果。参照ISO/DIS10013质量手册编制指南，建议把职业安全健康管理体系文献分为三个层次：管理手册（A层次）、程序文献（B层次）、作业文献（C层次）。三、 职业安全健康管理体系的试运营体系文献编制完毕以后，职业安全健康管理体系将进入试运营阶段。体系试运营就是体系的磨和期，试运营的目的是要在实践中检查体系的充足性、合用发挥体系自身各项功能，及时发现问题，找出问题的根源，采用改善措施和纠正措施，纠正各种不符合，并给体系以修改，以达成进一步完善职业安全健康管理体系的目的。在职业安全健康管理体系试运营过程中，要重点注意以下事项：（1） 文献的正式发布日期和试运营开始日期应于第一版文献上所登记的日期相一致。（2） 有针对性地贯彻职业安全健康管理体系文献。试运营后第一件要做的工作是培训。即按照培训程序的规定对全体员工实行培训。（3） 实践是检查真理的唯一标准。体系文献通过试运营必然后出现一些问题，全体职工应将从实践中出现的问题和改善意见如实反映给有关部门，以便采用纠正措施。目的、指标及方案的完毕情况要有监控，如不能按期完毕，或时间进度、投资等定的不合理，应提交管理评审修改，同时，对文献中相应的文献也要更新修改。（4） 将试运营中暴露出的问题，如体系设计不周、项目不全等进行协调、改善。职业安全健康管理体系的运营涉及组织部门众多，在运营过程中，各项活动往往不可避免发生偏离标准的现象，因此，组织应按照严密、协调、高效、精简、统一的原则，运用信息反馈系统对异常信息反馈和解决，对体系运营进行动态监控，牢牢抓好体系的运营机制，在组织领导主持下，通过职业安全健康管理部门进行组织协调工作，及时对出现的问题加以改善，完善并保证体系的连续正常运营。（5） 加强信息管理。信息管理不仅是职业安全健康管理体系运营自身的需要，也是保证试运营成功的关键。所有与职业安全健康管理体系活动有关的人员都应按体系文献规定，做好职业安全健康信息的收集、分析、传递、解决和归档等工作。记录要整，设计了记录格就应认真填写，如有些表格无用，就去掉；如为节约用过去的旧表格、旧本，可注明哪些表格删掉或不用，不要把以前的记录全都撕掉，特别是当内审发现问题时，错了应从内审整改时改，不要将记录从抄一遍。（6） 文献、手册除了有受控文献外，还可以有非受控文献，如给征询机构、认证机构的文献可以是非受控文献，文献领取要有登记，特别是领导人和安全健康部门、职业安全健康管理体系推动部门的文献更要严格手续。作废文献需保存的要有作废标记，收回的要登记。四、 职业安全健康管理体系的内部审核内部审核是组织对其自身的职业安全健康管理体系所进行的审核，是对体系是否正常运营以及是否达成了规定的目的所做的系统的、独立的检查和评价，是职业安全健康管理体系的一种自我保证手段。内部审核一般对体系的所有要素进行全面审核，应由与被审核对象无直接负责的人员来实行，对不符合项的纠正措施必须跟踪检查，并拟定有效性。（一）审核的准备审核的准备是内审工作的一个重要阶段，准备阶段工作做得越细致，现场审核就可越进一步。准备工作重要涉及下列内容：（1）制定计划；（2）组成审核组；（3）收集有关文献；（4）编写检查表。（二）审核的实行 审核组在完毕了所有审核准备工作以后，就可按预先约定的日期和时间设使审核。实行审核的环节和该阶段的工作内容重要有以下几项：召开一次简短的初次会议；进行现场审核；拟定不符合项并编写不符合报告；汇总分析审核结果；召开末次会议，宣布审核结果；（三）审核报告的编写审核报告是说明审核结果的正式文献，它应涉及下列内容：审核的目的和范围；审核组成成员和受审核部门名称及其负责人；审核的日期；审核所依据的文献；不符合项的观测结果；职业安全健康管理体系运营有效性的结论性意见；审核报告的分发清单。内部职业安全健康管理体系审核报告应经管理代表或其指定的负责人批准后分发至有关领导和部门。（四）纠正错误内部职业安全健康管理体系审核目的重点在于发现职业安全健康管理体系的问题，查出因素并采用纠正措施以消除，以免再次出现类似的不符合。五、 管理评审管理评审是由组织的最高管理者对职业安全健康现状进行系统的评价，以拟定职业安全健康方针、职业安全健康管理体系和程序是否仍适合于职业安全健康目的、职业安全健康法规和变化了内外部条件。因此，它也是内部职业安全健康管理体系审核一种形式，是一种高层次的对职业安全健康管理体系的全面审查，是一种重要的内部管理工具。管理评审由最高管理者按规定的（适当的）时间间隔组织进行，所谓“适当间隔”可以半年一次，也可以是每年或更长时间一次，可随着内、外部条件的变化而及时进行管理评审。