公共政策分析模型与框架详解.pptx

第九章第九章 公共政策分析模型公共政策分析模型与框架与框架公共政策的政治分析模型公共政策的政治分析模型制度分析模型中制度分析模型中(新制度主义新制度主义)精英分析模型的主张及其评价精英分析模型的主张及其评价集团分析模型的主张及其评价集团分析模型的主张及其评价完全理性决策模型完全理性决策模型有限理性决策模型有限理性决策模型渐进决策模型渐进决策模型公共政策的分析框架公共政策的分析框架（支持联盟支持联盟、间断性均间断性均衡衡、政策创新与政策创新与扩散扩散框架框架 ）公共政策的政治分析模型公共政策的政治分析模型 政治分析模型的主要观点认为，公共政策是政治系统的产出，政策过程本质上是一个政治过程。政治分析模型一般包括政治系统模型、制度分析模型、精英分析模型、集团分析模型。政治系统模型v代表人物：托马斯代表人物：托马斯戴伊戴伊v政治学角度的政策分析应回答三个问题：政治学角度的政策分析应回答三个问题：政府做了什么或没做什么？政府做了什么或没做什么？政府为什么要这样做？政府为什么要这样做？政府行为产生了什么样的结果？政府行为产生了什么样的结果？v核心问题是分析社会环境、政治系统特征和核心问题是分析社会环境、政治系统特征和公共政策内容之间的相关性。公共政策内容之间的相关性。输入：输入：需求需求 支持支持转换（黑箱）：转换（黑箱）：政治系统（决策者）政治系统（决策者）对社会进行价值分对社会进行价值分配的结构与过程配的结构与过程输出：输出：决策与行动决策与行动 权威性价值分配权威性价值分配 公共政策方案公共政策方案环境：政治、社会、经济、文化等因素环境：政治、社会、经济、文化等因素输出对环境的影响输出对环境的影响系统理论模型系统理论模型系统理论模型系统理论模型制度分析模型制度分析模型v制度是一种秩序！制度是一种秩序！横向上，制度包含政治制度、经济制度、社会制度和技术制度。横向上，制度包含政治制度、经济制度、社会制度和技术制度。超出政治学、经济学等单一学科界定。超出政治学、经济学等单一学科界定。纵向上，包含规范性行为准则、宪法、制度安排。纵向上，包含规范性行为准则、宪法、制度安排。政策是制度变迁和互动的产物政策是制度变迁和互动的产物旧制度主义旧制度主义v从美国哥伦比亚大学建立政治学系（1887年）到20世纪中叶，是政治学的旧制度主义时期。v直接传承古典主义政治学传统直接传承古典主义政治学传统的旧制度主义的主要特征是：第一，政治制度与价值的统一性以及由此带来的政治科学与政治哲学的合一性。第二，整体主义的方法论和世界观。第三，制度中心主义和制度决定论。新制度主义产生的渊源新制度主义产生的渊源v新制度经济分析产生于新制度经济分析产生于2020世纪世纪6060年代，是政治经济年代，是政治经济学分析中最有影响的分支之一。学分析中最有影响的分支之一。v新制度经济分析完全承袭了新古典经济学的核心假新制度经济分析完全承袭了新古典经济学的核心假设、方法和工具，在新古典的范式里讨论资源配置设、方法和工具，在新古典的范式里讨论资源配置所依赖的制度条件，并将传统理论视为外生常量的所依赖的制度条件，并将传统理论视为外生常量的产权制度、交易费用和组织结构作为关键变量来分产权制度、交易费用和组织结构作为关键变量来分析析 v代表人物有：罗纳德代表人物有：罗纳德科斯、阿尔钦、张五常、道格科斯、阿尔钦、张五常、道格拉斯拉斯C C诺斯、威廉姆森等人。诺斯、威廉姆森等人。v新制度主义理论是由美国经济史学家道格拉斯新制度主义理论是由美国经济史学家道格拉斯诺斯等诺斯等人在人在2020世纪世纪7070年代创立。他将制度因素引入经济史研年代创立。他将制度因素引入经济史研究之中并发现了制度与制度变迁在长期经济增长与停究之中并发现了制度与制度变迁在长期经济增长与停滞中所起的作用，建立了一套滞中所起的作用，建立了一套“制度制度选择选择经济和经济和社会结果社会结果”的新制度经济学的分析框架和方法。该理的新制度经济学的分析框架和方法。该理论与方法在论与方法在8080年代被运用于政治学、社会学等诸多领年代被运用于政治学、社会学等诸多领域。域。v美国斯坦福大学教授詹姆士美国斯坦福大学教授詹姆士马奇和伯根大学的教授约马奇和伯根大学的教授约翰翰奥尔逊教授于奥尔逊教授于19841984年发表的年发表的新制度主义：政治生新制度主义：政治生活中的组织因素活中的组织因素一文中阐述了新制度主义产生的现一文中阐述了新制度主义产生的现实原因：实原因：“社会制度、政治制度和经济制度已经变得社会制度、政治制度和经济制度已经变得更加庞大，更加复杂和丰富多样，显而易见，对集体更加庞大，更加复杂和丰富多样，显而易见，对集体生活也更加重要。生活也更加重要。”自此，自此，“新制度主义新制度主义”一词在政一词在政治科学领域中频繁出现。治科学领域中频繁出现。基本理论基本理论制度的界定制度的界定是一种通过规则约束特定行为和关系的一套行为规范，是正式规则和非正式规则约束下的秩序，是扎根于政治组织结构政治组织结构或政治经政治经济关系济关系中的正式或非正式的程序、惯例、规范等，它们包括宪法规则、基本法规、官僚体制官僚体制运作的程序等。狭义的制度指的就是正式约束及其结构化的形式，特别是组织机构及其所遵循的规则。制度的形成制度的形成博弈次序非正式约束（如贯例）正式约束。制度往往是临界点上各种政治力量冲突的结果。制度与政策形成的路径有所区别。制度的产生和建构涉及人与人、人与组织、组织与组织之间的交易成本问题。（张五常的佃农理论张五常的佃农理论 ）制度的形式制度的形式正式制度正式制度包括由政府和社会组织机构颁布、执行的各种法律、法规、规章、章程、条例与准则；非正式制度非正式制度包括中共同体内自发演化而来的各种惯例、内化规则、风俗、礼貌等一些不成文的社会规范理，前者对人们行为的约束与惩罚是通过组织实施的，后者则无需通过组织就能够自找实施。非正式制度是正式制度的前提，正式制度是非正式制度的保障 新制度主义理论新制度主义理论v新制度主义中，制度的作用主要被界定为通过新制度主义中，制度的作用主要被界定为通过在不确定上设在不确定上设在不确定上设在不确定上设置确定性，从而降低交易成本置确定性，从而降低交易成本置确定性，从而降低交易成本置确定性，从而降低交易成本。其中，市场和政府是有效地。其中，市场和政府是有效地使交易成本最小化的两种社会制度。使交易成本最小化的两种社会制度。交易成本：一定社会关系中，人们自愿交往、彼此合作、交易成本：一定社会关系中，人们自愿交往、彼此合作、达成交易过程中所支付的成本，即人达成交易过程中所支付的成本，即人-人关系成本，如市场人关系成本，如市场交易的谈判、签约成本、信息成本。交易的谈判、签约成本、信息成本。囚徒两难困境囚徒两难困境公地悲剧公地悲剧集体行动的困境集体行动的困境v制度的第二个作用：提供合法性机制。制度的第二个作用：提供合法性机制。合法性机制：社会的法律制度、文化期待、观念合法性机制：社会的法律制度、文化期待、观念制度成为人们广为接受的社会事实，具有强大的制度成为人们广为接受的社会事实，具有强大的约束力，规范着人们的行为。约束力，规范着人们的行为。我们对政府、医生、教师等有着强烈的社会期待我们对政府、医生、教师等有着强烈的社会期待为什么很多公共政策那么相似？（政策模仿或政为什么很多公共政策那么相似？（政策模仿或政策学习）策学习）v在公共政策分析过程中，新制度主义将制度结构视为在公共政策分析过程中，新制度主义将制度结构视为社会和政治活动的单元结构，对个体、机构或群体形社会和政治活动的单元结构，对个体、机构或群体形成制约，并在历史的长河中，对个体形成预期和习惯，成制约，并在历史的长河中，对个体形成预期和习惯，从而形成路径依赖。从而形成路径依赖。v在制定任何一项公共政策过程中，政策制定者可供选在制定任何一项公共政策过程中，政策制定者可供选择的范围取决于制度的能力。具体讲，制度影响问题择的范围取决于制度的能力。具体讲，制度影响问题的诠释和可能的解决方案、宪制方案的选择和实施方的诠释和可能的解决方案、宪制方案的选择和实施方案的途径及贯彻方案的程度，从而影响行动。案的途径及贯彻方案的程度，从而影响行动。启 示政策对制度的依附性政策对制度的依附性政策在本质上是制度的产物，好的制度一般可产生好的政策，无效的制度则总是产生无效甚至失败的政策。因此，要制定出有效的政策，就必须建立有效的制度并推动其向良性的方向变迁与创新。某种制度可能有利于或不利于某些政策的形成和实施。制度分析认为某种制度特征的组织必会做出某种行动的选择。（如：政府该不该救市？）良好的政策需要适当的制度基础制度基础（如：意识形态）与其政策在制度机制上兼容，并考虑其对制度资源的效应。（如：我国电影需要实行分级规制吗？）政策与制度建设关系也是双向的。一方面制度化程度低下往往限制政策发挥效能；另一方面，政策能力政策能力的超常发挥又阻碍了制度的建设。（如：质检、城管等用“大检查”运行方式来实现政策目标，而非制度化运作）持续不断的制度结构制度结构是社会和政治生活的基本建筑材料，个人的偏好、能力和基本的认同以这些体制结构作为条件。任何制度本身也有不完善的地方，就是有空子可钻，但是应该有别的东西可以支撑它意识形态意识形态。制度安排和设计制度安排和设计制度设计的难点在于利益制衡利益制衡。只要制定出促进分权和保障自由竞争的制度机制，政治过程就可以生产出具备正当性的政策，所以应该注重探索制度安排问题。制度是内生制度是内生，而政策主要是外生政策主要是外生的，因此，制度的移植比政策的借鉴难度要大得多。精英分析模型精英分析模型v精英精英分析分析模型是将公共政策视为反映占统治模型是将公共政策视为反映占统治地位的精英们所持的信念、价值观和偏好的地位的精英们所持的信念、价值观和偏好的一种决策理论。该模型认为一种决策理论。该模型认为,民众远离公共决民众远离公共决策过程策过程,对政策既缺乏兴趣对政策既缺乏兴趣,又所知非常有限又所知非常有限,一般民众很少向政府提出政策性的要求一般民众很少向政府提出政策性的要求;此外此外,民众力量分散民众力量分散,缺乏组织缺乏组织,具有具有“搭便车搭便车”的倾的倾向。政策是从精英向下流至民众向。政策是从精英向下流至民众,而不是政府而不是政府响应民情的结果。响应民情的结果。公共政策是那些具统治地位的领袖人物的偏好与价值观的产物。领袖人物按自己的价值偏好作出政策选择，政府不过是领袖们选择的政策的执行机构，群众对政策是麻木不仁的，舆论不过是左右群众、宣传政策的工具。精精 英英官员与行政人员官员与行政人员一一 般般 群群 众众政策方向政策方向 政策执行政策执行政策主要反映了精英们的偏好政策主要反映了精英们的偏好权权力力流流动动政政策策结结果果18代表人物v 帕累托帕累托米歇尔斯米歇尔斯托马斯托马斯戴伊在戴伊在理解公共政策理解公共政策一书中对精英理论的基本观一书中对精英理论的基本观点做了概括：点做了概括：1.1.社会分化成掌权的少数人和无权的多数人，少数人掌握社会社会分化成掌权的少数人和无权的多数人，少数人掌握社会价值的分配权，多数人参与不了公共政策的决定。价值的分配权，多数人参与不了公共政策的决定。2.2.作为统治者的少数人并非是作为被统治者的多数人的代表。作为统治者的少数人并非是作为被统治者的多数人的代表。精英人物主要来自经济地位较高的社会阶层。精英人物主要来自经济地位较高的社会阶层。3.3.从被统治的非精英阶层进人统治人的精英阶层，这个变化过从被统治的非精英阶层进人统治人的精英阶层，这个变化过程一定是缓慢且持续的从而才能保持社会的稳定并避免革命的程一定是缓慢且持续的从而才能保持社会的稳定并避免革命的发生。发生。4.4.在社会制度的基本价值观和维护这一社会制度的发展方面，在社会制度的基本价值观和维护这一社会制度的发展方面，精英阶层表现出看法的一致性。精英阶层表现出看法的一致性。5.5.公共政策所反映的不是大众的要求，而是政治精英的主要价公共政策所反映的不是大众的要求，而是政治精英的主要价值观。值观。6.6.精英是活跃的，公众是麻木的，二者信息严重不对称。精英是活跃的，公众是麻木的，二者信息严重不对称。全国人大代表构成全国人大代表构成 政策形成的矛盾政策形成的矛盾“公共悖论”。所有政策形成机制都涉及两个层面的群体精英和民众。因此，“公共悖论公共悖论”（公共政策应根据多数人的意愿和利益而由“少数人”代表或代理者决定的。）是所有公共政策绕不开的一个重要前提。公共政策的偏向公共政策的偏向政策产生的前提是精英集团精英集团对基本的“游戏规则”具有共识，政策方案只有与此相符才可能进入政策议程。公共政策并不能很好的反映公众的要求，而主要反映精英的兴趣和偏好。公共政策的变革和创新只是精英们对其价值观重新定义的结果。公共政策往往偏离社会预期的公共利益公共利益的理想状态。精英模式的信息流精英模式的信息流精英模式的公共政策是领导集团向下传达到民众，而不是政府 响应民众响应民众的政策需求的结果。对精英分析模型的评价对精英分析模型的评价精英模式的优点精英模式的优点精英模式实质是委托代理制委托代理制的简化。其优点节约成本，效率较高。因为科学而合理的规则往往只能由具有一定知识基础和能力，掌握管理方法的精英完成精英完成。复杂的社会依赖精英依赖精英去运行 精英模式使公共政策成为政治权力的产物，从一定程度上说，加快了政治系统对公共问题的反应能力。现代社会的一个重要特征就是职业分工越来越细，专业化程度越来越高，社会各种复杂的成分越来越多。而对于这样一个日益复杂化、专业化、职业化的社会进行日常管理，必须依赖一个职业化、专业化的精英群体精英群体。精英模式对资源的垄断，一旦由于初步的成功获得民众的信任，就可以用比短期选民政府长远得多的眼光，思考政权的利益。其行动也会像军队一样高效的行动。精精英英模模式式的的问问题题精英模式在各种社会都有一定的文化和社会心理基础。在中国“父爱主义”的传统和计划经济体制更强化了精英意识。精英模式普遍存在“好心办坏事”把自身的价值取向，简单等同于社会公众价值。把自身的主观想象，简单等同于客观的社会需求和社会规律。在公共利益形成过程中，一般的说，社会精英（经济、政治、知识精英）比普通公民的作用要大些，如何防止精英利益取代公共利益？保证人民的代表议员不背离人民的意志；作为政府如何保证公共利益作为公共政策的出发点和立足点（如何能保证政府作为一个抽象人能够准确地、忠实地代表组成一个社会的具体人的利益呢）？23案例：退耕还林政策n精英方面环保主义在精英价值体系中的影响精英们的话语霸权具体政策n农牧民方面对摆脱贫困和过好日子的渴望农牧民的应对行为n结果呢？启 示精英模式的演化精英模式的演化“新权威主义新权威主义”（认为民主化是一个长期的过程，政治体制民主化的演进必须要经历三个阶段：集权政治集权政治威权主义威权主义多元多元民主政治民主政治）反对大众民主，而赞成精英政治和精英民主。目前，我国学界实际存在的两大改革流派（“存量与增量民主增量民主派”和“宪政民主宪政民主派”），就是对此不同认识的结果。总体上看，我国正处于威权主义威权主义阶段，权威既可能有害，又非常重要。精英模式与民意精英模式与民意中国精英模式运作中的民意经历了从“经验型”到“拟制型”，再到“验证型”的三个发展阶段，领导人由自上而下地强加民意转变为乐意倾听民意。民意更受瞩目，在政府内部表现为人大和政协权力的增强，在民间则表现为民意调查公司、网络意见和媒体专栏作家群的崛起。精精英英模模式式的的改改进进现代民主制用怀疑的眼光来看待台上的精英。应警惕精英群体之间利利益益结结盟盟；为了避免政客为祸，只能依靠反对派的平衡。只能靠启蒙了的民众自己，只能靠健康的制制度度。化解公公共共悖悖论论主要靠完善表表达达机机制制、决策参与机制和舆论监督机机制制。在决策过程中吸纳部分公众代表参加，重视智囊团或思想库的作用，畅通信息流通渠道，开展公众、媒介、政党、团体等方面的监督，从而使“少数人”能真正地代表多数人。看待精英模式要防止走另一个极端民民粹粹主主义义。最健康的制度，其公共决策是建立在广泛的参与之上，但离不开最专业化的知识体系和社社会会建建制制。有实效的民主应是“最专业的知识”指导下的参与，是精英与民众的沟通和合作合作而不是分裂对抗。集团分析模型集团分析模型v政治学的集团理论是美国政治学家戴维杜鲁门(D.Truman)完善的,其著作有“The Governmental Process”.v莱瑟姆(Earl Latham)应用集团理论分析政府在政策形成中的作用,从而形成了集团模型（Group Model）v代表人物及著作：詹姆斯.E.安德森公共决策、奥尔森集团行动的逻辑等。26v又叫利益集团模型，认为公共政策是各利益集团之又叫利益集团模型，认为公共政策是各利益集团之间互动的结果。每个集团都希望政府制定的政策能间互动的结果。每个集团都希望政府制定的政策能够满足其所争取的利益。在追求自己的目标时够满足其所争取的利益。在追求自己的目标时,一一个集团的行动可能会影响到另一个集团目标的达成。个集团的行动可能会影响到另一个集团目标的达成。v政府的功能就是使用政策手段处理集团之间目标或政府的功能就是使用政策手段处理集团之间目标或利益的冲突利益的冲突,以公共政策的形式达成妥协方案以公共政策的形式达成妥协方案,并使并使用行政手段实施达成的公共政策。用行政手段实施达成的公共政策。政策是集团利益的平衡的产物政策是集团利益的平衡的产物 公共政策是利益集团之间相互斗争、协商、妥协、定约的产物。政策问题公共政策政府执行利益集团利益集团利益集团利益集团利益集团利益集团利益集团利益集团利益集团利益集团利益集团利益集团28l利益团体A 利益团体B 均衡状态 压力 压力 要求 要求 决策或有利于A 决策或有利于B集团分析模型（1）政治影响力与声望政治影响力与声望29集团分析模型（2）外加影响公共政策均衡政策变化集团A的影响集团B的影响备选政策位置利益集团对公共政策的影响：利益集团对公共政策的影响：v第一，利益集团的存在为公共政策作出了很第一，利益集团的存在为公共政策作出了很大的贡献，它们履行着特定的作出制定功能，大的贡献，它们履行着特定的作出制定功能，澄清和明确表达了部分公民的需求。利益集澄清和明确表达了部分公民的需求。利益集团的同时存在和相互制衡，事实上起到了有团的同时存在和相互制衡，事实上起到了有效的纠偏作用。效的纠偏作用。v第二，利益集团的影响也可能给公共政策带第二，利益集团的影响也可能给公共政策带来负面效应：共同利益服从于局部利益，公来负面效应：共同利益服从于局部利益，公共利益服从于特殊利益。共利益服从于特殊利益。对利益集团的评价：对利益集团的评价：v第一，表达意见方面，起到了提供安全阀和第一，表达意见方面，起到了提供安全阀和冲突竞技场的作用；冲突竞技场的作用；v第二，教育政府（在听政会上陈述重要的技第二，教育政府（在听政会上陈述重要的技术、统计和科学的信息）与宣传（对政府和术、统计和科学的信息）与宣传（对政府和公众宣传）；公众宣传）；v第三，使政府权力陷入僵局。第三，使政府权力陷入僵局。32对集团分析模型的评价对集团分析模型的评价v利益集团模型的局限性在于，它低估了政府决策利益集团模型的局限性在于，它低估了政府决策者在政策制定过程中的独立和富于创造性的作用；者在政策制定过程中的独立和富于创造性的作用；其次，该模型反映的是占支配地位的利益团体的其次，该模型反映的是占支配地位的利益团体的利益；此外，在民主政治之下，人们可以通过选利益；此外，在民主政治之下，人们可以通过选举，甚至个人的呼吁，向政府提出政策主张，而举，甚至个人的呼吁，向政府提出政策主张，而未必只有通过集团才能向政府提出政策建议。未必只有通过集团才能向政府提出政策建议。启 示中国利益集团形成特点和嬗变中国利益集团形成特点和嬗变改革开放的利益分化，但并没有形成强大的利益集团。存在“非同质内聚非同质内聚”现象（“同质内聚”指具有相似社会结构特征的人会聚在一起，通过一定的社会单位团结起来，形成组织化的利益群体。），形成的是跨阶级、异质性的利益组织化结构（由社会选择和流动结构、社会关系网络化决定）。社会冲突易变成单位和单位之间、地区与地区之间的利益竞争利益竞争。执政党和政府角色变成了利益协调和平衡者。这种角色和关系也是执政党今天能够保持稳定性（中性化）的一个重要原因。但这种利益组织化的缺陷是，没有办法整合那些分散的、体制外人群的利益。当前需抑制地方政府与利益集团的二元联盟，抑制新的权贵制度权贵制度形成，将成为公共政策博弈平台建构的一个重点。（案例：集体谈判权，给工人还是工会案例：集体谈判权，给工人还是工会）集团模式构建和完善的基本原则集团模式构建和完善的基本原则社会利益越是多元化、集团化，利益关系越是复杂化，利益整合就越重要。用民主的方法满足最大多数人利益要求的同时，兼顾所有合法集团合法集团的正当利益；限制和规范特殊利益集团特殊利益集团；关怀社会弱势群体关怀社会弱势群体。过去更多强调国家利益，而现在更多要考虑到当事人各方面的利益，各个集团的利益。如何处理好各种利益集团 之间的利益平衡关系己成为制定政策的一个难点。利益集团政治化将影响到民众对政府的认同。执政党需运用“形式民主”所提供的程序合法性程序合法性来重塑并巩固执政的合法性基础。完全理性决策模型完全理性决策模型v完全完全理性模型理性模型又称全面理性模型（又称全面理性模型（comprehensive rational model）、纯粹理性模型、纯粹理性模型（pure-rationality model），泛指决策者能够依据完整而综合全面的，泛指决策者能够依据完整而综合全面的资料做出合理性的决策。资料做出合理性的决策。v理论基础：传统经济学的理论基础：传统经济学的“经济人经济人”理论，即经理论，即经济人自私且功利，做任何事情都以满足个人最大济人自私且功利，做任何事情都以满足个人最大利益需要为目标。利益需要为目标。v理性主义基本特征：最大产出原则、选择最优方理性主义基本特征：最大产出原则、选择最优方案、追求最佳效果。案、追求最佳效果。35完全理性模型的决策步骤完全理性模型的决策步骤 (1)(1)确定决策目标。确定决策目标。(2)(2)提出备选方案。提出备选方案。(3)(3)对这些方案及其结果进行比较分析。对这些方案及其结果进行比较分析。(4)(4)通过排序选择出最优方案。通过排序选择出最优方案。36完全理性模型所要求的条件完全理性模型所要求的条件（1）把决策行为视为整体行为而非群体行为）把决策行为视为整体行为而非群体行为；（2）决策者具有绝对理性：表现在他们具有完备）决策者具有绝对理性：表现在他们具有完备的知识和信息，能穷尽备选方案并预测所有结果；的知识和信息，能穷尽备选方案并预测所有结果；（3）决策目标单一、明确和绝对；）决策目标单一、明确和绝对；（4）决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏）决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏好；好；（5）决策过程中不考虑时间和其它政策资源的消）决策过程中不考虑时间和其它政策资源的消耗耗确认政确认政策问题策问题单一决单一决策目标策目标确认政确认政策问题策问题单一决单一决策目标策目标开发全部开发全部备选方案备选方案预测各方案的预测各方案的成本收益成本收益估计各个方案估计各个方案的纯收益的纯收益比较每个方案比较每个方案的收益的收益理性理性决策决策最佳最佳政政策策方方案案理性决策模型示意图理性决策模型示意图38完全理性模型的局限完全理性模型的局限但是，现实生活中并没有那样的条件但是，现实生活中并没有那样的条件v首先，决策目标不是单一、明确和绝对的，而是多首先，决策目标不是单一、明确和绝对的，而是多元、模糊和相对的。例子：西蒙关于购买计算机的元、模糊和相对的。例子：西蒙关于购买计算机的决策；决策；v其次，人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往其次，人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往会受到个人偏好、性格特征等非理性因素的影响会受到个人偏好、性格特征等非理性因素的影响；脱离了混乱的“真实世界”39完全理性模型的局限完全理性模型的局限v再次，人处理信息的能力是非常有限的再次，人处理信息的能力是非常有限的；v第四，决策所面临的情况往往是价值冲突而第四，决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值一致非价值一致；v 第五，决策总要受制于时间、人力、物力、第五，决策总要受制于时间、人力、物力、财力等资源条件的限制财力等资源条件的限制 40对完全理性模型的评价对完全理性模型的评价v该模型的优点是舍弃了次要变量，使问题的分析得该模型的优点是舍弃了次要变量，使问题的分析得以简化，从而形成有效的分析框架。以简化，从而形成有效的分析框架。v该模型的缺点是其前提假设存在很多问题，因而在该模型的缺点是其前提假设存在很多问题，因而在现实中不可能做到。现实中不可能做到。41有限理性模型有限理性模型v决策者并不是追求最大化的原则，而是满意决策者并不是追求最大化的原则，而是满意原则，现实的标准代替了综合理性的模型。原则，现实的标准代替了综合理性的模型。v在有限理性决策模型中，决策者不需要穷尽在有限理性决策模型中，决策者不需要穷尽所有的选择方案，从而简化了决策过程。所有的选择方案，从而简化了决策过程。42有限理性模型的决策步骤有限理性模型的决策步骤v（1）确定问题或目标）确定问题或目标v（2）决定最低标准）决定最低标准v（3）选择一个可行方案）选择一个可行方案v（4）评估这个方案）评估这个方案v（5）执行方案）执行方案有限理性模型的两种决策方法有限理性模型的两种决策方法v1、组合排列法、组合排列法 就是从工作任务的不同组合排列中进行就是从工作任务的不同组合排列中进行选择，以达到满意结果的一般性决策方法。选择，以达到满意结果的一般性决策方法。v2、方面排除法、方面排除法 这是一种适用于对决策方案进行同时性这是一种适用于对决策方案进行同时性选择的有效方法。选择的有效方法。例如：对购买汽车的选择：价格、座位数、速度、例如：对购买汽车的选择：价格、座位数、速度、颜色等要素颜色等要素 情报活动阶段情报活动阶段 设计活动阶段设计活动阶段 抉择活动阶段抉择活动阶段44对有限理性模型的评价对有限理性模型的评价v有限理性模型对人们的实际决策行为作了比有限理性模型对人们的实际决策行为作了比较真实的解释，为政策理论及其实践的发展较真实的解释，为政策理论及其实践的发展开辟了一个新的方向；开辟了一个新的方向；v但是这一模型主要为学术理论而非政策分析但是这一模型主要为学术理论而非政策分析服务。服务。渐进决策模型渐进决策模型v林德布洛姆的林德布洛姆的“渐进决策渐进决策”模式经历了几十模式经历了几十年的发展演变（年的发展演变（1953195319791979年），年），19531953年，年，他与他与达尔合著达尔合著Politics,economics and Politics,economics and welfarewelfare，用用“Incrementalism”Incrementalism”来补充理来补充理性计算之不足性计算之不足。在该书中首次提出了。在该书中首次提出了“渐渐进主义进主义”的概念，并通过对社会政治过程的的概念，并通过对社会政治过程的四种基本形态的分析提出了他那已具雏形的四种基本形态的分析提出了他那已具雏形的“渐进决策渐进决策”模式模式。（1）1958年，发表政策分析一文，将渐进决策称为有别于传统方法的“第二种方法”；（2）1959年发表science of muddling through，提出的边际调适的科学；（3）1963年在决策的战略一书中完整周详地发展出“disjointed incrementalism”；（4）1965年，民主的智慧中提出“党派相互调适”（5）1979年，尚未达成，仍需调适中进行补充和完善19601970198020001990年份以往政策承诺渐进调适政策公共政策制定过程公共政策制定过程是一个对以往政策是一个对以往政策行为的不断修正的过程，它是在以往行为的不断修正的过程，它是在以往政策、惯例的基础上制定新政策，只政策、惯例的基础上制定新政策，只对过去的政策做局部的调整和修改，对过去的政策做局部的调整和修改，是过去政策的延续和发展是过去政策的延续和发展。渐进决策的内涵（1）目标和手段是融合在一起的；（2）决策者只考虑解决问题的可供选择方案的一部分；（3）决策者只评价每一政策方案的某些重要后果；（4）决策者面临问题经常被重新界定；（5）好政策的标准就是一致同意的政策；（6）渐进决策具有补救性；政策的制定是根据过去的经验，经过逐渐变迁的过程，而获得的共同一致的结果。1.界定问题有经验的方面；2.确立目标一个大致的方向；3.设计方案边际创新；4.评估方案以短期效果为主；5.抉择方案政治达到的平衡点；渐进决策过程问题的模糊分析解决类似问题的已有政策对已有的政策方案进行修改得到解决问题的政策方案1.价格体系政治领袖与社会大众相互控制；2.层级体系由上而下层层控制；3.多元体制决策在各党派公开竞争中进行；4.议价市场各政治势力团体相互妥协、交易，取得一种能牵制各政治领袖的“议价”；政治、经济和福利 渐进决策的现实基础：渐进政治1.渐进性；2.低风险性；3.价值与事实交互使用；4.只注重重要变量和少数方案的分析；5.追求现实目标解决问题的方案；渐进决策的特点渐进决策的层次：（1）简单的渐进分析；（2）继续的渐进分析；（3）策略分析；渐进决策的条件（1）相对稳定的社会环境；（2）原有政策至少没有过于坏的效果；（3）决策者能够明确现有政策与问题现状之间的差距及缩小差距的手段或方法；渐进决策的原则（1）按部就班原则；（2）积小变大原则；（3）稳中求变原则；1.渐进决策的优点（1）可以在一时无法搞清人们的各种需求时，以不断尝试的方式找出一种满意结果；（2）易于协调各种相互冲突的目标；（3）可以帮助人们检验所做的抉择是否正确；（4）比较稳妥，容易控制；关于渐进决策模式的评价试错机制是通过局部或部分实施既定行为来验证行为主体风险可承受能力的一种设计或安排。（1）忽视弱势群体、个人和组织涣散的利益要求；（2）态度保守，不鼓励创新；（3）无法应付新出现的情况；（4）忽略了理性的重要性；（5）缺乏长远的考虑；渐进决策的局限性支持联盟支持联盟框架框架 支持联盟框架支持联盟框架(Advocacy Coalition Framework(Advocacy Coalition FrameworkACFACF，也译为也译为“政策倡议联盟政策倡议联盟”)是政策过程理论中极具代表是政策过程理论中极具代表性的分支，主要用于来分析公共政策的形成及其变迁。保性的分支，主要用于来分析公共政策的形成及其变迁。保罗罗萨巴蒂尔和汉克萨巴蒂尔和汉克简金斯一史密斯在简金斯一史密斯在2020世纪世纪8080年代中年代中期开始发展支持联盟框架理论。这一理论框架建立在多源期开始发展支持联盟框架理论。这一理论框架建立在多源流和利益集团政治理论框架的基础上。流和利益集团政治理论框架的基础上。被定义为被定义为“由来自不同职位由来自不同职位(选举产生的和行政机构选举产生的和行政机构的官员、利益集团的领导、研究者等的官员、利益集团的领导、研究者等)并具有以下特征的并具有以下特征的人组成，他们共享一个特定的信仰系统人组成，他们共享一个特定的信仰系统基本的价值观、基本的价值观、因果假设和对问题的感知，并长时间内对一项协调行动毫因果假设和对问题的感知，并长时间内对一项协调行动毫无争议无争议”。v支持联盟框架假定一个三级层次的信念系统支持联盟框架假定一个三级层次的信念系统(深层核深层核心信仰、政策核心信仰和工具性信仰心信仰、政策核心信仰和工具性信仰)，政策核心信，政策核心信仰是联盟的豁合剂，政策子系统内的各成员由于不仰是联盟的豁合剂，政策子系统内的各成员由于不同的政策核心信仰而形成联盟。支持联盟框架关注同的政策核心信仰而形成联盟。支持联盟框架关注的是长时段的政策变迁，并认为政策变迁的主要原的是长时段的政策变迁，并认为政策变迁的主要原因是通过政策取向的学习而改变联盟的政策信仰来因是通过政策取向的学习而改变联盟的政策信仰来实现的。根据支持联盟分析框架的逻辑，政策随时实现的。根据支持联盟分析框架的逻辑，政策随时间变化主要受政策取向学习与政策子系统外部事件间变化主要受政策取向学习与政策子系统外部事件两方面的影响。两方面的影响。支持联盟框架支持联盟框架中国控烟政策变迁中国控烟政策变迁:基于支持联盟框架的基于支持联盟框架的分析分析v 中国的控烟运动开始于20世纪70年代末，至今己有30余年发展历史，1979年2月28日，卫生部联合财政部、农业部和轻工业部颁布的关于宣传吸烟有害与控制吸烟的通知是我国第一份官方控烟文件，标志着控烟问题开始进入政府议程。v1999年中国启动加入烟草控制框架公约谈判为分水岭，中国控烟运动分为专家控烟和政府控烟两个阶段。v深层核心信仰上，两个联盟都认深层核心信仰上，两个联盟都认同公民享有自由和健康的权利，同公民享有自由和健康的权利，不同的是两者对自由和健康的理不同的是两者对自由和健康的理解和限定。支持控烟联盟认为公解和限定。支持控烟联盟认为公民个人自由应以不损害其他人健民个人自由应以不损害其他人健康为界限康为界限;而反对控烟联盟则认而反对控烟联盟则认为吸烟是吸烟者的基本权利，应为吸烟是吸烟者的基本权利，应该予以尊重该予以尊重这也是一个人权问这也是一个人权问题题”。同时反对控烟联盟认为国。同时反对控烟联盟认为国家利益、人民利益高于一切，控家利益、人民利益高于一切，控烟有损国家利益，违背公民意愿烟有损国家利益，违背公民意愿;支持控烟联盟关注的是社会整支持控烟联盟关注的是社会整体的福利，不只是烟草行业、吸体的福利，不只是烟草行业、吸烟人群，也不只是经济利益，还烟人群，也不只是经济利益，还包括社会效益等因素，坚持社会包括社会效益等因素，坚持社会整体福利优先。整体福利优先。两个控烟政策支持联盟及其信仰两个控烟政策支持联盟及其信仰中国控烟政策支持联盟的信仰结构中国控烟政策支持联盟的信仰结构 政策取向的学习政策取向的学习是支持联盟为了维护自身利益、是支持联盟为了维护自身利益、实现影响政策的目标而对联盟的信仰实现影响政策的目标而对联盟的信仰(主要是表主要是表层信仰层信仰)进行调整，是基于自利动机的改变，这进行调整，是基于自利动机的改变，这种改变仅限于信念体系的次要方面，从而保全种改变仅限于信念体系的次要方面，从而保全核心信念。它包括一个支持联盟信仰体系内的核心信念。它包括一个支持联盟信仰体系内的学习和跨越不同联盟信仰体系的学习，政策变学习和跨越不同联盟信仰体系的学习，政策变迁是支持联盟相互学习、调适和妥协的产物。迁是支持联盟相互学习、调适和妥协的产物。v控烟政策是两个支持联盟妥协的产物，表控烟政策是两个支持联盟妥协的产物，表面上看控烟政策不断推进，反控烟联盟利面上看控烟政策不断推进，反控烟联盟利益受损益受损;实际上反控烟联盟以退为进，目前实际上反控烟联盟以退为进，目前的控烟政策只是一种象征性的政策，没有的控烟政策只是一种象征性的政策，没有具体内容，缺乏执行力，不能产生实质性具体内容，缺乏执行力，不能产生实质性的控烟效果。的控烟效果。v控烟政策变迁较多的依赖外部力量，主要控烟政策变迁较多的依赖外部力量，主要是在是在公约公约的履约压力下变迁的，内部的履约压力下变迁的，内部动力不足。动力不足。v代表人物：弗兰克代表人物：弗兰克.R.R.鲍姆加特纳鲍姆加特纳 布莱恩布莱恩.D.D.琼斯琼斯v主要书目：主要书目：美国政治议程和不稳定性美国政治议程和不稳定性v 鲍姆加特纳和琼斯从进化生物学中借用鲍姆加特纳和琼斯从进化生物学中借用“间间断性均衡断性均衡”的概念，用来描述美国的政策过的概念，用来描述美国的政策过程。他们认为，从长期来看，利益集团政治程。他们认为，从长期来看，利益集团政治权力的平衡相对稳定。而一旦公众对公共性权力的平衡相对稳定。而一旦公众对公共性的理解突然有了变化，或者集团寻求打破已的理解突然