政治经济学垄断资本和垄断利润.pptx

第六章 垄断资本和垄断利润 （4学时）学习目标：学习目标：l了解垄断的形成；了解垄断的形成；l了解金融资本及其发展；了解金融资本及其发展；l 理解国家垄断资本主义的基本形式和实质；理解国家垄断资本主义的基本形式和实质；l 掌握垄断价格的制定、垄断利润的内涵以及掌握垄断价格的制定、垄断利润的内涵以及垄断和竞争的关系；垄断和竞争的关系；l 能够联系现实说明垄断和国家垄断是当代资能够联系现实说明垄断和国家垄断是当代资本主义的最本质特征；本主义的最本质特征；l 能够用垄断与竞争的关系的理论分析现实经能够用垄断与竞争的关系的理论分析现实经济生活中的事例；济生活中的事例；第一节第一节 一般垄断资本一般垄断资本一、垄断的形成一、垄断的形成 自由竞争引起生产和资本的集中，而生产和自由竞争引起生产和资本的集中，而生产和资本的集中发展到一定阶段，就会自然而然地形资本的集中发展到一定阶段，就会自然而然地形成垄断，这是市场经济自行运行的一般规律和必成垄断，这是市场经济自行运行的一般规律和必然趋势，也是当代资本主义最本质的特征。然趋势，也是当代资本主义最本质的特征。（一）自由竞争推动生产集中（一）自由竞争推动生产集中 自由竞争是指商品生产者或其它经济利益主自由竞争是指商品生产者或其它经济利益主体，为了争取有利的生产、销售等条件从而获得体，为了争取有利的生产、销售等条件从而获得更多的经济利益而进行的不受限制的竞争或角逐。更多的经济利益而进行的不受限制的竞争或角逐。自由竞争引起生产和资本集中的原因：自由竞争引起生产和资本集中的原因：（1 1）同一部门中的不同企业的竞争引起生）同一部门中的不同企业的竞争引起生产和资本集中。产和资本集中。（2 2）不同部门企业间的竞争也引起并扩大）不同部门企业间的竞争也引起并扩大生产和资本的集中。生产和资本的集中。（3 3）竞争引起的生产和资本集中具有越来）竞争引起的生产和资本集中具有越来越成熟的技术基础。越成熟的技术基础。（4 4）信用和股份公司是竞争引起的生产和）信用和股份公司是竞争引起的生产和资本集中得以加速的有力杠杆。资本集中得以加速的有力杠杆。(二）生产集中引起垄断二）生产集中引起垄断1 1、垄断：、垄断：就是指少数大企业凭借其控制的巨额资就是指少数大企业凭借其控制的巨额资本、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、同本、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个部门盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个部门的商品生产和流通以获取高额利润的商品生产和流通以获取高额利润。2、生产集中必然引起垄断、生产集中必然引起垄断l生产和资本的高度集中，使垄断的产生具有了现生产和资本的高度集中，使垄断的产生具有了现实可能性。实可能性。l生产和资本的高度集中，也使垄断的产生具有客生产和资本的高度集中，也使垄断的产生具有客观必然性。观必然性。3、自由竞争发展到垄断，对社会经济所起的作、自由竞争发展到垄断，对社会经济所起的作用是双重的。用是双重的。二、垄断组织形式二、垄断组织形式l卡特尔（卡特尔（Cartel）l辛迪加（辛迪加（Syndicate）l托拉斯（托拉斯（Trust）l康采恩（康采恩（Konzern）三、金融资本及其发展三、金融资本及其发展（一）银行业的集中和垄断（一）银行业的集中和垄断l垄断是金融资本形成的基础。工业资本的集垄断是金融资本形成的基础。工业资本的集中和垄断促进了银行资本的集中和垄断，银中和垄断促进了银行资本的集中和垄断，银行资本的集中和垄断又会加剧工业资本的扩行资本的集中和垄断又会加剧工业资本的扩张和竞争。张和竞争。l银行业垄断的形成过程银行业垄断的形成过程（二）银行的新作用（二）银行的新作用“由普通的中介人变成了万能的垄断者”首先，银行可以用贷与不贷、放款或收回、贷多贷首先，银行可以用贷与不贷、放款或收回、贷多贷少和利率高低等手段，影响和控制企业，以致最终决定少和利率高低等手段，影响和控制企业，以致最终决定企业的命运。企业的命运。其次，大银行凭借自己雄厚的资本实力和良好的信其次，大银行凭借自己雄厚的资本实力和良好的信誉，除经营信贷业务外，还开展其他的金融活动，比如誉，除经营信贷业务外，还开展其他的金融活动，比如代理国家和大企业发行有价证券、经营有价证券，直接代理国家和大企业发行有价证券、经营有价证券，直接或间接购买企业的股票，从内部操纵和控制企业的经营或间接购买企业的股票，从内部操纵和控制企业的经营活动。活动。最后，银行把自己的董事和经理直接派到所控制的最后，银行把自己的董事和经理直接派到所控制的大工业企业去担任领导职务，通过人事渗透进一步控制大工业企业去担任领导职务，通过人事渗透进一步控制企业的经营活动。企业的经营活动。（三）金融资本和金融寡头（三）金融资本和金融寡头 1 1、金融资本：是指垄断的银行资本和垄断、金融资本：是指垄断的银行资本和垄断的工业资本相融合或混合成长而形成的一种新型的工业资本相融合或混合成长而形成的一种新型资本。资本。2 2、金融资本的形成、金融资本的形成（1）资本渗透）资本渗透（2）人事结合）人事结合（四）战后金融资本集团的新变化（四）战后金融资本集团的新变化1、对国家经济生活控制加强、对国家经济生活控制加强2、金融资本集团实力对比发生变化、金融资本集团实力对比发生变化3、财团之间的相互渗透日益加剧，以致普、财团之间的相互渗透日益加剧，以致普遍出现多家财团共同控制大公司的现象遍出现多家财团共同控制大公司的现象4、垄断财团的家族统治色彩日趋淡薄，出、垄断财团的家族统治色彩日趋淡薄，出现了股份占有法人化和法人资本垄断化的现象现了股份占有法人化和法人资本垄断化的现象5、垄断财团日益发展多样化经营的同时，、垄断财团日益发展多样化经营的同时，经营日益国际化经营日益国际化第二节第二节 国家垄断资本主义国家垄断资本主义一、国家垄断资本主义的产生与发展一、国家垄断资本主义的产生与发展1.国国家家垄垄断断资资本本主主义义：“国家同拥有强大势力的资本家同盟日益密切地融合在一起”。列宁列宁2.国家垄断资本主义的产生和发展的三个国家垄断资本主义的产生和发展的三个时期：时期：l19世世纪纪70年年代代到到第第一一次次世世界界大大战战，是是国国家家垄断资本主义的产生时期垄断资本主义的产生时期l第第一一次次世世界界大大战战结结束束到到第第二二次次世世界界大大战战，国国家家垄垄断断资资本本主主义义主主要要表表现现为为国国家家对对整整个个国国民民经经济济进行干预和调节进行干预和调节l第二次世界大战后的新发展第二次世界大战后的新发展二、国家垄断资本主义产生与发展的原因二、国家垄断资本主义产生与发展的原因 国家垄断资本主义的形成和发展不是偶然国家垄断资本主义的形成和发展不是偶然的，它是科技进步和生产社会化程度进一步提的，它是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义基本矛盾进一步尖锐化高的产物，是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果。的必然结果。国家垄断资本主义产生和发展的主要原因是：国家垄断资本主义产生和发展的主要原因是：（1）私人垄断资本主义的发展使生产和资本更）私人垄断资本主义的发展使生产和资本更进一步地集中于少数大资本，资本主义的生产能力进一步地集中于少数大资本，资本主义的生产能力急剧扩张。急剧扩张。（2）随着新技术革命的逐步推进，主要发达资）随着新技术革命的逐步推进，主要发达资本主义国家产业结构转换加快，地区经济发展不平本主义国家产业结构转换加快，地区经济发展不平衡日益严重，衰退产业逐步退出、落后地区的发展衡日益严重，衰退产业逐步退出、落后地区的发展亟待资本投入。亟待资本投入。（3）社会化大生产发展要求巨额资本用于发展）社会化大生产发展要求巨额资本用于发展公共基础设施，为资本主义社会的经济发展提供条公共基础设施，为资本主义社会的经济发展提供条件。件。（4）随着社会化大生产的发展，科学研究也逐）随着社会化大生产的发展，科学研究也逐步社会化了。步社会化了。三、国家垄断资本主义的形式三、国家垄断资本主义的形式（一）国有垄断资本（一）国有垄断资本（二）国私共有资本（二）国私共有资本（三）国家资本和私人垄断资本在社会范围（三）国家资本和私人垄断资本在社会范围内的结合内的结合（四）国家通过宏观调控和微观管制对社会（四）国家通过宏观调控和微观管制对社会经济实行全面调节经济实行全面调节四、国家垄断资本主义实质四、国家垄断资本主义实质 国家垄断资本主义的实质可以概括为：垄断国家垄断资本主义的实质可以概括为：垄断资本与国家政权相结合，对经济生活进行调节和资本与国家政权相结合，对经济生活进行调节和干预，以保证资本主义再生产的顺利进行，保证干预，以保证资本主义再生产的顺利进行，保证垄断资本获取高额垄断利润，维护资本主义制度垄断资本获取高额垄断利润，维护资本主义制度的生存和发展，巩固垄断资产阶级的统治地位。的生存和发展，巩固垄断资产阶级的统治地位。对于国家垄断资本主义的实质的理解，对于国家垄断资本主义的实质的理解，应强调以下几点：应强调以下几点：1.国家垄断资本主义是资本主义生产关系适国家垄断资本主义是资本主义生产关系适应社会生产力的高度发展所做出的自我完善、自应社会生产力的高度发展所做出的自我完善、自我调整。我调整。2.国家调节和市场调节相结合是国家垄断资国家调节和市场调节相结合是国家垄断资本主义经济运行的基本模式资本主义经济是依靠本主义经济运行的基本模式资本主义经济是依靠市场调节来运转的，但市场机制本身是缺陷的。市场调节来运转的，但市场机制本身是缺陷的。3.国家作为垄断资产阶级的总代表，不仅作国家作为垄断资产阶级的总代表，不仅作为经济基础的组成部分发挥作用，而且作为上层为经济基础的组成部分发挥作用，而且作为上层建筑起作用，而这一切都是为了保证垄断资本的建筑起作用，而这一切都是为了保证垄断资本的根本利益。根本利益。五、国家垄断资本主义的双重作用五、国家垄断资本主义的双重作用 l 国家垄断资本主义对资本主义的经济发国家垄断资本主义对资本主义的经济发展有促进作用展有促进作用l 国家垄断资本有其历史的局限性国家垄断资本有其历史的局限性第三节第三节 垄断利润和垄断条件垄断利润和垄断条件下的竞争下的竞争一、垄断价格一、垄断价格 垄断价格：垄断价格：垄断组织凭借垄断地位而制定的保证其获得垄断组织凭借垄断地位而制定的保证其获得垄断利润的商品价格。垄断价格是由商品的成本垄断利润的商品价格。垄断价格是由商品的成本价格加上垄断利润构成的，它是大大偏离商品价价格加上垄断利润构成的，它是大大偏离商品价值的一种市场价格。值的一种市场价格。垄断价格的形成，主要是通过以下几垄断价格的形成，主要是通过以下几种方式实现的：种方式实现的：（1 1）垄断组织之间达成的价格协议）垄断组织之间达成的价格协议 （2 2）价格领头制）价格领头制 （3 3）目标利润定价法）目标利润定价法 二、垄断利润二、垄断利润 垄断利润垄断利润:垄断资本家凭借经济上的垄断地垄断资本家凭借经济上的垄断地位而长期获得的大于并包括垄断企业本身生产的位而长期获得的大于并包括垄断企业本身生产的剩余价值在内的高额利润，它是垄断资本所有权剩余价值在内的高额利润，它是垄断资本所有权在经济上的实现形式，是垄断资本和垄断势力的在经济上的实现形式，是垄断资本和垄断势力的具体体现。具体体现。性质：性质：垄断利润是垄断资本凭借垄断地位而垄断利润是垄断资本凭借垄断地位而占有的、稳定的高额利润。占有的、稳定的高额利润。垄断利润的来源垄断利润的来源:l从理论上讲，其基本来源仍然是工人和其他劳从理论上讲，其基本来源仍然是工人和其他劳动者所创造的价值和剩余价值。具体地说，垄断利动者所创造的价值和剩余价值。具体地说，垄断利润的来源不外是两个方面：一是垄断企业内部雇佣润的来源不外是两个方面：一是垄断企业内部雇佣工人创造的剩余价值；二是存在于垄断企业外部，工人创造的剩余价值；二是存在于垄断企业外部，但通过价格等机制转移到垄断企业中的价值和剩余但通过价格等机制转移到垄断企业中的价值和剩余价值。价值。l从垄断企业内部看，垄断企业多以生产规模巨从垄断企业内部看，垄断企业多以生产规模巨大、技术设备较先进、技术人员和熟练工人比例较大、技术设备较先进、技术人员和熟练工人比例较大为特征。因此，垄断企业劳动生产率一般都较高，大为特征。因此，垄断企业劳动生产率一般都较高，垄断资本可获取高额利润垄断资本可获取高额利润。l垄断利润的外部来源主要包括：垄断利润的外部来源主要包括：（1）通过垄断价格将非垄断企业工人及其）通过垄断价格将非垄断企业工人及其他生产者创造的一部分价值和剩余价值转移到自他生产者创造的一部分价值和剩余价值转移到自己手中。己手中。（2）通过垄断价格对外扩张，获得殖民地、）通过垄断价格对外扩张，获得殖民地、附属国和其他落后国家劳动者创造的一部分价值。附属国和其他落后国家劳动者创造的一部分价值。（3）通过国家财政进行国民收入再分配）通过国家财政进行国民收入再分配（如政府对垄断企业的利税、津贴、科研资助、（如政府对垄断企业的利税、津贴、科研资助、优惠贷款、军事订货等），将社会上已经形成的优惠贷款、军事订货等），将社会上已经形成的一部分价值和剩余价值转化为垄断利润。此外，一部分价值和剩余价值转化为垄断利润。此外，垄断股票市场、发行和购买股票、操纵股票行市垄断股票市场、发行和购买股票、操纵股票行市等，也是获得垄断利润的一个重要途径。等，也是获得垄断利润的一个重要途径。三、垄断条件下的竞争三、垄断条件下的竞争（一）垄断与竞争的关系（一）垄断与竞争的关系垄断是作为自由竞争的对立物而发展起来的。但是，垄断是作为自由竞争的对立物而发展起来的。但是，它没有也不可能消除竞争，只是在某些方面限制了自由它没有也不可能消除竞争，只是在某些方面限制了自由竞争，却又同时引起了更为激烈、复杂的垄断竞争，垄竞争，却又同时引起了更为激烈、复杂的垄断竞争，垄断与竞争并存断与竞争并存 。“由竞争中成长起来的垄断并不能消除自由竞争，而是凌驾于这种竞争之上，与之并存，因而产生许多特别剧烈的矛盾、摩擦和冲突”。列宁垄断与竞争并存的原因在于：垄断与竞争并存的原因在于：1.垄断并没有消除竞争的动因和基础垄断并没有消除竞争的动因和基础。2.不存在绝对的垄断。不存在绝对的垄断。3.科学技术的重大变革和创新是激发垄断竞科学技术的重大变革和创新是激发垄断竞争的重要因素。争的重要因素。（二）垄断条件下的竞争类型和特点（二）垄断条件下的竞争类型和特点 1.垄断条件下的竞争类型：垄断条件下的竞争类型：（1）垄断组织之间的竞争）垄断组织之间的竞争 （2）垄断组织内部的竞争）垄断组织内部的竞争 （3）垄断企业与非垄断企业的竞争）垄断企业与非垄断企业的竞争 2.垄断条件下竞争的特点：垄断条件下竞争的特点：（1）垄断竞争与非垄断竞争并存）垄断竞争与非垄断竞争并存 （2）价格竞争和非价格竞争并存）价格竞争和非价格竞争并存 （3）国内竞争和国外竞争并存）国内竞争和国外竞争并存2.垄断条件下竞争的特点垄断条件下竞争的特点第六章结束第六章结束 谢谢！