尽职调查资料清单(在建工程).doc

尽职调查资料清单
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在对贵公司进行收购前，我方须全面了解贵公司的情况，希望贵公司予以配合并提供以下资料（包括但不限于）：
一、有关公司存续方面的资料
1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等；
2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况；
3、股权转让资料:
①《股权转让合同》或其他同性质的文件；
②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》；
③转让、受让双方及公司的董事会决议；
④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复；
4、公司组织结构图;
5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况，详见附件一：公司员工情况一览表。xls。
二、工程方面资料
1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复;
2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件;
3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件.取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等；
4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。详见附件二：前期证照资料清单。xls；
5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况；
6、拆迁许可证及相关拆迁协议。规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量（包括住宅、企事业单位及公建设施等)；
7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况；
8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等；
9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料；基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明;规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料,房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。
三、合同执行情况
1、与该项目有关的所有合同、协议的资料清单.合同包括但不限于土地出让、拆迁、设计、监理、咨询、采购、施工(包括桩基施工、总包施工、消防工程、智能化工程、弱电工程、配套工程水电煤、园林绿化工程、机电工程机电设备、空调、电梯、进户门、阳台栏杆、空调百叶、饰面砖、门窗工程、精装修施工单位等）、大市政配套费用、租赁协议、营销策划、代理销售合同（或包销合同)等等的所有合同。
2、自成立之日起至年月日期间签订的所有合同的合同执行情况一览表，包括已履行完毕和正在履行中的合同，详见附件三:合同执行情况一览表（详见：表一、表二）.xls。
3、虽未签定合同、协议，但已发生且必须支付的款项。
四、财务方面资料
1、自成立之日起至年的历年审计报告;
2、截止年月日的财务报表、科目余额表（到四级明细科目）;
3、自成立之日起至年月日的会计账簿、会计凭证；
4、年月的银行对账单及银行调节表;
5、公司应收款、应付款、其他应收款、其他应付款的情况及帐龄分析表；
6、长期股权投资情况：公司控股或参股的所有公司名单、股权比例、营业执照、章程等情况；
7、无形资产情况：公司拥有或使用的所有专利、商标、服务商标、注册设计、或其它知识产权权利证书的正副本、公司使用的所有商业名称、公司购买或获特许的所有技术的详情及相关的技术转让协议；
8、存货（开发产品和开发成本）明细;
9、固定资产清单；
10、各种借款合同，到期延期归还的展期合同；
11、或有负债情况，如抵押、担保、诉讼等；
12、主营业务收入及主营业务成本的结转情况；
13、销售费用、管理费用、财务费用的明细.
五、税收方面
1、公司的税收优惠政策；
2、公司可能会涉及的所有税种及税率;
3、税务清缴情况。
六、法律方面
1、公司对外各种担保、抵押、自身举债情况记录及其他法律事务状况；
2、公司法律纠纷、诉讼、仲裁等。
七、销售情况（如无销售，则不提供）
1、项目总可销面积（分住宅、车库、商铺分别列示）、不可销面积；
2、已销面积(分住宅、车库、商铺分别列示）;
3、客户购房明细表（面积、单价、合同价、已收定金、房款、应收房款和按揭贷款等）；
4、销售合同或预售合同。
八、其他资料清单
其他资料清单详见附件四：公司其他文件资料.xls。
以上资料均应提供原件。
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