理学社会研究方法.pptx

2024/8/29周四1社会研究方法以调查技术与研究报告为主2024/8/29周四22024/8/29周四32024/8/29周四42010年5月26日，深圳富士康厂一名员工在挂有“富士康员工自杀原因分析”的条幅下打电话。2010年5月26日，深圳富士康，郭台铭在新闻发布会上用毛巾擦汗。当天郭台铭亲赴富士康展开紧急公关，并公布调查结论称跳楼事件与公司管理无关。而就在当天晚上，富士康发生第12起员工坠楼事件。2024/8/29周四5有关案例的三个问题第一,大家看了这三则新闻后有什么感觉?尤其是你的“第一反应”是什么？第二,从管理角度讲,这三个案例中处理“危机”事件有什么经验与教训。第三，你如何看待这些现象背后的深层次矛盾，并评估一下中国发展趋势？2024/8/29周四6强拆事件富士康事件官二代事件三个案例都是“社会舆论”关注影响甚至是左右事件的发展过程。比如网络的力量“矛盾”性质是相同的：都是人民内部矛盾，确切地说，都是利益矛盾，而不是敌我矛盾，不牵涉到政治意识形态。都是特殊性与普遍性的体现：确切地说，三个案例表面上看都是单一的、孤立的案件，但事实上都是社会深层次矛盾的折射2024/8/29周四7三个案例的危机处理时间差介入方式：富士康“法事”CCTV只采访李刚强拆与新中国政府管理的缺位2024/8/29周四8社会现象、社会结构及其走向社会大于个人相加之总和，好比“一个人”大于各个器官、身体组成部分之和一样。网络力量为什么“反响”强烈：“集体的表象、情绪、和倾向的产生原因，不是个人意识的一定状态，而是整个社会所处的各项条件”（涂尔干：社会学方法的准则，商务印书馆，第121页）全总：新生代农民工“耐挫能力差”，是个人定位，而不是“社会问题”意识。2024/8/29周四92024/8/29周四10揭露社会结构性矛盾=政治意识？只要不是政治矛盾，就不应该用“维稳”思维：越维越不稳的怪圈。我对中国社会的前途是充满信心的：政府集中制领导、资源控制能力强，大危机应对能力强。经济领域的市场化改革与政府相对退出。劳资矛盾与纠纷。大阶级固化的同时，具体利益集团的矛盾多元化、分歧加深。中国面积大、人口多，力量复杂的同时，中央有足够的空间、人力可以周转中国的管理经验与中国模式同步增长2024/8/29周四11第一讲社会研究方法概念辨析1社会2研究3方法2024/8/29周四121 导论：“社会研究方法”的概念辨析大学生?“大”是指什么？研究生？中小学教育基础教育？1.2什么是研究？2024/8/29周四131.2什么是研究：一些有关“研究”的定义Lundberg1942:系统性的观察、分类及数据解释；LeedyandOrmrod1989:为增加认识而收集和分析资料信息的过程；Burns1994:研究是一种系统性的调查，以发现问题的答案；Sekaran2003:用严格的方法去界定问题、搜集资料、并得出有用的结论。韦伯大辞典（WebstersNewWorldCollegeDictionary):在某知识领域进行仔细、系统、耐心的学习与调查，以发现或确立事实或原则。2024/8/29周四141.2什么是研究：“社会研究方法”的要素综合这些定义，研究目的是发现新知和解决问题。而要达到这个目的，研究和三个词紧密联系“搜集数据（collectionofdata）”“分析数据（analysisofdata）”“解释数据（interpretationofdata）”数据收集、分析、解释方法的总和我们可以称之为研究方法。2024/8/29周四151.2什么是研究：研究的特征研究以问题为导向提出问题研究都是有目标的具体目标研究应该有计划和安排系统性研究应该理论引导理论支撑或提炼研究应该有科学的方法方法科学2024/8/29周四161导论1.3研究类型研究类型按用途分研究目标研究方式基础理论研究应用对策研究描述性研究解释性研究探索性研究定量研究定性研究研究的问题往往是被委托或比较现实的问题，研究委托方的目的是研究目标，结果被委托方采纳是研究成功的标志。研究者自由选题，研究目的是希望对基本知识有贡献，在科学群体内有影响是成功的标志。2024/8/29周四171导论1.4研究过程2024/8/29周四181.4研究过程：科学环2024/8/29周四191.4研究过程：四个世界2024/8/29周四201.4研究过程：阶段论选择问题域提出研究问题研究设计收集资料分析资料解释资料公开出版发表兴趣、发现、思考文献准备与问题聚焦确立研究目标、程序研究计划的实施统计描述、检验理论提炼、思考、对策研究报告、论文、专著2024/8/29周四211如何认识“社会研究方法”的概念1.5社会、研究、方法三者之间的关系讨论社会现象的解读CASE：英雄的构成方法的定位与功能认识方法的定位与功能认识:研究工具与研究目标，应用与导向研究工具与研究目标，应用与导向1.6方法知识体系(方法论、方式、技术)（教材）2024/8/29周四22英雄的构成你感觉到的、常听常见的英雄都是什么身份？在2006年和2007年两年的“中国骄傲”入选人物中，除没有记名的集体外，有19个公开姓名的人物，统计结果如下，军人8人，占42.1%；农民（工）5人，占26.3%；学生3人，占15.8%；其他（一个70岁的退休老人，两个普通工人）共3人，占15.8%。2024/8/29周四23采用不同的方法，结果可能不同2024/8/29周四242选题与研究设计2.1何谓研究的“问题”2.2“问题”与问题意识2.3“问题”的选择与评判依据2.4“问题”的分类2.5“问题”的实在与建构2.6“问题”的建构过程2.7“问题”的研究单位（分析单位）2.8“问题”的研究方案2024/8/29周四252.1何谓研究的“问题”讨论：项目申报书中的“项目”、“课题”；与问题的联系与区别。在一定视角下，运用一定的方法可以对其存在的规律、经验、不足进行描述或解释的社会现象称为“问题”。问题的外延：问题可大可小，大了称为“问题域”，即一个领域的问题，比如经济问题、政治问题、人口问题，都是一个“问题域”。小的称为“具体命题”可以用一句话把其所指内容给予概括出来。研究问题：越小越合适，越小就越具体化，就越具有实际操作性、可行性。即以小见大。2024/8/29周四262.2“问题”与问题意识“问题”无处不在，处处留心皆问题，这就要求我们要有“问题”意识。问题意识的含义：是说“从普通、平常的现象中看出问题来”；没有问题意识的人看了也“白看”，等于没有看。敏锐的问题意识往往不是天生的，虽然与天赋有一定的关系，但更多的还是靠后天的训练：2024/8/29周四27问题意识训练见事多问“为什么”。多读书。书是进步的阶梯，不是空话，“问题”疑惑往往从书中可以找到答案。与人讨论甚至争辩：理不辩不明，越辩越清晰，辩论主要是避免了一个人的孤陋寡闻、一条道走到黑，关注时政。胸怀天下才能看得见社会2024/8/29周四282.3“问题”的选择与评判依据以小见大：视角独特研究“思路”清晰：观点新颖：有“自己的”观点。研究不存在“对”与“错”的区别，只存在是否合理，而合理的判断标准也是相对的：凡是能够自圆其说的“观点”都是可行的，不能够自圆其说的观点，再新颖、再有道理也不能称之为“研究”。研究就是让自己的看法、想法在科学论证过程中“成立”。2024/8/29周四292.4“问题”的分类按照自主性来分：自选问题、委托题目按照问题层次来分：描述性问题、解释性问题；2024/8/29周四302.5“问题”的实在与建构问题存在于社会现实之中，所以就本身而言，社会研究的“问题”实际存在状态是“混沌”的、体系的、完整的、没有棱角的（指没有具体的形状或可以抓住的外貌）；而建构是说将“问题”切割出来，从纷繁复杂的现实当中“拎”出一个“清晰的、分离的、单一的”研究问题。如果我们想把一个社会现象的每一个方面都解释清楚，无疑等于漫无目的地把一艘船驶向没有边际的大海，必定迷航。2024/8/29周四312.6“问题”的建构过程文献+思考+讨论+实地文献：对问题建构主要是提供“学术脉络”与理论基础。任何一个问题都不可能“前无古人”，当然，也不可能“后无来者”，说某一项研究“空前绝后”基本都是夸大之词；建构一个研究问题首先要把问题“镶嵌”到既有的学术脉络中去，这样才能获得“学术界”的认可，尤其在一些研究已经比较充分的问题领域，更是如此。2024/8/29周四32学术文献的梳理与写作：选择文献要照顾到权威性、时间性、主题相关性。一是一定要把最主要、最相关的文献纳入进来。不管是哪个学科、哪个领域的问题研究，人们在评价一项选题时（尤其是课题申请书），首先想到的是哪些“权威”性学者已经做了较好的研究，既然是权威，当然后来者应当提及。二是一定要先肯定已有研究文献的贡献，再分析其不足。既然是已经有的文献，尤其是公认的文献，首先应当分析文献本身的研究对后来者、学术界了解相关问题的发生状况、解释理论、研究方法等所具有的价值、意义。尤其是开拓性、里程碑式的研究文献绝对不可或缺。三是一定讲前人的研究文献为自己的研究提供了思路、理论源泉或“灵感”。四是尽量把前人研究的不足、自己研究的必要性归因于“客观”因素，比如时代的进步、经济与社会发展形势的变迁，国家制度、政策的变化等，客观形势或时代步伐的变化所导致原来的研究文献不足以解释实践当中出现的“新情况、新问题”。2024/8/29周四33文献综述问题所谓综述，其“综”是要求对资料进行综合分析、归纳整理，使材料更精练明确、更有逻辑层次；“述”就是要求对综合整理后的资料进行比较专门的、全面的、深入的、系统的评述。顾名思义，综述就是在搜集大量资料的基础上，就自己感兴趣的问题的现状、研究进展、研究动态、前沿问题等进行综合分析而写成的、能比较全面的反映问题现状和发展前景等内容的综合性文章。综述的特点是：概括性强、内容全面、语言简练。2024/8/29周四34文献综述要求针对性全面性时间连续性多样性（文字的、非文字的，发表的与档案）重视一手资料，相对弱化二手资料文献要有所鉴别2024/8/29周四35浙江师大MPA学位论文的文献要求参考文献：按论文中参考文献被引用的先后次序用阿拉伯数字连续编号，将序号置于方括号内，作为上角标，并列在正文的末尾。参考文献中每条项目应齐全。文献中的作者不超过三位时全部列出；超过三位时一般只列前三位，后面加“等”字或“，etal”；作者姓名之间用逗号分开；中外人名一律采用姓在前名在后的著录法。参考文献类型在文献题名后用方括号加以标引，以单字母方式标志以下各种参考文献类型：2024/8/29周四36各种参考文献类型：2024/8/29周四37参考文献的引用格式期刊序号作者.题名.刊名，出版年份，卷号(期号):起页-止页专著序号作者.书名.版本(首版免注).翻译者.出版地：出版社，出版年.起页-止页论文集序号作者.题名.见(英文用In：)：主编.论文集名.出版地：出版社，出版年.起页-止页学位论文序号作者.题名：学位论文(英文用Dissertation).保存地点：保存单位，年份2024/8/29周四38思考：是强调个人的见解、独立的“IDEA”；讨论：纠偏；同时，达到一定的共识、获得认可。实地：前三者都是“纸上谈兵”，虽然都很重要，但毕竟不是事实本身，只有到实践当中去，直接观察社会“事实”过程与现象，才能更好地理解、发现所要研究的问题。“没有调查就没有发言权”也可以用在问题的建构上：没有调查就没有最确切的“问题”发现。2024/8/29周四39常见的选题“毛病”过大，过空过难过旧问题模糊，没有针对性问题意识，“拎不出”观点或视角有偏差没有“自己”的知识创造点重点与难点参考案例资源2024/8/29周四402.7研究单位（分析单位）个人个人：一般用得最多的一种分析单位；群群体体：指由若干个人所组成的各种社会群体本身，例如家庭，学生班级，朋友群体，盗窃犯罪团伙等都是群体；组组织织：指各种正式的社会组织，比如工厂、公司、机关、学校、商店、医院等等；社社社社区区区区：指指一一定定地地域域中中人人们们的的生生活活共共同同体体，社社区区单位主要用于地域比较研究单位主要用于地域比较研究2024/8/29周四41初次的选题训练列举十个左右自己能够想到的、感兴趣的问题，然后逐步考虑；第一周就放那儿，然后看书，思考、讨论；过一周删除一个或两个。2024/8/29周四422.8（调查类）研究方案设计 1说明研究课题的目的和意义2说明研究的内容3说明调查范围、地点、调查对象和分析单位4说明研究的理论假设（解释性研究）5说明抽样方案6说明调查资料的收集方法与分析方法7说明调查人员的组成，组织结构及培训安排8确定调查时间进度和经费使用计划2024/8/29周四433抽样3.1四种基本抽样；简单随机抽样，系统抽样，分层抽样，整群抽样。3.2常用组合抽样；多段抽样，PPS抽样3.3样本规模问题。2024/8/29周四44抽样分类2024/8/29周四453.1.1简单随机抽样又称纯随机抽样，是概率抽样的最基本形式。对于个案较少的总体，可以用写纸条、抽签等方式进行，当个案较多时，就要运用随机数表。取得一份调查总体所有元素的名单，即制定抽样框；将总体中所有元素一律顺序编号；根据总体规模是几位数来确定从随机数表中选择的数码位数；以总体的规模为标准，对随机数表中的数码逐一进行衡量并决定取舍；具体方法是随机数表中的数码大于样本数的无效，与已经选用的号码重复的无效。根据样本量选取足够的个案数；依据从随机数表中选出的数码，到抽样框中去找出它所对应的元素。2024/8/29周四463.1.2系统抽样又称等距抽样或机械抽样，是指把总体的单位进行编号排序后，再计算出某种间隔，然后按这一固定的间隔抽取个案来组成样本。具体步骤：给总体的每一个个体按顺序编上号码，即制定出抽样框；计算出抽样间距，方法是抽样间隔K等于总体规模N除以样本规模n；在最前面的K个个体中，采用简单随机抽样的方法抽取一个个体，记下这个个体的编号(假设为A)，把它称作随机的起点；在抽样框中，自A开始，每隔K个个体抽取一个个体。即所抽取的个体编号分别为A，A+K，A+2K，A+(n-1)K；将这n个个体组合起来，就是样本。2024/8/29周四47系统抽样的两个问题系统抽样即等距抽样一定要避免抽样框排列的顺序性，不能有任何规律。否则抽样会大不一样，它会破坏抽样的随机性。例如不能按照学生的成绩、员工的收入、家庭的规模等等因素对总体排列，而应该是全部自然的、随机的，不然的话，等距抽样之间会出现较大的偏差。K如何不是整数而又严格要求概率性，应采用就近原则。2024/8/29周四483.1.3分层抽样定义：又叫类型抽样，是先将总体中的所有单位按某种特征或标志划分成若干类型或层次，然后再在各个子类型或层次中采用简单随机抽样或系统抽样的办法抽取一个子样本，最后，将子样本合起来就是部样本。标准：以调查和研究的主要变量作为标准；以保证各层内部的同质性和层次之间的异质性强为标准；以已经有明显层次区分的变量作为分层标准；比如性别、年龄、文化程度等等；总体比例抽样比例：按比例分层抽样就是按照不同层次中个案数与该层次占总体的比例相适应的分层抽样；即个案多的层次抽取的子样本数也大；不按比例抽样的分层抽样要进行加权处理。2024/8/29周四493.1.4整群抽样定义：从总体中抽取出若干小群体，用小群体代表总体的调查方法。小群体内不再抽样。整群抽样最大的特点是抽取群体而个人，群众可以是家庭，班级、车间、居委会等等。分层与整群的对比：分层是“层内同质，层间异质”整群是“群内异质，群间同构”。2024/8/29周四503.2.1多段抽样又称多级抽样或分段抽样，按抽样元素的隶属关系或层次关系，把抽样过程分为几个阶段进行。省-县-街道（乡镇）-村-户2024/8/29周四513.2.2PPS抽样概率与元素的规模大小成比例的抽样(Sampling with Probability proportional to Size)。将各个元素排列起来；计算出各个元素的规模；计算出元素规模占总体的比例；将比例累计起来，并根据比例累计数依次写出每一元素的对应的选择号码范围。采用随机数表的方法选择号码。2024/8/29周四522024/8/29周四53实际抽样的应用理论与实践是有差距的:2024/8/29周四54浙江省五类地区的划分与分层抽样:不能简单地好中差也不要东北、西南分类。2024/8/29周四552024/8/29周四562024/8/29周四572024/8/29周四582024/8/29周四592024/8/29周四602024/8/29周四61楼层单元几层等距村庄门牌号等距/人民币抽样分层抽样（年龄、性别的控制）2024/8/29周四623.3样本规模影响因素：(1)总体的规模；(2)估计的精确性要求；(3)总体的异质性程度；(4)调查者所拥有的经费、人力和时间。一般情况下，我们直接引用样本规模计算公式：n=t2/4e22024/8/29周四633.3样本规模2024/8/29周四643.3样本规模与抽样误差抽样误差是指抽样的随机性而产生的那一部分误差，不包括登记误差，也不包括可能发生的偏差。这种误差是必然会产生的，是不可避免的，但我们可以对它进行计算，并设法加以控制。随机误差有两种，实际误差和平均误差。实际误差是一个样本指标与总体指标之间的差别，这是我们无法知道的误差。抽样平均误差是指所有可能出现的样本指标的标准差，也可以说是所有样本指标和总体指标的平均离差。正是因为抽样实际误差是无法知道的，而抽样平均误差是可以计算，所以在谈到抽样误差时指的是抽样平均误差，而不是抽样实际误差。2024/8/29周四654测量与问卷设计社会测量的特征测量层次；问卷结构；问卷设计原则与步骤；题型设计；问题的数量与顺序。2024/8/29周四664.1社会测量的特征(1)(1)社社会会现现象象的的测测量量都都是是建建立立在在人人及及其其活活动动的的基基础础上上；社社会会测测量量的的内内容容常常常常是是社社会会中中人人们们的的行行为为，及由行为所构成的社会现象；及由行为所构成的社会现象；(2)(2)(2)(2)社社社社会会会会测测测测量量量量的的的的复复复复杂杂杂杂性性性性和和和和不不不不稳稳稳稳定定定定性性性性。相相相相对对对对于于于于自自自自然然然然测测测测量量量量而而而而言言言言，自自自自然然然然测测测测量量量量的的的的对对对对象象象象是是是是单单单单一一一一和和和和稳稳稳稳定定定定的的的的，因因因因而而而而测测测测量量量量的的的的可可可可重重重重复复复复性性性性强强强强，量量量量化化化化程程程程度度度度比比比比较较较较高高高高。特特特特别别别别是是是是建建建建立立立立起起起起来来来来的的的的指指指指标标标标和和和和结结结结果果果果容容容容易易易易获获获获得得得得公公公公认认认认，比比比比如如如如时时时时间间间间测测测测量量量量用用用用时时时时分分分分秒秒秒秒，距距距距离离离离测测测测量量量量用用用用千千千千米米米米、米米米米等等等等，但但但但是是是是社社社社会会会会科科科科学学学学中中中中对对对对社社社社会会会会群群群群体体体体的的的的凝凝凝凝聚聚聚聚力力力力、社社社社会会会会职职职职业业业业的的的的声声声声望望望望、民民民民族族族族的的的的和和和和睦睦睦睦程程程程度度度度等等等等等等等等，难难难难以以以以建建建建立立立立公公公公认认认认的的的的通通通通行行行行的的的的指指指指标和单位。标和单位。标和单位。标和单位。2024/8/29周四674.2测量层次2024/8/29周四684.3问卷结构1、封面信(称呼、谁调查、调查什么、为什么调查及调查结果的保密措施等)2、指导语(填答问卷的方法说明)3、人口学资料(年龄、性别、教育程度、婚姻状况、收入水平、职业、单位性质、城市)4、问题(重点是设计题型和答案)5、编码及其他资料(封闭式问题进行编码，便于资料录入和整理；问卷的内容还可以包括访问员姓名、访问日期、调查对象地址等等)。2024/8/29周四694.4问卷设计原则1、以调查对象为问卷设计的出发点，2、充分考虑调查对象的主 客观困难(具体包括隐私顾虑、问卷长度的畏难情绪、文化程度、生活经历等等)3、问卷的使用方式(自填、邮寄、访问之间的问题设计不同)4、考虑经费、人力等。2024/8/29周四704.5问卷设计步骤1、根据研究目的与假设，收集所需资料了解和熟悉研究内容、调查对象情况(归纳与演绎)2、确定问卷形式，可从研究的时间、研究范围、对象、分析方法和解释方法等方面考虑；3、设计初稿，列出标题和各部分项目、问题；4、征求意见（专家座谈、德尔菲法），修订项目；5、试调查试调查，以30-100人为试测样本，求出题目分辨力系数、信度指数、并分析准则效度；6、正式进行项目分析，重新修订；正式测试。2024/8/29周四71 德尔菲的具体实施步骤（1）组成专家小组。一般不超过20人。（2）向所有专家提出所要预测的问题及有关要求，并附上有关这个问题的所有背景材料，同时请专家提出还需要什么材料。然后，由专家做书面答复。（3）各个专家根据他们所收到的材料，提出自己的预测意见，并说明自己是怎样利用这些材料并提出预测值的。（4）将各位专家第一次判断意见汇总，进行对比，再分发给各位专家，让专家比较自己同他人的不同意见，修改自己的意见和判断。(5）将所有专家的修改意见收集起来，汇总，再次分发给各位专家，以便做第二次修改。逐轮收集意见并为专家反馈信息是德尔菲法的主要环节。收集意见和信息反馈一般要经过三、四轮，在向专家进行反馈的时候，只给出各种意见，但并不说明发表各种意见的专家的具体姓名。这一过程重复进行，直到每一个专家不再改变自己的意见为止。（6）对专家的意见进行综合处理。2024/8/29周四724.6题型设计1、填空式2、单项选择3、多项选择4、排序式5、任意选择6、矩阵或表格式2024/8/29周四734.7问题的数量与顺序数量：数量：问卷的数量与主题内容、样本性质、研究方法、人力物力、时间等等因素有关；一般地说，问卷越简明越好，以20-30分钟回答完毕为准。当问题数量较多时，需要以一定的报酬为交换，使调查对象有一定的心理基础完成问卷。顺序（顺序（过滤性问题与相倚问题）：）：(1)把有兴趣的问题放在前面，以吸引注意力；(2)把开放式问题放在后面，把结构式问题放在前面；开放式问卷花时间，可能影响后面的项目的反应。(3)内容的敏感性问题置后；(4)先问行为方面的问题，再问态度方面的问题；行为的问题比较清楚，容易回答，而态度问题难于回答。(5)按一定的逻辑顺序来回答。从具体到抽象；由易到难；由近到远。2024/8/29周四744.8问卷常见错误分析1、概念过于抽象(过于专业或理论化)你的家庭是核心家庭吗？是联合家庭吗？2、提问不明确，问题太模糊或者有双重性、歧义(指示不明)你觉得我们国家的传统道德好不好？你父母在与你的关系怎么样？你的实际文化程度是？你认为理想的职业是上班方便，工作轻闲 有事可干福利好收入多社会声誉好有前程3、问题提问有暗示(尤其是态度问题)泰坦尼克号是一部引起很大轰动的电影，你看过吗？4、答案标准不统一或难以衡量(不相斥或不穷尽)您认为厂长应该具有哪些特质民主性业务能力责任感事业心创新性5、问题与答案之间不统一你认为你是否有调离可能（现在或一年后）不可能 比较困难不太难很困难很可能6、提问方式不妥：请你判断下列说法的正误应该“是否同意”（正误给人的感觉是考试，心理反应不同）；当您初婚时，您娘家是几代人的家庭您出嫁时，娘家有几代人？2024/8/29周四754.9问卷法的评价优点：优点：1、与实验法，观察法，访谈法相比较显得客观统一，效率高；2、结果统计高度数量化、规范化；3、费用低，不必在人员训练方面花太多的时间和精力；4、由于问卷可以不记姓名，使问卷质量有保障。缺点：缺点：1、不够灵活，多数问卷要求用封闭式回答问题，被试对自己的态度不能完整明确地表达；容易产生废卷，主要是不记姓名，没有责任感；没有接受任务；不愿意暴露真实想法等等；2、有人帮助代替作答；有人随意作答。如何克服：现场检查；讲清道理；被试费等等。3、使用范围：只适合具有一定文化程度的人；4、不能分析明确的因果关系，更多的是相关；5、被试的合作性、真实性问题。2024/8/29周四765质性资料收集访谈访谈的作用访谈的作用访谈的类型访谈的类型设计访谈提纲设计访谈提纲访谈问题的类型与作用访谈问题的类型与作用访谈中的倾听访谈中的倾听访谈中的回应访谈中的回应2024/8/29周四77“三术”与一谱应星大河移民上访的故事分析2024/8/29周四78一上访的谱系分析v1个别上访与集体上访的断点v2越级上访（尤其是进京上访）模糊的合理性。（点还是面，越过的级别数）v3.合理上访与缠访的断点。v4高层和基层对上访态度的模糊性（能力、本身不规范、立场与视角v5.平常时期和特殊时期（重大事件周期2024/8/29周四79二弱者的反抗术vA问题的建构术：“不闹不解决，小闹小解决，大闹大解决”，“会哭的孩子多吃奶”vB有组织性地提供“事理”但无出头鸟2024/8/29周四80A问题的建构术v农民要使自己的具体问题纳入政府解决问题的议事日程中，就必须不断运用各种策略和技术把自己的困境建构为国家本身真正重视的社会秩序问题。这种问题化的技术既体现在上访的话语实践中，更体现在与之相联的非话语实践层面。我们在大河电站移民上访案中可以看到，移民为了使国家在千头万绪中意识到他们的土地冲刷问题的严重性，综合运用了“说”、“闹”和“缠”的问题化技术，把移民自身的生存困境和不公遭遇建构为危及社会稳定局面因而是政府无法回避、推诿、拖延和敷衍的紧要问题。2024/8/29周四81v但是，移民什么时候用“说”与“缠”、什么时候用“闹”是非常讲究的，而且，“说”、“闹”和“缠”这三者构成的行动弹性也存在着一个虽然模糊、但又无时不在的限度。移民可以一而再、再而三地去上访，但却不能在诉苦中怀疑既有权力支配秩序的合法性；可以抓住理后去不断地缠住领导解决问题，但却不能占不住理而去胡搅蛮缠；可以指责区乡干部为贪官，但却不能宣称上面毫无解决问题的诚意；可以成群结队去电站“闹饭吃”，但却不能破坏电站的生产。v“合法的反抗”2024/8/29周四82B有组织性地提供“事理”但无出头鸟v在高层要求基层政府既要为群众解决实际问题又要严格控制集体上访发生的情况下，势必要在基层政府那里出现事理与人则的分离。所谓事理，是指就事论事而言，理在上访者时，政府不得不承认此理，按理行事；而所谓人则，是由事及人，政府既不会甘心完全屈从于上访者，更要警惕仿效攀比，2024/8/29周四83三国家的摆平术v拖延v拔钉子v开口子v揭盖子(应急预案的启动标志人命,邓玉娇假种子)2024/8/29周四84国家的摆平术拔钉子v在各种上访中，政府最感头疼的就是集体上访。这不仅是因其人多势众，而且因其直接触到了国家中最敏感的组织神经；而对基层官员来说，这更是一个直接的威胁。因此，摆平集体上访的一个要着就是用以打击为主的各种手段将移民上访的组织者给摆平这被称为是“拔钉子”。与在类如房屋拆迁中的“拔钉子”不同的是，基层政府即使是使用暴力手段，一般也不是直接以上访为由，而是找别的茬子2024/8/29周四85国家的摆平术开口子v将上访过程中可能危及权力合法性的矛盾进行局部化的处理，将农民所追求的普遍化的平等用特殊化的、非例行化的手段“开口子”来摆平（所谓的“开口子”，首先是基本解决还原的问题；再根据具体的情况解决相对剥夺的问题；但却要坚决防止阶层怨恨的公开化与积累），将传统的平等感转化为利益和地位的平衡机制，将农民因不公而生的不满和怨恨化解为对官僚习气的批评、对贪官污吏的痛恨却又不失对国家权力本身的支持和信心，这是中国历史上“清官”机制在当代上访现象中的再现。2024/8/29周四86v“开口子”尽管可能构成对权力的微观反抗，但这种反抗并没有动摇权力的基本运作机制，恰恰相反，政府的有效治理正表现在：既要将国家高层的暖流送进干渴的库区，又要对“开口子”送进来的暖流加以导引，使具体问题的解决与库区的长治久安联结在一起；既要会开政策的“口子”，以平息事态，又要防止引起连锁反应。只有同时做到了这两方面，才称得上是将上访真正摆平了。2024/8/29周四87国家的摆平术揭盖子v高层对基层政府行为的过问和处理，并不完全是由事情本身对错或真假而决定什么是要保和护的，什么是要抛和整（风）的；什么时候需要保，什么时候需要抛这一切主要取决于科层同一级内部或不同级之间权力平衡的需要，取决于安定团结局面的需要，取决于通过树立曝光的靶子来重建民众对国家足以自律自洁的信赖的需要。有时，仅仅是“拔钉子”与“开口子”都不足以摆平事端。这时，基层的摆平者本身也有可能被作为“败类”被抛出来摆平。2024/8/29周四88四、地方官员“问题”汇报术vA“一小撮别有用心者不明真相者人民群众”对号法。vB“多数为民服务的干部少数官僚主义者个别败类”对号法vC话语的关联/切割技术2024/8/29周四89vA“一小撮别有用心者不明真相者人民群众”对号法。v无论是在中国的科层制的运作中还是在信访制的运作中，一个突出的共同点就是各种利益之间的矛盾和冲突都不是公开表达的，而是通过表面一致的德性话语来表达的。这种独特的机制与中国社会的德治和仁治传统有某些重要的关联，但它更是现代意识形态政治的产物，我们可以将这种表面按照德性来分配资源、处理冲突、化解危机的体制称之为“新德治体制”。（详见应星，2001）（值得注意的是，新德治体制之所以能长期存在，关键在于德性话语的背后隐藏着派系政治的利益驱动和大众动员的实际需要147。）2024/8/29周四90v对号法就是这种德治体制一个突出的表征。因为人民政府对“人民”是只能进行团结和教育的；但现在的问题在于人民队伍里出现了个别“坏人”，使一部分人受到了蒙蔽。因此，基层政府向上级汇报的关键就在于“一小撮别有用心者”是如何在人民群众中搞阴谋的。“群众”是光亮的却又是抽象的、遥远的，“一小撮”是阴暗的却又是具体的、切近的；对“广大的群众”是要团结教育的，而对“个别的坏人”可以也需要进行孤立、清除和打击。如果说农民转变为人民群众是源于社会主义式民族国家的建构所需要的国家动员的话，（参见刘小枫，1998）那么，将上访精英标定位为“个别坏人”则是源于其同样需要的摆平理顺。2024/8/29周四91B“多数为民服务的干部少数官僚主义者个别败类”对号法v政府对自身形象的塑造与政府眼中的农民图景是一枚硬币的两面。在这两种图景中，都有一个器宇轩昂的正位人民公仆和人民群众；一个面目模糊但孺子可教的旁位官僚主义者和不明真相者；一个必须附首接受审判的阶下位一小撮的坏人和败类。这两种图景所言说的都是“人民政府为人民、人民政府人民爱”的正当性。2024/8/29周四92v一方面，对上访及摆平的需求是国家的隐秘需求，另一方面，国家又明确要求地方保持社会稳定上访尤其是集体上访是社会稳定的重要指标。因此，集体上访一旦出现，就面临着下级如何向上级“交代”的问题，也就是需要处理责任归咎的问题。尽管地方政府平常在“责、权、利”上是既不对称又含混不清的，但这时在他们的话语中就有了明确的界限意识，力图作以下的区分：是集体的决策还是个人的决策，是集体受益还是个人得利，是挪用还是贪污，是官僚主义还是腐败堕落。在这些区分中，最重要的就是官僚主义与腐败堕落的区分。因为，在中国的新德治体制中，被揭开盖子的腐败是难以被容忍的德性问题，而官僚主义则是被普遍谅解的“工作失误”。一旦问题被定性为“官僚主义”，一旦问题并不是个人的贪婪所致，一旦将个人行为化为集体决策，这就意味着当事人个人不必付出多大的代价。2024/8/29周四93C话语的关联/切割技术。作为话语实践的摆平，还表现在它常常把两个本无关联的事联系在一起或将两个本来密切关联的事分割开来，这也许可称之为是“话语的关联/切割技术”。问题汇报中的分析策略：在责任中力图区分出人力的因素和非人力的因素。尽管问题是严重的，但既然非人力因素是不可追求责任的，那么，官员也就从中得以解脱出来。运用于对“刁民”的形象塑造中。上访精英某些与上访毫无关系的过失或历史问题常常被基层政府与上访强行联系在一起，以说明上访精英的用心之恶、为人之刁；由此可名正言顺地打击上访者，则常常会选在与上访并无关联的领域来下手。2024/8/29周四945.1访谈的作用从研究关系来讲，赋权调查对象：从研究关系来讲，赋权调查对象：声音的声音的自主表达自主表达从研究过程来讲，从研究过程来讲，收集调查对象的主观评收集调查对象的主观评价资料（看法，观点、评价）；采集语言价资料（看法，观点、评价）；采集语言与身体语言、环境，即调查对象的表情、与身体语言、环境，即调查对象的表情、行为、生活方式、生活环境等。行为、生活方式、生活环境等。从研究目的来讲，从研究目的来讲，建构事件的过程与环节建构事件的过程与环节（回忆与重构）（回忆与重构）2024/8/29周四955.2访谈的类型就访谈过程进行的开放程度来讲：就访谈过程进行的开放程度来讲：开放、封闭开放、封闭就访谈的正式性而言就访谈的正式性而言：正式、非正式正式、非正式就受访人数而言就受访人数而言：个别、集体个别、集体2024/8/29周四965.3访谈前的准备工作本土性背景材料本土性背景材料设计访谈提纲设计访谈提纲访谈时间访谈时间访谈地点访谈地点录象与录音录象与录音2024/8/29周四975.4访谈中的提问三类问题之间的关系三类问题之间的关系研究问题研究问题访谈提纲中的问题访谈提纲中的问题实际访谈时提的问题实际访谈时提的问题如何完成每一步的转化？如何完成每一步的转化？适时追问、自然过渡适时追问、自然过渡2024/8/29周四985.5访谈中的倾听听的方式（听的方式（大耳朵少嘴巴大耳朵少嘴巴(Listening)）行为层面（消极行为层面（消极积极关注甚至介入积极关注甚至介入）认知层面（被动接受认知层面（被动接受主动建构主动建构）情感层面（冷静理性情感层面（冷静理性共鸣同感共鸣同感）倾听的原则：倾听的原则：不轻易打断对方不轻易打断对方容忍沉默容忍沉默(无言的陪伴无言的陪伴(Presence)、一杯温、一杯温水水(Warm)、一张面纸、一张面纸(Care)2024/8/29周四99当然，我能受到各方面的信任，也与我确定的介入强度有关。我虽然无法不介入县乡的各种矛盾关系中，但我的介入基本上是弱介入，在各种对立中并不旗帜鲜明地站在某一方，更多的时候我只是一个听者听者而非说者。应星：大河移民上访的故事P1532024/8/29周四100我在平县是完全不可能做到不介入的“科学性”的。然而，我也深深怀疑那种不介入的“科学”调查对我所关注的水库移民问题、农民上访问题和国家权力在基层的运作机制问题有什么帮助，因为我所关心的那些问题实际上都是与权力实际的运行过程直接相关的所谓敏感问题，它们往往都被权力运行的正式规则、意识形态的话语表述、日常生活的外在秩序深埋在水面下，一个超然的说故事者大概是不得其门而入的（基层政府对其即使不是会引起相当的警惕也很可能表现出的是惯常的冷漠）。P1522024/8/29周四101正因为我在平县的“局内人”身份使我成了我要描写的平县移民上访这束“关系/事件”中的一个关系，所以我也就并不避讳把自己写进故事中，不仅要写自己与故事中人物的各种互动，而且还要尽可能交代我发现材料的过程（包括自己的感受、体会和疑惑等）。我想这不仅是一种诚实的态度，也是一种可供否证的立场。应星：大河移民上访的故事P1532024/8/29周四1025.6访谈中的回应回应的类型和作用回应的类型和作用认可认可重复、重组和总结重复、重组和总结自我暴露（双相交互）自我暴露（双相交互）应该避免的回应方式应该避免的回应方式论说论说评价评价2024/8/29周四103社工师访谈CASE以下的示范，可供参考：访谈对象：我很害怕，我不要回去，房子倒下来，死了很多人访谈者：(坐在他旁边)没关系，这里很安全，我在这里陪你访