工程项目风险管理研究综述中国保险与风险管理研究中心.doc

工程项目风险管理研究的若干问题方东平 教授，清华大学土木水利学院建设管理系 孙煜 博士研究生，清华大学土木水利学院建设管理系 吴浩捷 博士研究生，清华大学土木水利学院建设管理系摘要项目风险管理已成为风险管理研究的重要领域，工程建设项目风险管理则是项目风险管理的典型代表。本文通过回顾以往相关研究，对工程项目管理研究中的若干重点问题进行了回顾，包括：工程项目风险管理概述，基于专家知识与经验的风险评价方法，国际工程风险管理，及大型项目风险管理等四个方面。最后，论文对工程项目风险管理未来的研究方向进行了展望，指出学术界和工业界应该开展广泛而深入地合作，积极推动针对国际工程以及大型项目等领域的风险管理研究和实践。1.引言项目风险管理（Project Risk Management）是项目管理研究的一个重要内容，也是风险管理理论在项目管理领域的发展与应用。近年来，随着全球范围内工程建设的持续繁荣，工程项目风险管理已成为项目风险管理的研究领域中一个尤为突出的议题，国外各种期刊上有关工程项目风险管理论文的不断涌现也表明了学术界和工业界对工程项目风险管理研究与实践的重视12。随着经济体制转轨、国有企业改革的深入以及建筑业竞争的加剧，我国建筑企业在工程承包中将面临越来越多的风险。在全球金融危机的背景下，借助中央政府出台的以“四万亿”投资为主要内容的经济刺激政策，中国成为目前世界上少数几个经济发展态势良好的国家之一，并可以预见其工程建设市场仍将在较长时期内保持繁荣与高速发展，为工程建设企业带了前所未有的发展机遇。然而发展机遇也同时伴随着各种各样的风险，如何有效地管理工程项目中的风险问题已成为人们关注的热点之一，因此对于工程项目风险管理的研究具有很强的现实意义。本文通过对工程项目风险管理研究的回顾，系统介绍了工程项目管理的概念，框架以及主要内容，并分析了当前工程项目风险管理研究中存在的不足与缺陷。本文进一步对工程项目风险管理研究领域中的热点问题（即国际工程的风险管理和大型项目风险管理）进行了系统介绍，结合对上述两个方面研究文献的综述，论证了其研究的意义和必要性，并对工程项目风险管理未来的研究方向进行了展望。2.工程项目风险管理概述所谓项目(Project)是指在一定时间、财务等条件的限制下，为了创造出能实现某种功能的唯一产品或服务而需要努力完成的任务。概念中“一定时间”是指每个项目都有一个明确的生命周期，即有明确的开始和结束时间点（图1）3。通常的项目包括软件开发、产品设计、科研课题等等。工程承包作为一项需要在特定时间内完成的任务，由于产品的地理位置等诸多因素存在唯一性而被人们归入项目建设的范畴。风险管理（Risk Management）首先出现于上世纪五十年代的美国，之后在欧美等国得到发展并逐渐传入广大发展中国家的各个领域4。项目风险管理（Project Risk Management）是将风险管理理论与项目管理理论结合而逐渐形成的交叉学科，自诞生以来在理论和实践方面都有很大的发展。费用及劳动力水平开始结束时间图1 项目生命周期初始阶段中间阶段（可有多个任务过程）结束阶段工程项目风险管理的产生可以归结为以下一些原因：（1）巨额损失机会增加。随着社会生产力的发展，新技术、新工艺在建筑行业得到普遍地运用，工程项目的投资及规模都在不断扩大。譬如在我国已经出现了三峡、奥运场馆建设、世博会场馆建设等大型工程项目。这些大型项目在建造或运行过程中，任何的疏忽大意都有可能产生不可估量的巨大经济损失及难以弥补的后果；（2）损害范围扩大。当前建筑业社会化生产程度不断提高，各个部门之间的联系变的越来越紧密，一些项目所涉及的范围已经由地区扩展到了全国，而且影响也不仅仅局限于经济方面。随着世界经济一体化的发展，国际间合作也在不断增加，因此风险事故造成的影响波及面将更为广泛；（3）追求利润最大化。在市场经济条件下，项目承建者能否取得预期或更高利润是能否更好生存和发展的标志。当前建筑承包商处在激烈竞争的市场经济环境下，经营者的直接经营动机在于为企业和个人获得最大利润，市场经济公平原则告诉我们，在追求高利润的同时企业经营者必须承担项目失败的风险，这就迫使建筑承包商渴望采取各种可能的措施来避免不利后果的出现；（4）科学技术的发展使风险管理成为一种可能。当今科学技术的发展日新月异，特别是计算机技术的发展使人们拥有了以前从未拥有的高速、准确处理信息的能力，这使通过对已掌握的信息进行分析进而预测未来，并对可能的结果施加影响的项目风险管理成为可能。运筹学、概率统计学、控制论等学科的发展也给工程项目风险管理提供了切实的理论基础。此外，工程保险业的出现和发展也为工程项目风险处置提供了一种可能。工程项目风险管理经过若干年的发展已经形成了一个获得较多公认的体系，虽然其中个别过程在分类上还存在争议，有的概念也没有获得完全一致的公认解释，但风险识别、风险分析和风险处置已被公认为项目风险管理体系中三个核心组成部分。近些年来，随着风险管理的研究与实践不断发展，研究者、各个学术团体以及各国政府部门都各自提出了风险管理的基本过程甚至制定了相关实施标准Error! Reference source not found.Error! Reference source not found.Error! Reference source not found.。对比各种风险管理流程与标准的内容，可将风险管理的基本体系与过程归纳如图2所示Error! Reference source not found.。图2 风险管理的基本体系与过程1、风险识别与分析风险识别与分析是工程项目风险管理三个核心内容中的基础性环节，只有全面、正确地识别与分析项目所面临的潜在风险事件和可能诱发这些风险事件发生的风险因素，才可能做出恰当的风险决策，选用合理的处置措施对风险进行处置。风险识别所要回答的问题是：可能遇到什么风险？而风险分析所要回答的问题是：风险发生的概率是多少，一旦风险事故产生会给项目带来多大的影响？由于工程建设项目具有独特性的特点，并受各种复杂客观因素和条件的影响，加之建设行业普遍存在历史数据积累匮乏的问题，综合专家意见的主观性方法被广泛应用于工程项目的风险识别和分析的研究与实践中，典型的步骤包括：1）通过建立风险核对表对风险因素进行系统地识别；2）以风险核对表为基础设计调查问卷搜集专家对风险因素的评价意见；3）对专家的反馈意见进行统计和分析，以专家评价结果的均值作为判断不同风险因素的重要性水平的指标。典型的代表研究包括：申立银采用1-8的评分体系（8表示风险重要程度最高，1表示风险重要程度最低）以问卷调查的方式对香港地区造成工程延误的风险进行了评价Error! Reference source not found.；Li等人对国际工程中联营体模式存在的风险进行了问卷调查，并采用1-5的标度（5表示非常重要，1表示一点也不重要）进行风险评价筛选重要的风险因素Error! Reference source not found.；王守清等人通过大范围的问卷调查，采用0-5的评价等级（0表示不适用，1表示一点不重要，5表示非常重要），对在中国大陆“建设-运营-移交”模式工程项目的政治和经济风险及处置措施进行评价和讨论Error! Reference source not found.18；王守清等人在总结前沿研究的基础上，对在发展中国家从事工程项目的风险进行了调查，采用1-7的评分体系（7表示非常重要，1表示一点也不重要）对国家层面、市场层面和项目层面的风险因素的重要性和相应处置措施的有效性进行了评价Error! Reference source not found.。上述有关风险识别与评价的研究均采用直接评价风险因素重要程度的单一维度评价方法，即让专家根据其经验和专业知识直接判断风险因素的重要性水平，也有很多研究请专家对风险因素的发生可能性和影响后果水平分别做出判断，然后综合专家的意见计算风险重要性指标（Risk Criticality Index），进而依据风险重要性指标对风险因素的重要性水平作出判断。公式（1）和（2）Error! Reference source not found.19202122显示了如何通过专家对风险因素发生可能性和影响后果两个属性的评价计算风险重要性指标。这类研究典型的代表包括：He将风险重要性的评价分解为发生可能性（P）和影响后果（I）两个维度，以两个维度评价值的乘积作为判断风险重要性水平的指标，并采用01的标度以问卷调查的形式筛选出国际工程中前10位重要的风险因素23。Shen等人借鉴了He评价风险因素重要性的方法，采用（0.1，0.5，1）的评分形式，通过问卷的方式调查了54名专家的意见，对中国采用联营体模式承包工程项目面临风险重要程度进行了评价19。Fang等人采用shen的风险重要性指标方法，应用问卷的形式调查了中国特级和一级资质的承包商管理人员，对承包商在中国工程建设市场中的风险因素进行了评价，结果显示中国建筑工程承包市场的重要风险因素主要来自业主20。Sun等人采用1-5的评价标度，通过问卷调查和专家研讨会的方式对北京奥运场馆建设中的安全风险因素的重要性水平进行评价，并结合风险评价矩阵（表1）作为标准筛选出了25个重要的风险因素，结果显示重要的风险因素多来自承包商21。（1）（2）n：共有n个被调查者；：第j个受调查者对第i 个风险因素重要性评价指标；：第j个受调查者对第i个风险因素发生概率的评价；：第j个受调查者对第i个风险因素发生后给项目造成影响大小的评价；：第i个风险因素的重要性指标；上述研究普遍依靠专家的专业知识和经验，采用问卷调查的方式搜集信息，进而通过统计分析并结合风险评价矩阵等工具进行风险的识别与评价。这种方法本质上是一种定性与定量相结合的方法，简单实用，在一定程度上符合工程建设行业的发展现状和客观条件，但其也存在着缺陷：1）问卷调查获取了不同专家针对风险因素的评价打分，但仅以专家打分的平均值作为风险因素重要性排序的依据，大量专家评价的信息没有被充分利用；2）风险因素具有不确定性属性，反映为风险发生概率和风险影响后果在不同条件下会呈现不同的状况，在问卷调查中这种属性直接体现为不同专家对风险因素的判断有所差异，而仅用专家评价的平均值作为判断风险因素重要性的依据，消除了专家评价的差异，不能有效反映风险的不确定性属性；3）有效的风险管理应基于对风险因素本身和应对风险能力（风险抗力）的综合认识，因此在风险识别与分析中也应考虑风险因素和风险抗力的综合作用，从而对风险重要水平做出恰当和合理的判断。而以往有关工程建设项目风险评价的研究中往往仅以风险因素作为评价对象，未将风险因素与风险抗力因素进行综合考虑，在很大程度上降低了风险分析结果对不同风险决策者的参考价值，例如不同风险承担者的风险抗力不同，其对应的风险评价矩阵“高-中-低”风险划分的界限也应存在差异，因此将同一风险评价矩阵简单对应具有不同风险抗力的风险承担者会在很大程度上降低风险分析结果的效用。Williams曾经指出对于风险重要性的评价不能仅用发生概率和影响后果评价值的乘积作为依据，应从发生概率和影响后果两个维度综合考虑，特别对具有小发生概率大影响后果属性的风险因素要着重进行关注和管理24。表1 风险矩阵发生可能性 (P)风险重要性指标R=PI5中中高高高4低中高高高3低中中高高2低低中 中 中1低低低中 中12345影响后果 (I)2、风险处置工程项目风险管理的最后阶段是风险处置，即根据已有的风险识别和分析结果做出风险管理决策的过程，也就是决定采取什么措施来应对已被识别和分析的风险。在实施决策的过程中，需要监控执行情况及其给项目带来的影响以证实风险分析及有关应对措施的正确性，此时一旦发现错误应及时采取纠正措施。通常随着项目的进行，项目本身的信息、资料将越来越多，风险事件的不确定性随着时间的推移将会减少，这对于项目而言是有利的，但从另一个角度来看，随着时间的推移项目一旦出现意外留给管理人员采取补救措施的余地将变小，因此在项目执行过程中加强风险处置措施执行的监控有着十分重要的意义。在实际工作中风险处置的具体方法有很多，但这些方法可以大致分为四类：风险自留，风险降低，风险转移及风险回避25。针对工程项目风险管理，上述四类风险处置的方法与一般的风险处置方法相比并无太多不同，因此不再赘述。目前国外项目风险管理研究已经从以决策理论为主如概率模型、决策树、影响图等，溯变到了以实际的管理应用为中心28，包括风险表、知识库、风险案例库、项目组合等各种创新的风险管理方法（图3）。根据IMEC(The International Program in the Management of Engineering and Construction)对包括交通、道路、水电、核电等各类大型工程在内60个大型工程项目所作的调查，目前风险管理方法与技术在实际工程中正在得带创造性的应用，如项目组合、包括期权在内的金融手段的引入、risk shape等29。澳大利亚新南威尔士州制订的关于政府工程的风险管理文件中使用的风险文档如风险表、风险目录等，都具有简单、易用、有效的特点。各国的风险管理专家、学者也在信息化方面也作了许多工作，譬如风险库、专家系统的建立等30。国内的风险管理研究主要是对项目风险管理理论的介绍和改进4、以及针对单个项目的风险评价方法的理论研究31。例如清华大学对中国及海外建筑市场的风险进行了识别和评价32，并进一步通过问卷调查和Logistic回归方法建立了工程承包风险评价模型6。下面针对工程项目风险管理研究中两个突出的热点问题国际工程风险管理与工程建设项目群的风险管理进行进一步的介绍。图3 工程项目风险管理研究的发展趋势3.国际工程风险管理国际工程风险相关的研究，是国际工程研究的重点领域，吸引了众多学者的关注。He指出对于国际工程由于大环境的不确定性以及信息缺乏，将面临更大的风险23。同时Dikmen和Birgonul通过系统文献回顾论证了风险管理也是国际工程取得成功的重要因素之一，同时强调国际工程中风险管理的主要目的应体现为：更好的进行风险应对规划、有效的监控风险、项目干系人之间更好的就风险问题进行沟通、建立基于以往经验的风险规避措施库以及从风险中不断学习经验和教训Error! Reference source not found.。从研究层面上看，国际工程相关的风险管理研究可以划分为三个方面：1）针对国际工程风险管理的体系和框架研究；2）特定模式国际工程的风险管理研究；3）针对国际工程中特定风险的研究。1、针对国际工程风险管理体的系和框架研究He构建了管理国际风险的框架，系统地归类、识别与评价了国际工程中的风险（图4），并讨论了相应的风险管理策略23。Hastak和Shaked应用层次分析法（Analysis Hierarchy Process，简称AHP），综合考虑了宏观层面、市场层面以及项目层面的风险因素以及不同层面因素之间的项目影响，建立了国际工程风险评估模型（图5）26。图4 国际工程风险分类与识别图5 国际工程风险评估模型（ICRAM）框架Han和Diekmann的研究则着重于国际工程市场进入和投标决策所要考虑的风险，在充分借鉴前人研究的基础上，将从事国际工程所面临的风险分为：政治风险、经济风险、文化/法律风险、技术/工程风险以及其他风险五大类（图6），并以此为基础建立了针对国际工程的风险分解结构Error! Reference source not found.Error! Reference source not found.。图6 国际工程风险分解结构2、特定模式国际工程的风险管理研究从事国际工程有很多模式，其中国际工程公司与其他合作伙伴组成联营体（Joint Venture）进行国际工程业务是应用最为广泛也最为有效的一种之一，众多学者对这种模式中的风险以及其管理策略进行了深入的调查与研究。Li等人对于通过问卷调查的方式对以联营体模式进行国际工程建设所面临的风险进行了系统研究，将其分为内部风险、项目风险以及外部风险三类风险，分析了在项目不同阶段此三类风险发生的相应变化，通过问卷调查得出联营体模式国际工程的重要风险，并提出了管理这些风险的策略Error! Reference source not found.。在上述研究的基础上，Li等人提出了管理联营体模式国际工程风险的模型（图7），将风险管理的三个核心环节与项目范围、项目阶段划分等项目管理要素相结合，并通过三个案例研究对模型的有效性进行了检验Error! Reference source not found.。图7 联营体模式国际工程风险管理模型申立银等人通过问卷的方式对在中国以联营体的模式进行国际工程建设所面临的风险进行了调查，在综合考虑风险的影响后果和发生概率之基础上，提出了风险重要性指标RSI作为评价工程建设风险重要性的排序标准同时在对导致风险的原因和来源进行深入讨论的基础上，提出了在中国大陆环境内管理以联营体模式进行的国际工程风险的策略19。Mcntosh和McCabe借鉴了Li和申立银等人的研究成果，对在加勒比海英语地区通过联营体进行国际工程的建筑和咨询公司进行了调研，其研究成果显示不同公司组成联营体的主要益处在于提高公司的竞争地位27。3、针对国际工程中特定风险的研究由于政治经济环境、社会发展状况等宏观因素对于国际工程具有重大的影响，因此政治风险、金融风险等特定风险因素也成为了国际工程风险管理研究的一个学者关注比较集中的领域。王守清等人研究了在中国进行BOT项目相关的政治和不可抗力风险，通过文献回顾和访谈识别风险，应用问卷调查以0-5档评分对风险的重要程度和处置措施的有效性进行了评价，得到在中国进行BOT项目的主要政治类风险，并在风险处置方面提出了相对最为有效的措施Error! Reference source not found.。总体上看，风险管理已经成为了国际工程相关研究中一个非常重要的研究领域，在国际工程实践中发挥着积极有效地作用Error! Reference source not found.。目前的国际工程风险管理研究热点可分为三个领域，即1）研究主要是识别国际工程中所面临的风险因素，并建立分解结构，制定相应的对策；2）研究关注风险管理模型的建立，为项目风险管理，特别是项目前期（如投标，市场进入等）管理提供决策支持；3）研究则选取国际工程重要的或是特有的风险因素，如政治风险，经济风险中的外汇风险等进行，提出对策和建议。虽然目前国内外学者对国际工程风险管理的研究有很多，但研究内容和研究体系上仍然存在很多空白领域，例如如目前针对国际工程风险的研究多关注直接与盈利相关的风险因素，对安全与健康风险、环境风险等对国际工程项目影响巨大的风险的讨论相对缺乏。此外，由于中国承包商在“走出去”战略支持下正在更为广泛地参与国际工程竞争。面对国际工程的复杂环境缺，中国工程承包企业也缺乏适合于自身特点的实用风险管理体系，有待学术界和工业界在此领域进行更为广泛而深入的合作研究。4.大型项目及项目群的风险管理随着经济全球化的加快和中国社会经济的持续发展，全球的工程项目规模都在不断扩大，传统的项目形式已经不能满足需要，越来越多的业主，包括公共的和私人的，开始策划并推行规模更大、功能技术更复杂而工期和成本条件日益苛刻的大型项目，甚至出现了越来越多的超大型工程项目（Mega-project）或项目群（Program）。这些大型项目及项目群往往包含有多个子项目，投资数额巨大，建设周期长，对社会经济发展具有重要战略意义，如各届奥运会场馆建设和世博会展馆建设、我国的三峡工程、南水北调、西气东输等等。国外对项目群的研究开始升温，有关研究主要集中于项目群属性、组织架构、总体进度计划等几个方面363738，同时也有项目管理组织通过电子讨论会(e-seminar)等方式进行项目群风险管理方面的研究和探讨39。超大的建设规模、日益发展的市场化融资方式、复杂的组织架构、严格的工期限制、技术标准和使用功能上的高要求以及新颖的建筑设计等，都对整个项目构成了巨大的风险。如何对大型项目及项目群进行有效的风险管理，对于项目的成败至关重要。目前，学术界和工业界已经开始就大型项目及项目群风险管理问题进行不断地探索和实践，典型的代表包括：1）澳大利亚新南威尔士大学的Martin Loosemore教授为澳大利亚MAM资产管理公司(Multiplex Asset Management)开发了一套风险和机会管理系统，在包括2000年悉尼奥运会主会场在内的各项资产设施的后期运营中加以运用33，该系统主要是应用于某个项目甚至单个项目的某项活动和决策；2）清华大学和北京奥组委合作，就北京奥运场馆建设中所蕴含的项目群层次的风险进行了系统识别、调查与评价，采用层次分析法（AHP）建立了针对北京奥运工程建设项目群的风险评估模型，并综合大量经验丰富的专家的意见制定了风险处置措施建议（图8）。上述针对大型工程项目或项目群风险管理的研究和实践再次表明工程项目风险管理的研究正朝着更加实用化的方向发展，风险管理的思想正在结合项目具体情况（包括项目所处阶段、项目特点等），被灵活而富于创造性地运用于工程实践，例如文件审核法、核对表法、SWOT分析、工作小组讨论、风险分解结构（risk breakdown structure）等方法和工具都正在具体项目中被得到广泛的应用34 35。图8 工程项目群的风险管理5.结论与展望随着世界经济渐渐复苏，可以预见建筑业将成为带动世界经济，特别是中国经济持续发展的重要产业之一，因此针对工程项目的风险管理研究与实践也必将继续成为学术界与工业界关注的重点问题。目前的工程项目风险管理中，还存在着一系列理论和实际问题，例如问卷调查所获取的专家评价信息未被充分利用、评价结果不能有效反映专家意见的差异和风险的不确定性属性、评价框架中未能考虑风险应对能力（风险抗力等）等，因此在未来的研究中需要着眼上述问题对当前工程建设项目风险分析框架进行改进以充分挖掘专家评价信息，更为有效地反映风险不确定性属性，并综合考虑风险与抗力的综合作用进行风险重要性水平的评判。同时随着我国“走出去”战略的推进和实施，越来越多的中国承包商进入国际市场，参与到国际工程的竞争中去。而国内的建筑业也在不断蓬勃发展，综合国力的提高也为建筑业的发展提供了新的契机，大型项目及项目群正在不断涌现，例如目前上海世博园的建设以及未来迪斯尼乐园工程都是大型工程项目的典型代表，因此，对于国际工程风险管理和大型工程项目及项目群风险管理的研究必将继续成为未来工程项目风险管理的研究与实践热点，需要学术界和工业界对此开展更为广泛而深入的合作。参考文献1. 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