客户身份识别流程课后测试.doc

客户身份识别流程课后测试
测试成绩：71.43分。恭喜您顺利通过考试！
· 1、客户身份识别的必要环节是指（）（14。29 分)
 A
核对
 B
了解
 C
登记
 D
留存
正确答案：C
· 1、完整的客户身份识别流程包括哪些环节(）（14。29 分）
 A
核对
 B
了解
 C
登记
 D
留存
 E
销毁
正确答案：A B C D
· 2、以下情形中,需重新识别客户身份信息的有（)（14。29 分）
 A
客户变更姓名
 B
客户行为出现异常
 C
客户有洗钱嫌疑
 D
客户变更身份证明文件种类
正确答案:A B C D
· 3、金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还可以采取以下哪些措施识别客户身份。（)（14。29 分)
 A
要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
 B
回访客户
 C
实地查访
 D
向公安、工商行政管理等部门核实
正确答案:A B C D
· 4、以下属于纸质介质的有（）(14.29 分）
 A
业务办理申请书
 B
合同
 C
凭证
 D
业务系统
正确答案:A B C
· 1、金融机构应当承担核实义务.（14。29 分）
 A
正确
 B
错误
正确答案：错误
· 2、金融机构无法判断身份证件真实性的,应拒绝为客户办理相关业务。（14。26分）
 A
正确
 B
错误
正确答案：正确