新古典国际贸易理论文档.pptx

第四章第四章 新古典国际贸易理论新古典国际贸易理论本章学习要点本章学习要点l赫克歇尔赫克歇尔俄林理论俄林理论l里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜第一节第一节 赫克歇尔赫克歇尔俄林理论俄林理论l赫克歇尔、俄林、萨缪尔森简介赫克歇尔、俄林、萨缪尔森简介lH-O模型的假设条件模型的假设条件lH-O模型的主要思路模型的主要思路lH-O模型的分析基础模型的分析基础lH-O模型的主要内容模型的主要内容l对对H-O模型的评价模型的评价l l伊利伊利伊利伊利 赫克歇尔简介赫克歇尔简介赫克歇尔简介赫克歇尔简介lE.Heckscher，1879-1952l瑞典著名的经济史学家，瑞典学派的瑞典著名的经济史学家，瑞典学派的主要人物之一。主要人物之一。l对经济学的贡献：在经济理论上的创对经济学的贡献：在经济理论上的创新和在经济史研究方面引入了新的方新和在经济史研究方面引入了新的方法论（定量研究方法）法论（定量研究方法）l1919年年外贸对收入分配的影响外贸对收入分配的影响是是现代现代H-O国际贸易理论的起源。集中国际贸易理论的起源。集中探讨了各国资源要素禀赋构成与商品探讨了各国资源要素禀赋构成与商品贸易模式之间的关系，并运用了一般贸易模式之间的关系，并运用了一般均衡的分析方法。认为，要素绝对价均衡的分析方法。认为，要素绝对价格的平均化是国际贸易的必然结果。格的平均化是国际贸易的必然结果。一、赫克歇尔、俄林、萨缪尔森简介一、赫克歇尔、俄林、萨缪尔森简介lB.Ohlin，1899-1979l瑞典经济学家，著名政治活动家瑞典经济学家，著名政治活动家l对国际贸易理论和国际资本运动理论做出对国际贸易理论和国际资本运动理论做出了开拓性的研究。了开拓性的研究。l代表名著是代表名著是1933地区间贸易和国际贸易地区间贸易和国际贸易，为国际贸易，为国际贸易 理论提供了现代分理论提供了现代分 析。析。l1977年与英国剑桥年与英国剑桥 大学的米德一同获大学的米德一同获 得了当年的诺贝尔得了当年的诺贝尔 经济学奖。经济学奖。l l伯利蒂伯利蒂伯利蒂伯利蒂 俄林简介俄林简介俄林简介俄林简介l l保罗保罗保罗保罗 萨缪尔森简介萨缪尔森简介萨缪尔森简介萨缪尔森简介lP.Samuelson,1915-l美国经济学家美国经济学家l1970年获诺贝尔经济学奖年获诺贝尔经济学奖l1941“贸易保护与实际工资贸易保护与实际工资”，提，提出了斯托尔帕出了斯托尔帕萨缪尔森定理；萨缪尔森定理；l1948”国际贸易与要素价格均等化国际贸易与要素价格均等化”；l1953年年“一般均衡中的要素价格一般均衡中的要素价格与商品价格与商品价格”等文章系统地讨论了等文章系统地讨论了有关国际贸易与收入分配关系的重有关国际贸易与收入分配关系的重要定理，即要素价格均等化定理。要定理，即要素价格均等化定理。二、二、H-O模型的假设条件模型的假设条件1.222模型，两个国家用两种生产要素生产两种产品，且两种产品的模型，两个国家用两种生产要素生产两种产品，且两种产品的要素密集度不同。要素密集度不同。2.商品可在国内外自由流动，而要素只能在国内流动商品可在国内外自由流动，而要素只能在国内流动3.完全竞争市场完全竞争市场4.两国的生产技术相同两国的生产技术相同5.充分就业，无要素密集度逆转充分就业，无要素密集度逆转6.两国消费者偏好相似两国消费者偏好相似7.自由贸易自由贸易8.贸易平衡贸易平衡9.假设条件的核心是：假设条件的核心是：两国除要素禀赋不同外，其他条件都是相同的。两国除要素禀赋不同外，其他条件都是相同的。三、三、三、三、H-OH-O模型的主要思路模型的主要思路模型的主要思路模型的主要思路 赫克歇尔赫克歇尔俄林在研究国际贸易发生的原因时，把相同产品的国俄林在研究国际贸易发生的原因时，把相同产品的国际价格差异作为出发点，以各国间要素禀赋不同对此进行解释，俄林际价格差异作为出发点，以各国间要素禀赋不同对此进行解释，俄林认为：商品价格的国际差异是国际贸易产生的直接原因，而价格差异认为：商品价格的国际差异是国际贸易产生的直接原因，而价格差异是由于各国生产要素禀赋不同，从而要素相对价格不同决定的，所以是由于各国生产要素禀赋不同，从而要素相对价格不同决定的，所以要素禀赋不同是国际贸易产生的根本原因。要素禀赋不同是国际贸易产生的根本原因。从下图可见，赫克歇尔从下图可见，赫克歇尔俄林理论主要通过对相互依存的价格体系俄林理论主要通过对相互依存的价格体系的分析，用生产要素的丰缺及不同产品在生产过程中所使用的要素比的分析，用生产要素的丰缺及不同产品在生产过程中所使用的要素比例不同，来解释国际贸易的产生和一国进出口贸易模型：出口在生产例不同，来解释国际贸易的产生和一国进出口贸易模型：出口在生产上密集使用该国相对充裕而便宜的生产要素的产品，进口生产上密集上密集使用该国相对充裕而便宜的生产要素的产品，进口生产上密集使用该国相对稀缺而昂贵的生产要素的产品。使用该国相对稀缺而昂贵的生产要素的产品。最终产品的相对价格最终产品的相对价格要素价格要素价格要素派生需求要素派生需求最终产品需求最终产品需求生产要素所有者的收入分配生产要素所有者的收入分配消费偏好消费偏好 要素禀赋要素禀赋技术技术要素供给要素供给四、四、H-O模型的分析基础模型的分析基础（一）（一）要素禀赋要素禀赋和和要素价格要素价格l要素禀赋是指一国或经济体所拥有的可供利用的经济资源的总量，既包要素禀赋是指一国或经济体所拥有的可供利用的经济资源的总量，既包括自然存在的资源，也包括社会积累的资源。括自然存在的资源，也包括社会积累的资源。l要素价格是指生产要素的使用费用或要素的报酬。要素价格是指生产要素的使用费用或要素的报酬。（二）（二）相对要素充裕度相对要素充裕度l也称也称相对要素禀赋相对要素禀赋，是指一个国家所拥有的经济资源的相对丰裕性，或，是指一个国家所拥有的经济资源的相对丰裕性，或者说是一国家的相对资源供给量，者说是一国家的相对资源供给量，或一国所拥有的两种生产要素的或一国所拥有的两种生产要素的相对相对比例。比例。l度量指标：度量指标：1.相对要素价格相对要素价格：如如W/RWW/RW/R/R，则本国劳动力要素相对缺乏，土地要素丰裕，则本国劳动力要素相对缺乏，土地要素丰裕2.相对要素供给量相对要素供给量：如如TK/TLTKTK/TLTK/TL/TL ，则本国资本要素充裕，劳动要素缺乏，则本国资本要素充裕，劳动要素缺乏3.相对人均要素存量相对人均要素存量：如如TK/QTKTK/QTK/Q/Q，则本国资本相对于外国而言充裕，则本国资本相对于外国而言充裕（三）等产量线（三）等产量线（Isoquanta Curve）1.等产量线的定义及特征等产量线的定义及特征 在技术水平不变的条件下，表示能生产出相等产量的两种要素投入量的全在技术水平不变的条件下，表示能生产出相等产量的两种要素投入量的全部组合方式的曲线。部组合方式的曲线。定义包括两层含义：其一，产品的生产是由两种生产要素组合而成；其二，定义包括两层含义：其一，产品的生产是由两种生产要素组合而成；其二，生产同一产量时，可以有多种要素的组合形式。生产同一产量时，可以有多种要素的组合形式。L劳动；劳动；K资本；资本；TP总产量总产量;TP为常数为常数12351234KL0ABC45产量为产量为1515单位的等产量线单位的等产量线Q1512351234KL045等产量曲线的特征等产量曲线的特征:1.于较高位置上即离原点较远的等产量曲线总是代表较大的于较高位置上即离原点较远的等产量曲线总是代表较大的产出；产出；2.任意两条等产量曲线不能相交；任意两条等产量曲线不能相交；3.等产量曲线凸向原点，向右下方倾斜，其斜率为负。等产量曲线凸向原点，向右下方倾斜，其斜率为负。Q15Q20Q102.2.边际技术替代率边际技术替代率（Marginal Rate of Technical Substitution）在维持产量不变的条件下，增加一个单位的某种要素的投入量时所减少的另一种要素的投入数量，被称为边际技术替代率（可表示为两种要素的边际产量之比）。以MRTS表示边际技术替代率，则劳动对资本的边际技术替代率的公式为：在保持产量不变的前提下，增加一单位某种要素的投入量所带来的总产量的增加量必须等于减少的另一种要素的投入量所导致的总产量的减少量。3.3.边际技术替代率递减规律边际技术替代率递减规律 在总产量水平不变的前提下，随着某一种要素投入量的增加，每增加一单位该种要素的投入量所能够替代的另一种要素的数量是递减的。LK0L1L2L3L4K1K2K3K4（四）（四）要素密集度要素密集度及及要素密集型产品要素密集型产品l要素密集度是指单位产品的相对要素投入比例。要素密集度是指单位产品的相对要素投入比例。l根据产品生产所投入的生产要素中所占比例最大的生产根据产品生产所投入的生产要素中所占比例最大的生产要素种类不同，可把产品划分为不同种类的要素密集性要素种类不同，可把产品划分为不同种类的要素密集性产品。产品。l产品的要素密集度是由生产该产品的技术决定的，它不产品的要素密集度是由生产该产品的技术决定的，它不会随着国家的不同而发生变异，这也是由要素密集度不会随着国家的不同而发生变异，这也是由要素密集度不发生逆转这一假设规定的。发生逆转这一假设规定的。五、五、H-OH-O模型的主要内容模型的主要内容（一）要素供给比例理论（一）要素供给比例理论 1.主要内容主要内容 一国的比较优势是由其要素丰裕度决定的，一国应出口较密集地使用其较丰一国的比较优势是由其要素丰裕度决定的，一国应出口较密集地使用其较丰裕的要素生产的产品，进口较密集地使用其较稀缺的要素生产的产品。裕的要素生产的产品，进口较密集地使用其较稀缺的要素生产的产品。2.推理过程推理过程 国际贸易产生国际贸易产生商品价格的国际绝对差异商品价格的国际绝对差异 生产同种产品的成本差别生产同种产品的成本差别生产生产要素价格不同要素价格不同各国生产要素的供给比例差异各国生产要素的供给比例差异各国生产要素禀赋条件差异各国生产要素禀赋条件差异技术系数技术系数要素价格要素价格产品成本产品成本（美元）（美元）要素投入结构要素投入结构 （K/LK/L）资本资本劳动劳动美国美国布布3 36 63 35 53939彩电彩电3 31 11414中国中国布布3 36 66 61 12424彩电彩电3 31 11919要素供给比例理论图示要素供给比例理论图示1 EA国国PBOXYB国国MNPEPACIC1CIC2MNLALB劳动密集型产品资本密集型产品l要素供给比例理论图示要素供给比例理论图示2 EA国国OXYB国国MPECIC2NMNPWPE（B国的进口线，进口X）=WN（A国的出口线，出口X）PM（B国的出口线，出口Y）=WE（A国的进口线，进口Y）（二）要素价格均等化理论（二）要素价格均等化理论(分析贸易后的国家间资源禀赋条件的变化分析贸易后的国家间资源禀赋条件的变化)1.1.要素价格均等化定理要素价格均等化定理l俄林：贸易的直接后果是各地商品价格趋于一致，只要没有运输成本或其他贸俄林：贸易的直接后果是各地商品价格趋于一致，只要没有运输成本或其他贸易障碍，一切商品在各地区一定要有相同的价格。易障碍，一切商品在各地区一定要有相同的价格。l斯托尔帕斯托尔帕-萨缪尔森定理：自由贸易不仅会使商品价格均等化，而且会使生产要萨缪尔森定理：自由贸易不仅会使商品价格均等化，而且会使生产要素价格均等化，以致使两国所有的工人都能得到同样的工资率，所有的土地都素价格均等化，以致使两国所有的工人都能得到同样的工资率，所有的土地都能得到同样的土地报酬率，而不管两国生产要素的供给和需求模式如何。能得到同样的土地报酬率，而不管两国生产要素的供给和需求模式如何。l彼得彼得林德特：根据一系列前提假设，自由贸易不仅会使商品价格均等，而且会林德特：根据一系列前提假设，自由贸易不仅会使商品价格均等，而且会使生产要素价格均等，以致两国的所有工人都能够获得同样的工资率，所有的使生产要素价格均等，以致两国的所有工人都能够获得同样的工资率，所有的土地单位都能够获得同样的地租报酬。土地单位都能够获得同样的地租报酬。2.2.生产要素价格均等化的过程生产要素价格均等化的过程l各国要素禀赋不同，较丰裕要素价格较低，较稀缺的生产要素价格较高。国际各国要素禀赋不同，较丰裕要素价格较低，较稀缺的生产要素价格较高。国际贸易会使各国增加丰裕要素的需求，降低较稀缺要素的需求，从而提高较丰裕贸易会使各国增加丰裕要素的需求，降低较稀缺要素的需求，从而提高较丰裕要素的价格，降低较稀缺要素的价格。要素的价格，降低较稀缺要素的价格。l本国和外国进行贸易往来不仅仅是简单的商品交换，同时也是在间接进行生产本国和外国进行贸易往来不仅仅是简单的商品交换，同时也是在间接进行生产要素的交换。要素的交换。3 3.要素价格均等化图形说明要素价格均等化图形说明PC/PT(PC/PT)1(PC/PT)E(PC/PT)2OBEA(W/r)2(W/r)E(W/r)1W/r衣服相对彩电的价格，即商品价格劳动相对资本的价格，即要素价格1.(PC/PT)1(PC/PT)2A国的衣服相对价格高A国的劳动相对稀缺（A国的资本相对丰裕A国专业化生产彩电A国出口彩电）A国进口衣服A国间接进口劳动 A国劳动要素增多A国的衣服相对价格降低至(PC/PT)E；2.(PC/PT)1(PC/PT)2B国的衣服相对价格低A国的劳动相对丰裕（B国的资本相对稀缺B国进口彩电）B国出口衣服B国间接出口劳动 B国劳动要素减少B国的衣服相对价格升高至(PC/PT)E 4.要素价格均等化的限制条件要素价格均等化的限制条件l该理论的结果与现实不符的原因在于其假设条件与该理论的结果与现实不符的原因在于其假设条件与现实不符：现实不符：1.无完全的自由贸易，贸易壁垒的存在使各国价格不等；无完全的自由贸易，贸易壁垒的存在使各国价格不等；2.各国的生产技术不同，工资出现差异；各国的生产技术不同，工资出现差异；3.各国产品不同质，生产要素不同质；各国产品不同质，生产要素不同质；4.许多企业处于不完全竞争市场中，垄断价格存在。许多企业处于不完全竞争市场中，垄断价格存在。l该理论的意义：该理论的意义：l国际贸易在缩小各国要素收入的绝对差异中发挥了作用，因此如国际贸易在缩小各国要素收入的绝对差异中发挥了作用，因此如果说国际贸易减少了同质要素报酬的国际差异，而不是将其完全果说国际贸易减少了同质要素报酬的国际差异，而不是将其完全消除了，这是比较符合实际的。它确定了影响要素价格的重要因消除了，这是比较符合实际的。它确定了影响要素价格的重要因素。素。（三）雷布津斯基定理（三）雷布津斯基定理l在商品的相对价格不发生变动，并且两种商品均被生产的条在商品的相对价格不发生变动，并且两种商品均被生产的条件下，一种要素供给数量增加，而其他要素供给数量均保持件下，一种要素供给数量增加，而其他要素供给数量均保持不变，这会导致密集使用该要素生产的产品的产出增加。同不变，这会导致密集使用该要素生产的产品的产出增加。同时，又使其他产品的产出下降。时，又使其他产品的产出下降。QtOPAP1A1Qt2Qc15045100200 Qc2QcQt1RR为雷布津斯基曲线Copyright 2003 Pearson Education,Inc.LFTFLCTCLabor used in food productionLabor used in cloth productionOFIncreasingIncreasingIncreasingIncreasingLand used in cloth productionLand used in food production1FCOCA Model of a Two-Factor EconomyFigure 4-5:The Allocation of ResourcesCopyright 2003 Pearson Education,Inc.How do the outputs of the two goods change when the economys resources change?Rybczynski Theorem(effect):If a factor of production(T or L)increases,then the supply of the good that uses this factor intensively increases and the supply of the other good decreases for any given commodity prices.The reverse is also true.A Model of a Two-Factor EconomyCopyright 2003 Pearson Education,Inc.CL2FL2CT1FT1CF1L1FL1CT2FT2C1A Model of a Two-Factor EconomyFigure 4-6:An Increase in the Supply of LandLabor used in food productionLabor used in cloth productionIncreasingIncreasingIncreasingIncreasingLand used in cloth productionLand used in food productionF2O1FO2F2OCCopyright 2003 Pearson Education,Inc.TT1TT2Output offood,QFOutput ofcloth,QCSlope=-PC/PFSlope=-PC/PF2Q2FQ2C1Q1FQ1CA Model of a Two-Factor EconomyFigure 4-7:Resources and Production PossibilitiesCopyright 2003 Pearson Education,Inc.An increase in the supply of land(labor)leads to a biased expansion of production possibilities toward food(cloth)production.The biased effect of increases(decreases)in resources on production possibilities is the key to understanding how differences in resources give rise to international trade.An economy will tend to be relatively effective at producing goods that are intensive in the factors with which the country is relatively well-endowed.A Model of a Two-Factor Economy六、对六、对H-O模型的评价模型的评价l l进步性进步性进步性进步性1.从两个方面深化了比较优势理论：多种生产要素的角度；按要素禀赋从两个方面深化了比较优势理论：多种生产要素的角度；按要素禀赋的国际差异组织专业化分工生产而后贸易。的国际差异组织专业化分工生产而后贸易。2.正确地指出了生产要素在各国对外贸易中的重要地位正确地指出了生产要素在各国对外贸易中的重要地位l l理论缺陷理论缺陷理论缺陷理论缺陷1.忽略了需求因素，与当代发达国家间贸易迅速发展的实际情况不符忽略了需求因素，与当代发达国家间贸易迅速发展的实际情况不符2.资源禀赋差异并非国际贸易发生的充分条件资源禀赋差异并非国际贸易发生的充分条件3.与比较优势理论一样，都是建立在一系列假设基础之上与比较优势理论一样，都是建立在一系列假设基础之上第二节第二节 里昂惕夫之谜及其解释里昂惕夫之谜及其解释l里昂惕夫简介里昂惕夫简介l里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜l里昂惕夫之谜的解释里昂惕夫之谜的解释l对里昂惕夫之谜的评价对里昂惕夫之谜的评价里昂惕夫简介里昂惕夫简介里昂惕夫简介里昂惕夫简介l Wassily Leontief,1906-2019l 美籍俄裔著名经济学家，美籍俄裔著名经济学家，投入产出分投入产出分析方法析方法的创始人。的创始人。l 他为研究社会生产各部门之间相互依他为研究社会生产各部门之间相互依赖关系，特别是系统地分析经济内部各产赖关系，特别是系统地分析经济内部各产业之间错综复杂的交易提供了一种实用的业之间错综复杂的交易提供了一种实用的经济分析方法。经济分析方法。19731973年年,列昂惕夫因发展列昂惕夫因发展了投入产出分析方法及这种方法在经济领了投入产出分析方法及这种方法在经济领域产生和重大作用，而备受西方经济学界域产生和重大作用，而备受西方经济学界的推崇并因此获得的推崇并因此获得诺贝尔经济学奖诺贝尔经济学奖。l 在在哈佛大学哈佛大学经济系任教期间，经济系任教期间，约瑟夫约瑟夫熊彼特熊彼特是他的同事并且对他的研究成果是他的同事并且对他的研究成果极为推崇，还有两位极为推崇，还有两位诺贝尔经济学奖诺贝尔经济学奖得主得主保罗保罗萨缪尔森萨缪尔森和和罗伯特罗伯特索洛索洛是他的学是他的学生。生。里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜 每每100万美元出口产品和进口替代品的资本和劳动需求万美元出口产品和进口替代品的资本和劳动需求19471947年美国投入产出贸易结构年美国投入产出贸易结构出口商品出口商品进口替代品进口替代品资本资本/美元美元2550780255078030913393091339劳动（人劳动（人/年）年）182182170170资本资本-劳动比率（美元劳动比率（美元/人）人）14015140151818418184里昂惕夫之谜的解释里昂惕夫之谜的解释1.1.人力资本说人力资本说 美国经济学者凯南等人提出,劳动是不同质的，表现在劳动效率有差异；这种差异取决于劳动熟练程度，而劳动熟练程度是由人力资本的投入决定的。所以熟练劳动是投资的结果。如果在考察美国的出口商品中的资本含量时，加上人力资本，那么美国仍然是出口资本密集型的产品。2.2.需求偏好差异说需求偏好差异说 美国人更愿意消费资本密集型的产品，而不喜欢消费劳动密集型的产品。3.3.要素密集度逆转说要素密集度逆转说 要素密集度逆转是指一种给定的商品在劳动丰裕的国家生产就是劳动密集型产品，在资本丰裕的国家生产就是资本密集型产品。4.4.自然资源说自然资源说 从自然资源的角度看，美国实际进口的是其稀缺的自然资源，而不是资本。5.5.贸易保护说贸易保护说 美国的贸易政策是限制高技术产品（一般是资本密集型产品）的出口，阻碍劳动密集型产品的进口。对里昂惕夫之谜的评价对里昂惕夫之谜的评价对里昂惕夫之谜的评价对里昂惕夫之谜的评价l里昂惕夫之谜是西方国际贸易新理论发展史上的一个重里昂惕夫之谜是西方国际贸易新理论发展史上的一个重大转折点，它引发了人们对二战后国际贸易新现象、新大转折点，它引发了人们对二战后国际贸易新现象、新问题的深入探讨，拓宽了人们的思路，推动了二战后国问题的深入探讨，拓宽了人们的思路，推动了二战后国际贸易理论的新发展。际贸易理论的新发展。l里昂惕夫的投入里昂惕夫的投入产出法，开辟了用统计数据全面检验产出法，开辟了用统计数据全面检验贸易理论的道路。贸易理论的道路。l各种对各种对“谜谜”的解释修正和完善了要素禀赋理论，从而的解释修正和完善了要素禀赋理论，从而使要素禀赋理论一直成为西方传统国际贸易理论的基石。使要素禀赋理论一直成为西方传统国际贸易理论的基石。