2023年期货从业资格之期货法律法规知识点题库.docx

2023年期货从业资格之期货法律法规知识点题库
1、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（　　）。
A.取消会员资格
B.强行平仓
C.及时追加保证金或自行平仓
D.由期货交易所补足保证金
正确答案：C
2、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（ ）进行审计。
A.月度风险监管报表
B.季度风险监管报表
C.半年度风险监管报表
D.年度风险监管报表
正确答案：D
3、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案：D
4、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（　　）通过。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.股东大会
正确答案：D
5、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。
A.管理费用
B.财务费用
C.投资收益
D.营业成本
正确答案：D
6、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（　　）内报告中国证监会。
A.3日
B.5日
C.10日
D.1个月
正确答案：A
7、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（　　），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.全体股东
B.控股股东
C.主要客户
D.全体客户
正确答案：A
8、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上7倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.5倍以上10倍以下
正确答案：A
9、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）的诉讼请求确定管辖。
A.违约
B.当事人起诉状中在先
C.侵权
D.当事人选择的诉由
正确答案：B
10、非结算会员向期货交易所支付的（ ），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A.手续费
B.佣金
C.保证金
D.开户费
正确答案：A
11、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（ ）。
A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.客户不承担责任
C.期货公司与客户各自承担50％的责任
D.期货公司承担主要赔偿责任
正确答案：A
12、（2018年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（ ）。
A.处以违法所得5倍罚款
B.处以违法所得3倍罚款
C.没收违法所得
D.处以违法所得4倍罚款
正确答案：C
13、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（　　）。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
正确答案：C
14、期货公司首席风险官向（　　）负责。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货公司监事会
D.期货公司董事会
正确答案：D
15、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（ ）。
A.把最大涨跌幅度调整为±3%
B.把最大涨跌幅度调整为±5%
C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%
D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变
正确答案：A
16、《期货交易管理条例》的施行时间是（　　）。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日
正确答案：B
17、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）。
A.监督检查期货交易的信息公开情况
B.对期货业协会的活动进行指导和监督
C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
正确答案：D
18、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（ ）。
A.30％
B.50％
C.70％
D.90％
正确答案：C
19、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。
A.500
B.1000
C.2000
D.2500
正确答案：B
20、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（ ）所有。
A.期货交易所
B.期货公司
C.结算会员
D.中国证监会
正确答案：C
21、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A.交易保证金的10%
B.结算准备金的20%
C.手续费收入的20%
D.经营利润的30%
正确答案：C
22、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（　　） 的确认。
A.该日之前所有持仓和交易结算结果
B.该日之前部分持仓
C.该日之前部分交易结算结果
D.该日之后所有持仓和交易结算结果
正确答案：A
23、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（　　）。
A.应当由期货经纪商承担责任
B.应当由客户承担责任
C.应当由交易的对手方承担责任
D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
正确答案：D
24、期货交易所的所得收益不能用于（ ）。
A.装修期货交易大厅
B.引进先进的期货交易系统软件
C.进行期货投资
D.购置期货交易监控设备
正确答案：C
25、中国证监会（ ）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。
A.审查和监督
B.指导和审查
C.指导和监督
D.管理和监督
正确答案：C
26、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。
A.期货公司
B.期货公司的客户
C.期货交易所
D.无独立请求权的第三人
正确答案：C
27、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（ ）处理。
A.中国证券监督管理委员会
B.检察院
C.中国证券监督管理委员会派出机构
D.公安部
正确答案：A
28、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例．低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（　　）,
A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任
B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓
正确答案：D
29、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。
A.企业承担损失Y，期货公司承担费用X
B.期货公司承担费用X和损失Y
C.企业承担费用X，期货公司承担损失Y
D.企业承担费用X和损失Y
正确答案：D
30、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。
A.法定代表人
B.结算负责人
C.经营管理主要负责人
D.财务负责人
正确答案：A
31、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国期货业协会
正确答案：A
32、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（　　）。
A.应当给予投资者至少48小时的冷静期
B.特别风险警示书应当由投资者签字确认
C.应当向投资者提供特别风险警示书
D.应当追加了解投资者的相关信息
正确答案：A
33、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（　　）。
A.要求期货公司承担侵权责任
B.要求期货交易所承担违约责任
C.要求期货公司承担违约责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
正确答案：C
34、期货公司应当在（ ）结算后为客户提供交易结算报告。
A.每周
B.每年
C.每月
D.每日
正确答案：D
35、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（ ）。
A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
B.决定设立专门委员会
C.决定对违规行为的纪律处分
D.审议总经理提出的财务预算方案
正确答案：A
36、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（ ）弥补保证金缺口。
A.风险准备金
B.期货投资者保障基金
C.公积金
D.自有资金和变现资产
正确答案：D
37、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）备案，并按照规定履行信息披露义务。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.住所地中国证监会派出机构
D.期货交易所
正确答案：C
38、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。
A.王某承担
B.甲期货公司承担
C.由法院根据双方各自过错大小决定
D.王某和甲期货公司都需承担
正确答案：B
39、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（　　）承担。
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货业协会
D.从事期货交易的单位或者个人
正确答案：D
40、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（　　）。
A.没有成交价格的，应当视为按市价交易
B.没有有效期限的，应当视为长期有效
C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易
D.没有成交价格的，应当视为按限价交易
正确答案：A
41、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（ ）。
A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事
B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事
C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事
正确答案：A
42、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
B.检查期货交易所财务
C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
D.向股东大会会议提出提案
正确答案：A
43、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述， 错误的是 （　　）．
A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险
正确答案：B
44、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。
A.报告期货交易所
B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会
正确答案：B
45、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.5万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上3万元以下
正确答案：B
46、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。
A.5
B.10
C.20
D.30
正确答案：D
47、期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.—般业务人员
B.风险控制人员
C.中层管理人员
D.股东、董事和经理层
正确答案：D
48、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（ ）。
A.依法予以警告
B.予以警告，并处以3万元以下罚款
C.要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格
正确答案：B
49、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（ ）。
A.拒绝王某，因为二者具有利害关系
B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
正确答案：B
50、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（ ）起诉。
A.A市所在地中级人民法院
B.B市所在地高级人民法院
C.B市所在地中级人民法院
D.A市所在地任一基层人民法院
正确答案：C
51、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款。
A.1；1
B.3；3
C.5；5
D.10；10
正确答案：B
52、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.5万元以上15万元以下
正确答案：B
53、在期货公司的营业部进行期货交易的，（ ）为合同履行地。
A.投资者所在地
B.期货公司所在地
C.该分支机构住所地
D.期货公司所在地或该分支机构所在地
正确答案：C
54、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是( )。
A.必须经中国证监会批准
B.必须经中国证监会备案
C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准
D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案
正确答案：A
55、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案：B
56、公司制期货交易所设总经理1人，副总经理（ ）人。
A.若干
B.1至2
C.1
D.2
正确答案：A
57、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（ ）个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。
A.1
B.5
C.3
D.2
正确答案：C
58、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国银监会
正确答案：A
59、期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.董事长
B.董事会
C.总经理
D.董事会常设的风险管理委员会
正确答案：B
60、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。
A.监督期货公司其他高级管理人员
B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督. 检查
C.审议并决定风险管理. 内部控制制度
D.期货公司的日常经营管理
正确答案：B
61、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（　　）的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A.24个月
B.12个月
C.6个月
D.3个月
正确答案：C
62、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（　　）。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所
正确答案：B
63、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（ ）承担。
A.从业人员本人
B.直接负责的主管人员
C.期货公司负责人
D.期货公司
正确答案：D
64、期货交易所实行（ ），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。
A.风险防范制度
B.风险最小化制度
C.风险警示制度
D.风险管理制度
正确答案：C
65、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（　　）。
A.2007年4月19日
B.2007年7月4日
C.2008年3月27日
D.2008年6月1日
正确答案：A
66、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（　　）。
A.向投资者充分揭示金融期货风险
B.认真审核投资者开户申请材料
C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
正确答案：C
67、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（　　）。
A.永久性撤销甲的期货从业人员资格
B.暂停甲的期货从业人员资格3年
C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月
正确答案：D
68、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案：B
69、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个
正确答案：D
70、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（　　）。
A.客户
B.证监会
C.期货交易所
D.证券交易所
正确答案：C
71、会员制期货交易所理事会会议应至少每（ ）召开一次。
A.两个月
B.三个月
C.半年
D.一年
正确答案：C
72、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（　　）个月的。
A.3
B.5
C.6
D.9
正确答案：C
73、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当( )。
A.不少于20年
B.不少于15年
C.不少于10年
D.不少于5年
正确答案：D
74、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（ ）。
A.董事长
B.总经理
C.董事会秘书
D.董事会
正确答案：C
75、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（ ）统一保存。
A.期货公司总部
B.期货公司各营业部
C.期货公司总部及各营业部
D.期货公司总部或者各营业部
正确答案：C
76、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（ ）。
A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿
B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿
C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金
D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿
正确答案：A
77、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。
A.要求期货公司承担侵权责任
B.要求期货交易所承担违约责任
C.要求期货公司承担违约责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
正确答案：C
78、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新f1。
A.从业人员注册. 客户服务等信息
B.从业人员注册. 工作业绩等信息
C.从业资格注册. 诚信记录等信息
D.从业资格注册. 考试成绩等信息
正确答案：C
79、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
A.战友
B.近亲属
C.同学
D.朋友
正确答案：B
80、 ()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。
A.上海期货交易所
B.上海金属交易所
C.大连商品交易所
D.郑州粮食批发市场
正确答案：D
81、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（　　）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（　　）年。
A.3；10
B.5；10
C.5；3
D.3；5
正确答案：D
82、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（ ）。
A.为客户设计套期保值、套利等投资方案
B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素
C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易
D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
正确答案：C
83、对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（ ）。
A.情节特别严重的，单处一万元以上十万元以下罚金
B.期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪
C.只对单位和对其直接负责的主要人员处罚
D.期货交易所不属该罪规定的主体
正确答案：B
84、擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（ ）。
A.十年以上有期徒刑
B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
C.拘役
D.三年以下有期徒刑
正确答案：B
85、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（　　）。
A.客户
B.结算会员
C.相关期货交易所
D.中国期货业协会
正确答案：B
86、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。
A.及时向中国证监会举报
B.及时向期货交易所报告
C.对该非结算会员的持仓强行平仓
D.对该非结算会员进行公开谴责
正确答案：C
87、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（ ）万元或者最近（ ）年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.500；3；50；1
B.300；3；30；1
C.300；1；30；3
D.500；1；50；3
正确答案：B
88、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（　　）纳入保障基金缴纳范围。
A.公司注册时
B.自产生经纪业务收入后
C.业务许可审批后
D.公司成立后
正确答案：B
89、（ ）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货市场监控中心
D.期货业协会
正确答案：C
90、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（　　）。
A.应当给予投资者至少48小时的冷静期
B.特别风险警示书应当由投资者签字确认
C.应当向投资者提供特别风险警示书
D.应当追加了解投资者的相关信息
正确答案：A
91、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.商务部
正确答案：B
92、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（ ）。
A.拒绝王某，因为二者具有利害关系
B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
正确答案：B
93、根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（　　）。
A.不再补偿
B.由期货交易所风险准备金补偿
C.由后续缴纳的保障基金补偿
D.由期货公司风险准备金补偿
正确答案：C
94、中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（ ）应当按照要求及时提供。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
正确答案：A
95、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证监会期货部
正确答案：A
96、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（ ）补偿规则进行补偿。
A.个人投资者
B.机构投资者
C.个人投资者和机构投资者
D.保证金损失的50％
正确答案：B
97、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（ ）。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货保证金监控中心
D.期货保证金存管银行
正确答案：C
98、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是( )。
A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织
B.慈善基金
C.社会保障基金
D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司
正确答案：A
99、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要（ ）。
A.证券从业人员
B.期货从业人员
C.会计从业人员
D.银行从业人员
正确答案：B
100、《期货公司监督管理办法》第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上10倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
正确答案：A
101、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
A.向期货交易所报告的
B.公开声明的
C.辞职的
D.依法履行了报告义务的
正确答案：D
102、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（ ）。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
正确答案：C
103、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（　　）。
A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
B.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定
C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
正确答案：B
104、期货公司应当对客户进行（　　）审核。
A.注册制
B.登记制
C.实名制
D.资料一致登记
正确答案：C
105、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A.介绍业务资格
B.证监会的书面授权
C.期货业协会的授权文件
D.期货经纪业务资格
正确答案：A
106、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。
A.监督期货公司其他高级管理人员
B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
C.审议期货公司的对外投资计划
D.期货公司的日常经营管理
正确答案：B
107、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.所在期货经营机构
B.中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所
正确答案：A
108、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（　　）。
A.主持会员大会、理事会会议
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告
D.主持理事会日常工作
正确答案：C
109、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定
B.由董事长
C.由监事会
D.由总经理
正确答案：A
110、期货公司应当在( )银行开立期货保证金账户。
A.国有商业
B.股份制商业
C.专门从事期货保证金存管业务的政策性
D.依法批准的期货保证金存管
正确答案：D
111、会员制期货交易所理事会会议须有（　　）以上理事出席方为有效。
A.1/3
B.2/3
C.3/4
D.1/2
正确答案：B
112、下列关于交割的表述中，正确的是（　　）。
A.只有合约到期才能办理交割
B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
C.交割只能是实物交割
D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算
正确答案：A
113、证券期货经营机构应当根据（　　），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。
A.适当性匹配意见
B.投资者的不同分类
C.投资者的风险承受能力
D.产品或者服务的不同风险等级
正确答案：D
114、证券公司开展中间介绍业务不应当提供（ ）服务。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.提供期货交易设施
D.代理客户进行期货交易
正确答案：D
115、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。
A.不超过损失的50％
B.不超过损失的90％
C.不超过损失的80％
D.不超过损失的60％
正确答案：D
116、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（ ）制定的。
A.期货交易所
B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C.中国期货业协会
D.期货公司
正确答案：B
117、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（　　）提名并聘任首席风险官。
A.由监事会
B.由董事长
C.由总经理
D.根据公司章程的规定
正确答案：D
118、（ ）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构
正确答案：A
119、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ）。
A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度
B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整
C.全面结算会员期货公司可以根据