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中华文明史考试资料-----------------by 王宏恩
中华文明史
—第一讲—中华文明的起源及其发展
课程目标
回答经典的三个问题
——你是谁？你从哪里来？你要到哪里去？
历史的温情与敬意
钱穆先生的《国史大纲》；“凡读本书请先具下列诸信念：一、当信任何一国之国民，尤其是自称知识水平线以上之国民，对其本国以往历史，应该略有所知。二、所谓对其本国以往历史略有所知者，尤必附随有一种对其本国以往历史之温情与敬意。三、所谓对其本国以往历史有一种温情与敬意者，至少不会对其本国以往历史抱有一种偏激的虚无主义，而将我们当身种种罪恶与弱点，一切诿卸与古人。四、当信每一国家必待其国民具备以上诸条件者比较渐多，其国家乃再有向前发展之希望。”
什么是我们的贡献对世界的贡献？为什么后来落后？重新崛起？
本讲主要内容 一、文明的含义 二、文明的起源 三、文明概览 四、文明古国与中华文明的起源 五、理解文明的不同维度（暴力与命案）
文明的含义
文明产生的标志：最早是铜器、城市、文字三要素，后来陆续增加了农业、宗教、礼仪建筑等等，变成五要素或六要素说。
文明与文化的区别于联系：文明是放大的文化，文明的内在价值往往是通过文化的外在形式表现出来的；文明是一元的，而文化则是多元的，文明有高低之分，有标准可以衡量，而文化则没有，文明反映的深层次问题是生产力发展水平。
什么是文明？（维基百科）
英文中的文明（英语：Civilization）一词源于拉丁文“Civilis”，有“城市化”和“公民化”的含义，引申为“分工”“合作”，即人们和睦地生活于“社会集团”中的状态，也就是一种先进的社会和文化发展状态，以及到达这一状态的过程。
在人类学和考古学中，文明也可以指有人居住，有一定的经济文化的地区，例如两河文明、黄河文明。也可以指文化类似的人群，例如基督教文明、儒家文明
文明的决定因素
有几种不同观点：
一、地理环境决定论（气候决定论等）二、地力耗尽论 三、人的欲望、本能决定论
四、挑战论。挑战既不能太大，也不能太小，生存是文明的前提。
中国独特的地形条件决定了中华文明的独特生成
地理环境对中国文明的影响
n 一、以中国为中心的东亚地区，向东是海，北面是戈壁高寒地带，向西是沙漠，西南青藏高原，东南是雨林从大的地理格局看，是一个相对封闭的环境，对外交通并不便利。如果人类没有很大能力，是无法突破这种自然障碍的，要是经常突破这种障碍，更是不可能。这就导致不同区域内，在相当长的时间中，文化是相对独立发展的。
n 二、这一相对封闭的地理环境内，其内部文化之间的交流却相对方便。尤其是横贯东亚地区中部的黄河、长江两大流域，气候既不十分严酷，也远不是最佳，气候四季分明，适合耕作。
对中国文明起源的认识过程
n 经历几个认识阶段：
一、黄河文明一源说
n 二、满天星斗、多元一体说
商周文明
n 青铜文明：人类第一个金属时代。
n 最早提出“青铜器时代”观念的是张光直院士，他的《中国青铜时代》明确指出夏、商、周三代为青铜鼎盛期。
n 甲骨文的发现
夏商周时期中国文明的特点
n 一、是中国文明的起源阶段，是国家起源阶段，是传统氏族社会解体时期。
n 二、形成了具有辉煌灿烂的青铜文明。
n 三、发展出独具特色的文字系统。
n 四、建立起夏商周时期独特的政权体系，即尊奉天子、万国来朝的的松散邦国体系，是最高领主与大小封建领主共有天下的一种制度。
n 五、随着夏商周的政权建设，中国文明逐渐向外扩散，除中原地区仍为核心外，湖北、江西、四川等地也出现了一些不逊色于中原地区的文明。
n 六、除中原文明体系外，部分地区仍存在一些各具特点的地域文明，如三星堆文明，就包含了众多与商周文明不同的形式。
n 七、理解文明除了考虑精英（帝王阶层），更加需要考虑平民阶层。

—第二讲—
轴心时代：春秋战国
何谓“轴心时代”？
n 德国哲学家雅斯贝斯在《历史的起源与目标》（The Origin and Goal of History）一书中正式提出“轴心时代”的说法。
n 涵义：经历史前和古代文明时代之后，在公元前八世纪到公元前二世纪，在世界范围内集中出现了一些不寻常的事件，即文明的繁荣几乎同时在中国、印度和西方三个不同的地区出现，从而使得这一时期成为整个世界历史的“轴心”。
n 代表人物：中国是象征儒家文明的孔子，印度是释迦牟尼，西方则是亚里士多德等。
“轴心时代”出现的意义
n 第一、“轴心突破”奠定了一个文明的精神特色，所以中国、印度、希腊、以色列四大轴心文明最后无不自成独特的文化体系。
n 第二、轴心突破以后的独特精神取向在该文明的发展中起着长时期的引导作用。雅斯培指出，中国和印度在突破后一直顺着以往的方式生活了下来，与传统没有中断过。西方情形比较复杂，因为以色列宗教和希腊哲学的汇流造成了别具一格的精神传统，中间有较大的变动和起伏。
为何此时会出现文明的“轴心时代”？
几种解释
n 一、文化散播说。认为是一种文明扩散至其他地区的，说服力不强。
n 二、环境变迁说。文明对适度挑战的不断回应引发杰出人物的出现与文明的博兴。
n 三、文明自然演化成熟说。
余英时对中国“轴心时代”的解读
n 余英时：中国的轴心突破好像是“最不激进”或“最为保守”的。中国在轴心时代期间或此后,都着重于历史的连续性。“突破”是出现了，但是并非与突破前的传统完全断裂。
“轴心时代”的特征
n 一、反思意识的出现；“这个时代产生了直至今天仍是我们思考范围的基本范畴，创立了人类仍赖以存活的世界宗教之源端。无论在何种意义上，人类都已迈出了走向普遍性的步伐”
n 二、神话时代的终结和精神化。轴心时代以前，人类被想象和幻想所支配，普遍生活在诸神统治的神话世界里。轴心时代以后，理性开始逐渐取得对感性的胜利，世俗生活获得了独立性。
n 三、超历史的个人首次出现。这批特立独行的“从精神上将自己和整个宇宙进行对比”的哲学家具有了超越历史的品格，成为世代称道的先知圣人。
n 四、社会条件的变化。经济和财富的繁荣，分裂的邦国及其斗争，思想的传播等。
农业出现后，向“父系社会”过度
文化、伦理道德是隐性金融交易得以执行的制度架构
n 墨家的命运归宿：
n （1）墨子理想过高，难为常人接受；
n （2）时代巨变不利于墨学及墨者；
n （3）献公与墨者的特殊因缘；墨家与秦国建立关系之初双方都觉得一切同轨合拍，欢同鱼水；双方都不能预料局势发展下去会只对秦国有利而对墨者极端不利。
文明的传播：汉字文化圈的扩大
从西周时期开始，周王朝热衷于将刻有铭文的青铜器分发给各地诸侯，到了平王东迁，西周王朝工匠、铸造青铜器技术向外持续大范围传播，促进了整个汉字文化圈的兴起与繁荣。
但是春秋战国时期也开始了一体化的制度建设
春秋战国时期是一个乱世时期，各种思想流派，政治主张百家争鸣，但是同样是在这一时期，一些思想流派和制度建设开启了日后整个中国历史发展的大道。如：
n一、“大一统”观念的出现。
n二、郡县制作为行政一体化的举措在此时开始出现。
行政区划的起源问题
n “九州制”还是“五服制”，均非实际存在过的地方区划。
n 行政区划的起源与中央集权制的出现有关，商、周“封邦建国”体制下的疆域不存在中央与地方之间的关系，也就无所谓有行政区划。
行政区划的起源：郡县制的出现
n 郡、县均起源于春秋时期。
n 县的出现要比郡早，与中央集权的加强有关。强大的诸侯国灭弱小者而在新并的地方设县，如楚国灭陈、蔡，就在该地设县。到春秋后期，县的建置逐渐普遍，如晋国、齐国等均已建立了县。
n 郡最初设在边地，与军事有关，“克敌者，上大夫受县，下大夫受郡”。因设在边地，所以地域往往较大，形成郡大县小的现象，也可能正因为此，后来出现以郡统县的格局。
n 游牧民族进攻中原汉族的频率随着降雨稀少而上升，随着降雨充沛而下降。
n 任何十年里，多一年旱灾会使游牧民族在该十年中攻打中原的概率增加26%，使更长时间里进攻中原的概率高57.6%。
相比之下，水灾反而使中原被进攻的概率下降：任何十年里，多一年水灾会使游牧民族在该十年中攻打中原的概率减少36.4%，使更长时间里进攻中原的概率低80.6%。
第三讲 基业初奠
秦汉时代与中华文明
n 若论中华文明之形成，则秦汉时代为一关键时期。中国史上三大转折期：夏商、秦汉、清末民初。
n 秦汉上承春秋战国之余绪，而实开创今后数千年之基业，在政治制度、文化政策、经济领域皆有革新，奠定了中国整个文明的基本特征。此后虽有制度变迁，但总体不脱秦汉旧制。以秦与汉对中华文明形成之影响而言，秦虽国祚较短，其贡献实不在汉之下。
第一、秦之政治制度与后世之流风余绪
n 秦立国之初，一大问题就在于采用何种政治制度。一种是回到分封之制上，而一种则是建立以皇帝为核心的中央集权制度
n 秦始皇则以开国君王之威，一举将中央集权制完全建立起来，与之相配合，建立起以官僚制为核心的政权体系。
皇帝制的建立
郡县制的全面推广
中央集权制、郡县制的历史遗产
n 笔者将秦国所开创的郡县制视作在大一统国家内建立科层化行政体制的开端，而正是郡县制本身成为影响近两千多年来直到今天最重要的要素之一，是秦帝国留给后世最重要的遗产之一。
n 换言之，要理解中国问题，要回到秦帝国。在相隔两千多年的秦国与当今，似乎有一条“潜伏的线索”连接彼此，“草蛇灰线，绵延千里”之妙。
n 一、国家管理由血缘而转为地缘。
n 二、中央集权和科层化地方行政的形成
n三、贵族政治而为游仕制，社会流动性增强
n 四、军民分治、文武殊途。
n 六、大一统之下的思想禁锢。
n 七、不仅皇权高度集中，就是各级区划也是集权体制，缺乏制衡，导致绝对权力。
汉初分封与郡县并存
n 西汉统一全国以后，郡县制出现了倒退。在开国之初，为安抚功臣，分封了大量异姓诸侯，在秦朝时已废弃的分封制又回光返照。
汉初精巧而有谋略的削藩之策
——同姓诸侯
n 高祖时期剪除异姓诸侯，设同姓诸侯加以牵制。
文景时期
n 一、文帝时期以亲制疏、众建诸侯之策。
n 二、景帝时期采纳晁错建议，实行“削藩”之策。
n 三、七国之乱后，各王国支郡收归中央所有，以部分汉郡及所削支郡置国。
武帝
n 推恩令，继续削弱王国领域。
秦代的另一重大贡献：书同文、车同轨、度量衡
n 此举奠定了中国大一统的历史格局，其意义无论如何高估都不过分。
n 大一统与区划文化的竞合（包括今日普通话、粤语之争等等）
统一文字的价值
n 1、政令、法律2、书籍、知识传播、传承3、科举考试4、文学5、商业，契约6、长期影响
第二、“罢黜百家与独尊儒术”：汉代与中华文明再造
第三、律令制的雏形
n 成文法最早出现在战国时期，诸侯国将征税和征劳役对象扩大到城市中的社会底层和内陆的农民。
n 负责落实这些任务的地方官员需要一套成文的法律和规则来保留记录，处罚罪犯，以及用于其他行政管理方面

第四讲 魏晋南北朝
少数民族的内迁
原住民与移民冲突:江统《徙戎论》
永嘉乱后向南方的移民活动
·汉代经学日趋繁琐细碎，方法和思想上都走到了尽头；
·汉晋间社会政治大动荡，刺激推动了思想文化的新探求。
·魏晋名士拥有政治特权，思想转向道家老庄。
魏晋风度
► 所谓“魏晋风度”，基本上是门阀士族知识分子所崇尚、追求的人生理想和生活态度。它唱的是追求个人自由、高扬精神自由意志，行的是吃药、喝酒、清谈等精神深度的怪异。这种不同于传统、不同于流俗、不同于任何历史时期的言谈举止，风度集中体现了他们的人生观和世界观，集中塑造了他们的社会形象。它不仅是一种政治和文化现象，而且深深影响着人们的心理与行为，从而构成了这一时代所特有的社会现象。
► 魏晋风度成了中国文化史中的一个专有名词。这个风度有几个重要特征，是对中国儒家名教的叛逆，是对中国伦理道德的叛逆，是对中国传统风俗习惯的叛逆。建安七子、竹林七贤、正始名士等人，就是魏晋名士的时代精神之代表。
魏晋风度产生的时代背景
第一，因为社会黑暗，动荡不安，从而引发了人们对生命的思考。
第二，因为社会黑暗，动荡不安，人们的思想开始了第二次大解放。
第三，因为社会黑暗,动荡不安，人们开始渴望贤才，渴望有雄才大略的人来收拾天下，还老百姓一个太平世界，于是品评、清议之风兴起。
核心问题：中国为什么是以汉族为主体？
三个有待验证的假说：
n 一是地理环境假说。由于汉族是以农耕文化为核心的民族，因而一个地区越适合农耕，则地理环境对汉族移入或汉文化传播的阻碍越小，该地区当前汉族占总人口的比重也会越高
n 二是政治整合假说。
n 由于设立郡县所造成的政治整合可能通过促进移民、提供教育等途径促进汉文化传播和汉族的分布，因而一个地区在历史上设立郡县的持续时间越久，则该地区当前汉族比例也越高。
n 三是政治整合对地理环境阻碍可能的削弱作用。在地理环境和政治整合都被发现是汉族分布影响因子的情况下，由于郡县制度可以通过兴修水利等方式克服不利地理环境造成的影响，因而即便一个地区的地理条件较差，若设立郡县的时间较久，则依然会有较高的汉族比例。
政治整合促进汉族分布的三个可能原因
n 首先，国家为了能够在边疆地区设置郡县，往往辅以强制的军事、农业移民，以便巩固对文化异质性较强的地区进行统治，因而政治整合所推动的强制移民将会促进汉族的扩展
政治整合促进汉族分布的三个可能原因
n 其次，郡县制下的地方官员能够为民众兴修水利，进而改变原本不适宜农耕的地理环境，从而为汉族人口迁移定居奠定基础
政治整合促进汉族分布的三个可能原因
n 再次，郡县承担有儒学教育的职能，特别是在隋唐时期进一步开创和完善了科举制度以后，地方设立了与科举匹配的州学和县学，从而在进行人才培养与选拔的同时传播了儒家思想与汉文化
第五讲 鼎盛之世
隋唐文明I
隋唐时代与中华文明
一、三省六部制
三省：中书省，门下省，尚书省
六部：吏部，礼部，兵部，度支（后改为户部），都官（后改为刑部），工部
门下省——审议机构，负责审核政令;
中书省——决策机构负责草拟和颁发皇帝的诏令。
尚书省——最高行政机构，负责执行国家的重要政令
n 吏部：负责考核、任免四品以下官员
n 户部：负责财政、国库
n 礼部：负责贡举、祭祀、典礼
n 兵部：负责军事
n 刑部：负责司法、审计事务、重大案件组织刑部、御史台、大理寺会审
n 工部：负责工程建设
三省六部制
n 三省六部制是西汉以后长期发展形成的，隋朝正式确立，唐朝正式完善的一项政治制度。隋朝至宋的最高政府机构。
n 三省六部制的特点：
1、分工明确
2、效率提高
3、互相牵制
4、分散相权，集中皇权
n 发展和加强了中央集权的封建国家制度，有效地防止外戚、大臣专权。
三省六部制的意义与影响
• 使封建官僚机构形成完整严密的体系，提高了行政效率，加强了中央的统治力量。
• 使宰相的权力——分为三，三省长官的品级又较低，这就削弱了相权，加强了皇权。在秦汉，丞相协助皇帝处理全国政事，处于“一人之下，万人之上”的地位。每当皇帝无能，丞相就可能专权。三省六部制的设立，三分相权，有利解决皇权与相权的矛盾，加强了皇权；同时扩大了议政人员的名额，收到了集思广益的效果；
• 各部职责有明确的分工，有利于皇帝的集权与政令的贯彻执行，提高了行政效率，充分发挥了国家机构的效能。
Ø 影响：　三省六部制是中国官制史的重大变革，它标志着封建政治制度的成熟。此后，历朝基本上沿用这种制度。
二、科举制
唐朝科举制度的确立及其内容
n 科举制度产生的社会条件
n 科举考试的内容（以进士科为主）
• 传统经典（经义）
• 文学功底（诗赋、论）
• 现实政治（时务策）
六经书影　　　　
● 称谓：制艺、时艺、时文、八比文、四书文、五经文　
● 来源与形成：主要是唐宋时期特别是宋代的古文发展演变而来，定型于明朝中期。
● 结构：破题、承题、起讲、领题→起股、中股、后股、束股
科举内容不仅仅是八股　
（一）科举制度促进了社会的流动，增强了社会的活力
平民与精英之间的上下层级之间的流动（士庶天隔不再）。官与民、中央与地方的流动（官员可以荫补，但不能世袭）
n 总的来说，帝制晚期的中国社会阶层确实是流动的，但阶层中的不平等在进士考试中也体现得十分明显。
　　社会流动的意义
　　　第一，历代统治者可以不断补充新鲜血液，显示政权的开放性，并保持其活力（扩大统治基础）。
　　　第二，文化知识和教育得到更大的普及和提高。
　　　第三，对主流文化价值的广泛认同。
　　　第四，有利于化解各阶层之间的紧张和矛盾关系，维护社会稳定。　　
(二）科举制度维系了民族文化的传承
n 科举制度为儒家“四书”“五经”在民族文化传承中的经典地位、主体地位提供了制度保障。(核心价值观＼主流意识形态)
Ø 儒家文化：孔子创立——汉武帝变为统治思想——科举制提供制度保障
Ø “四书”“五经”是中华民族智慧的高度结晶，是数千年来无数读书人经过长期选择而公认的文化元气、文化元典，是集中体现民族精神的不朽经典。
Ø “读经典一部，胜杂书万卷”。熟读经典就好比站在巨人的肩上，在历史发展的长河中就有更雄厚的资本，更坚强的动力。
Ø 科举制度是面向全社会的，其开放性为民族文化的传承提供了更广泛的基础。各个阶层、各个地区（包括少数民族地区）都要接受以儒家思想为主的传统文化。整个社会形成了一股持久的崇尚知识、崇尚读书的风气　
五、评价科举制度应当注意的几个原则
（一）应当明确科举制度不是单纯的教育制度、考试制度
（二）注意具体历史阶段的划分
　　大致说来，在唐宋时期，其进步性明显；到了明清时期，其消极影响更大。这还要跟世界比。此时西方世界已走向近代，大力发展科学技术，而我们还埋首故纸堆，就严重落后了。
（三）注意形式与内容的区分　　
　　大致说来，它以考试的方式来决定人才的进退，是历史的进步。但其内容愈来愈狭窄，也越来越呆板，到近代就根本不适应社会发展了。　还要注意：它侧重的是笔试，而不是面试
（四）注意前后的比较　　　
既要与之前的选官制度比，也要与废除之后的社会现象比。科举制度废除后，我们究竟失去了什么，丢掉了什么？
这里要注意：不要把废科举后的所有坏现象推向废科举一事上来。
（五）要以得失相分的眼光来看　　
　　科举制度在延续民族文化、维护国家统一、增强社会流动、促进世界文明发展等方面的确扮演过重要作用，不能轻易抹杀，否则就不能理解它竟然能够流传1300年。但同时也要看到它的历史局限性——它的官本位、它的独木桥特点、它的八股文、它的束缚性、它的偏狭内容（没有自然科技等）等等弊端，否则就不能理解它在近代被废除的历史命运。
七 废除科举的后果
n 作者认为，清末废除科举的确导致了更多的起义和动乱，加速了清王朝的灭亡。而这背后的根本原因则是科举的废除降低了社会流动性，于是激起了渴望进入精英阶层的平民阶层的不满，从而导致他们转向支持、参与起义。
八 科举的长期影响
第六讲 鼎盛之世
隋唐文明II
二官八省制
n 神祇官-管理神祇祭祀的役所。从太政官独立的组织，但是受到太政官的控制。
n 太政官-是统管朝廷的最高机关，相当于现在的内阁。
二官八省制
n 内务省：（又称中务省）侍奉天皇侧近，行使诏敕颁行等宫中一切政务，卿由亲王担任，如无适任者即空缺。
n 式部省：担任文官任免等一般人事的部门，负责调查文官的事务成绩，上报太政官，以及指导礼仪等工作。
n 民部省：管理地方户籍、租税、交通、建设等工作的部门。
n 治部省：处理外交事务、高官的户籍管理、监督寺社佛阁等处人员的礼仪，也裁判庶民的婚姻诉讼。
n 刑部省：管理诉讼的审理、判决、刑罚执行的部门.
n 兵部省：管理武官的人事、诸国的兵马、城池等一切军务的部门，负责录用京和地方的兵士，制成名簿。
n 大藏省：管理诸官厅的收支、诸国的调（田地课税）、货币、金银、物价的部门。
n 宫内省：总管皇室的收支、衣食、杂务等宫中之事，同时也兼管诸国献上的食料和御料地（皇室直辖领）。

第七讲 五代辽宋夏金
五代十国时代特征
两宋政治制度改革
宋代路制
n 五代以后，各朝陆续实行削藩政策，采取诸如分割藩镇和支郡直属京的措施，一些唐代的藩镇往往仅管辖两州，甚至只有节镇所在的州，藩镇体制名存实亡。
n 但中央政府直接管理三百余州幅度太大，不得不在州县之上重新设置一级地方政府，北宋采用的是路制。
n 在一路之中设置转运司、提点刑狱司、提举常平司、安抚司。
n 其中转运司主管赋税
n 提点刑狱司掌管刑名
n 提举常平司主管茶盐等
n 安抚司掌管军政。
n 宋徽宗年间定为二十四路建制。
宋代行政组织
n 宋代官制的基本特点是用多设职务的办法分割各级长官的事权，以达到高度中央集权的目的。
n 最大特点是官员的官称与实际职务相分离，宋代官员一般都有“官”和“差遣”两个头衔。
n 官是本官或正官。如六部尚书等，不是代表实际职务，而只是品秩、俸禄等等。
n 差遣是官员担任的真正职务。因为是差遣，所以常带判、知、权等字样。所以有知州、通判等称呼。
n 宋代各路设过转运使、提刑使、安抚使等。可相互牵制、防止专权。
n 统县政区：府州军监，前两者为主。长官为知府、知州等。
n 知州身边又设通判，以作牵制和分权之用。
n 小县有两县共一知县者，北宋雄州下属的归信、容城两个县地狭人稀，故两县仅设一知县。
两宋的少数民族政权
两宋的经济和文化

第八讲 宋元文明II
n 元代——统一多民族国家的拓展
元代——统一多民族国家的拓展
元代行省制度
省制的出现
n 省制乃元人所创设并沿用至今，成为我国高层政区的称呼。元代携游牧民族之威，四处征战，建立起疆域辽阔的帝国，“其地北逾阴山，西极流沙，东尽辽左，南越海表”，在历代中原王朝中统辖面积最为广阔。为管理如此辽阔的国土，元朝杂糅蒙古旧制与汉地制度，创设了一套新型行政管理体制。于中央设立中书省，以统领全国政务，又于地方分设行省，分理地方政务，史籍中称其为“惟国家统一海宇，既立中书省，以总天下之务，复立行省以分中书之治”。省的设置及其长期延续，代表着我国传统行政区划架构进入到一个新的历史时期，它所体现的中央与地方之间的权力关系契合了我国历史与社会发展的状况，因而得以长期沿用，成为蒙元帝国留给后世最重要的遗产之一。
省制的先声
n 所谓“省”，原是宫禁要地之意，后逐渐演化为机构名称。所谓“行”，则有出行、代行之意，意指代行权力。
n 元代行省制度的直接渊源并非是行台制度，而是源自金代旧制与蒙元旧俗：一是金代的行尚书省；一是蒙古国断事官制。
n 元代行省制度具有两大特点：
n 第一、具有地方一级行政机构和中央派出机构双重性质，李治安教授对此有过精辟的分析，认为这是元行省制的一个基本特征，“行省演化为固定的地方政府，是指其主要性质而言，即使上述演化完成以后，行省仍长期保留着朝廷派出机构的某些原有性质”，并将之比拟为十大军区，代表中央分驭地方，同时兼为地方分留权力。
n 第二是汉制与蒙古旧制的混合，“从行省中既能看到蒙古汗廷驻外机构附会中原行台之制的影子，同时也能看到中原‘行台之制’正常发展的轨迹。”
省为什么会出现？
n 一、政区设置由分离制到完整制的回归趋势；
n 在南宋时，已有了建立跨高层行政组织的实践，并对高层行政组织进行实质上的省并，地方需要保持一定程度的集权性。
n 二、蒙元旧俗的影响；
n 无分权之理念。
北宋、南宋政治地理格局变迁
行省制度如何防止地方割据
n 一、一般每行省官员设有长贰正官六到七名，处理政务时，往往由若干名正官同堂议论，联名署押，“事从公议”，保证了各行省官员之间存在的相互牵制。
n 二、各行省权力虽相当集中，但元廷通过掌握人事权和限制某些重要权力等制度措施来进行约束和控制；
n 三、是各行省权力主要掌握在蒙古、色目官员手中，他们是元朝统治的忠实拥护者，很难成为地方割据势力的代表。
行省制的弊端
n 元代将犬牙交错的原则应用到了极致，在设置省级政区时，有意打破山川界限，以便于控制地方。
n 元朝那么强大，为什么很快灭亡？
n 政治：
n 1、继承制度，2、权臣
n 经济
n 1、草原经济，2、赏赐，3、通胀
n 文化
n 1、多元宗教

第九讲 海洋与中国
明代文明I
陆地与海洋帝国
n 传统上大多认为中国是一个大陆帝国
n 所谓大陆帝国，主要是指位于欧亚内陆，其统治核心区远离海洋，并以自然经济为立国基础的封闭性国家。所谓海洋国家，虽然农业经济仍是其立国基础，但其生存状况却在不同程度上依赖于海外贸易， 如地中海北岸的古希腊城邦、中世纪晚期兴起的荷兰、西班牙、葡萄牙，以及近代兴起的英国等。
n ————葛金芳《大陆帝国与海洋帝国———兼析中国传统社会的运行轨迹》
n
海洋帝国与陆地帝国的不同发展模式
n 费正清的见解：
n 陆地帝国的“内向爆炸”，即因为它的封闭和隔绝，其人口增长只能在国境之内通过劳动生产率的提高来加以解决；（或者走向马尔萨斯陷阱——4个条件）
n 海洋帝国“外向宣泄”方式，即将其人口通过海外殖民而输送到诸如美洲、非洲和澳洲等地去。
海洋文明的发展阶段I
n 早期中国是封闭的内陆国家。
n 汉唐时期，经济重心在黄河中下游地区，汉唐时期的历代统治者将其精力主要放在管理黄河流域的农业社会和处理与匈奴、突厥等西北游牧民族的关系上。
n 中外商旅所贩运的锦绮丝绸和异域珠宝作为皇室、贵族、官僚阶层享用的奢侈品，与国计民生关系不大。
海洋文明的发展阶段II
n 宋元时期，不完全是封闭型的内陆国家。
n 北宋中叶以后，北边从山东登州的板桥镇，往南到长江口刘家港、明州港、泉州港、广州港，直至海南岛的琼州港一线，分布着二十来个港口城市，这些地方与东洋(日本、朝鲜)、南洋(菲律宾、印尼等)和西洋(阿拉伯世界、印度次大陆和非洲东岸)进行着广泛的海外贸易。广州和泉州因而成为蕃商聚居之地，泉州至以“蕃舶为命”，号“刺桐港”，成为当时世界上最大的港口城市。
n 宋代出口的主要是瓷器、茶叶、丝绸、漆器、铜钱等制成品，附加值较高，在商品交换中具有一定的强势地位
n 此时我国至少应被视为“海陆型国家”。
海洋文明的发展阶段III
n 东南沿海地区的海洋发展路向在明清五百年间并没有发展起来。明初郑和七下西洋既是中国古代航海事业的巅峰，也是我国海洋发展路向受到重挫的标识性事件。
n 葛金芳《大陆帝国与海洋帝国———兼析中国传统社会的运行轨迹》
中国人的海洋世界
n 沿海先民
n 古代山东半岛及东南、华南地区的原始先民，早在石器时代便有“循海岸而行”的传统。南方的百越人披发纹身、凿齿拔牙，喜爱海产，以舟船为车马，深深烙着海洋文明的印记。
n 百越族亦写百粤族（越粤互通），指华南越地的百越族原住民。又称为越族、古越族、越人、古越人，是泛指居于古代南方越地的古代部落。百越有许多支系，其中干越、扬越、东瓯、闽越（闽越族）、南越（南越族）等几支百越中的大族。
古越人的几何状陶器
古越人航海技术的一种推测
n 由越人迁徙国都至琅琊郡事（据辛德勇的研究）
中国的疍民
秦汉之际的海洋
n 秦代徐福东渡日本。
汉武帝以后海洋文明的短暂停滞
n 先是秦始皇灭百越之地，而后有汉武帝灭南越等，古越人逐渐散走，海洋文化遭到破坏。
东吴水师
n 东吴优越的地理条件使其可以组建当时最强大的水军。
n 东吴卫温征夷洲而还
宋代以后的海洋贸易与航海技术
宋代帆船
元代舟师
n 元与南宋崖山之大海战
元水师发展
n 两次攻伐日本：
元朝海运
元朝海上贸易的发达
明
郑和大航海
n 明朝实施海禁的原因主要有以下几种观点：
n 一、中国拥有庞大的自给自足经济体，不需与其它经济体发生贸易往来以增加税收，并且明朝以农为本，崇尚儒家“重农抑商”的保守思想；
n 二、明代皇帝认为开海会方便沿海居民与海外异族勾结，进而引发沿海骚乱；
n 三、明朝以朝贡贸易为手段控制周边国家，维护以天朝上国为中心的“世界”秩序，因此 必须禁止来自民间海外贸易的竞争（Fairbank，1973；晁中辰，2005）。为此，明朝初期就已在整个海岸线建立起严密的海防体系（包括卫所驻军和巡检司），以防止沿海居民下海贸易，违者入狱并处死。
n 朝廷的镇压切断了海商们仅有的走私贸易途径。为重拾高额的贸易利润，海商们只能组织武装力量，弃商从寇，发动海盗式的攻击和抢掠来对抗中原王朝的海禁政策。
n 海禁的作用在 1567 年后再次得到验证。长期的沿海骚乱，外加沿海大族与官员们的上书请愿，使明廷意识到自己的海禁政策事与愿违。
n 1567 年，顽固的嘉靖帝驾崩，年轻的隆庆帝继位，随即宣布开放海禁，“准贩东西二洋”，私人海外贸易合法化，海盗们弃盗从商。
n 此后至明朝灭亡（1643）的近一个世纪内，中国沿海再未出现大规模的海盗侵扰。相反，中国海外贸易进入了一个短暂的增长期：丝织品出口增加，全世界三分之一的白银（超过三亿两）流入中国（von Glahn, 1996）
如何排除其他可能的原因？
n 比如，1540 年后欧洲商人大量涌入中国沿海寻求贸易，是否激发了海商掠夺中国产品的动机？日本在这一时期处于缺乏中央集权的战国时期，是否方便了武士浪人到中国沿海掠夺日本急需的中国丝织品？嘉靖年间中国沿海天灾频繁，是否导致饥荒农民和破产贸易商出海劫掠？
n 明代海盗激增的起因可以总结为民间迅速增长的海外贸易需求受到了明廷海禁政策的残酷镇压。
美洲作物的影响
主要发现
n 各省的玉米种植时间和当地的农民起义发生率存在一种Ｕ形关系，即在引种初期，农民起义发生率会逐渐降低，而随后其发生率则会逐渐上升。
第十讲 明代文明II
明代中央政府
可以分为三个阶段：
n 中书省宰相负责制
n 七大部门分工负责制
n 监阁体制的演变历程
中书省宰相负责制
n 明代开国之初，中央政府权力结构基本沿袭元朝的中书省宰相负责制，在中央仍设中书省作为佐助皇帝综理政务的机构。
n 中书省置左、右丞相，秩正一品，左、右丞，秩正二品;参知政事从二品，其属官有左、右司郎中，员外郎，都事，检校，照磨，管勾，还管领参议府、都镇抚司、考功所。
n 当时中书省权力极大，总领百官，助理万机，一切命令及章奏，均由中书省呈转颁发，否则即属违法。
n 除了人事任免权、决策权、行政权、监察权、财政权，中书省还掌管军权、军务，自洪武元年起，中书右丞相徐达就一直是军中的最高指挥官，直到17年以后他死在北平。
n 在明朝建国初期，宰相是皇帝在朝廷政务处理上的最重要的助手。
设置宰相的主要原因
n 原因大致有三:
n 一是政权刚刚建立，百废待兴，首先要做的是尽快结束战争，安定人民，恢复社会经济，巩固对全国的统治；而且创建一套新的制度颇为不易，需要反复斟酌，需要在局部试行以观其效，这些都需要大量的时间，只有待到以后再说。
n 二是当时天下未定，对元朝残余势力的战争仍在大规模进行，对新附地区的统治也需要加强，事务极其繁重，国家正在用人之际，设立中书省授大臣以重权，能使其便宜从事，灵活处理各种政务应对危机，同时也表明皇帝对大臣的高度信任，利于结集稳固其心，共成大业。
n 三是朱元璋当上皇帝的时间还不长，随着统治区域的急剧扩大，原有的统治经验已显出不足，在一段时间内需要和大臣共商国政。此外，在朱明政权的创立和巩固过程中，他的文武大臣很多人都立下了赫赫功勋，根据每个人的功勋、才具和特点，授以高官显职合乎人们的愿望和情理，也是巩固新政权的需要。
七大部门分工负责制
n 在1380年及后来的十几年里，朱元璋恰到好处地借助朝臣之间的种种矛盾，以谋逆、谋反、通倭种种十恶不赦的理由把胡惟庸、蓝玉、李善长等几大军事政治集团陆续一网打尽。
n 他下诏废除中书省和丞相，权力分给原来丞相管领的六部，并逐步提升监察机构的权力和地位。
n 同时他力图不触动占人口绝大多数的下层民众的利益，使得这次国家机构的大整顿，国家权力的大转移、大重组得以和平实现。虽然他的这一大运动造成了很长时期的政治恐怖氛围，但对朱氏统治具有潜在威胁的功臣政治军事势力集团被清除殆尽。
七大部门分工负责制
n 经过改造以后的中央政府权力结构，是一种皇帝高度集权之下的各直属部门之间分权制衡的体制。
n 原有的相权被吏、户、礼、兵、刑、工六部和监察机关七大部门分割。
n 各部门既对皇帝直接负责，受皇帝监督，独立行使职权，又相制相维、相互监督。
n 监察机关可以监察六部，六部也可借助本部的给事中对监察机关的官员进行弹劾，这种弹劾也可以算作监察机关内部的自我监督调控，有利于防止监察机关滥用手中的权力，破坏国家机构各部门正常的运作活动。
由此带来的问题
n 皇帝的辅政系统消失了 。
n 在朱元璋建立的立体监察体系的严密监控 、督责之下 , 中央各个主要机构都变得唯唯诺诺 、唯命是从 , 国家事务无论大小都由他一人决定 。
n 朱元璋对废相后的实际困难显然缺乏足够的估计 , 在庞大的官僚机器面前 , 在复杂繁剧的政务压力下 , 很快就表现出力不从心 , 不胜其劳 。
n 他先设四辅官 , 后来又设置殿阁大学士 , 但这些人庸懦无能 , 与被杀的几位宰相相比 , 不啻天壤之别 , 加上洪武时期恐怖专政的政治氛围 , 这些人不能 、不敢也不愿成为朱元璋的辅佐之臣 。 朱元璋的种种尝试均以失败而告终。
监阁体制的演变历程
n 永乐帝即位不久，他“特简解缙、胡广、杨荣等直文渊阁，参预机务”，但此时尚未打破七大部门分权制衡的中央政治权力分配体制。
n 首先，内阁大学士在权力上虽突破了洪武时“于政事无与”的限制，可以合法参与政权，却并不具有制度化的决策权；
n 其次，内阁大学士不仅品秩低微，仅正五品，而且“皆编、检、讲读之官，不置官署，不得专制诸司。诸司奏事亦不得相关白”，对国家行政的影响力是有限的；
n 再次，吏部尚书蹇义与户部尚书夏原吉也被纳入了这一辅政班子，“朝夕备顾问拟旨，然不与阁职”，他们对朝政的影响力远在大学士之上。
n 因此，内阁的参政议政虽在一定程度上缓解了权力集散失衡所造成的潜在危机，却并未从根本上打破旧有格局。“永乐之世，杨士奇、杨荣官止五品，是时尚沿国初之旧。”六部长官和内阁成员共同参政帮助皇帝处理机务，只是朱棣在遵从祖制的前提下所作的一种权变。
监阁体制的演变历程
n 仁宗为牵制担任大学士的吏部尚书蹇义和户部尚书夏原吉，将杨士奇、杨荣的品秩从正五品提至正二品。不久又加公、保荣衔，使杨士奇的位序排在蹇义之后、夏原吉之前。
n 同时，又创行密疏言事之制，先后赐予蹇、夏、二杨等每人一颗“绳衍纠谬”的银印章，“凡政事有缺……悉用此印密疏以闻”。这样既提高了部臣、阁臣在朝政处理中的权限，又赋予内阁大学士与六部长官同等权力，形成了阁臣、部臣并重，相制相维的权力格局。
监阁体制的演变历程
n 宣宗承嗣后，将乃父的体制革新进一步深化，以“春秋高，尚典繁剧，优老待贤礼非攸当”的名义令蹇、夏“辍所务”，朝夕在朕左右，相与讨论至理，共宁邦家，“不烦庶政”，成为有名无实的顾问。
n 于是，部臣被从辅政班子中排挤出来，内阁逐渐拥有了更高的权限和地位。同时宣宗逐步完善了内阁制度，为其设立制敕房、诰敕房等官署。
n 并令内阁于“中外章奏许用小票墨书贴各疏面以进”，提出处理意见，“谓之条旨”，即票拟，使内阁的决策权从此有了制度上的规定和保证，大大加强了内阁大学士参预朝政的权限。
监阁体制的演变历程
n 但宣宗无意让内阁独尊，权倾朝野，出于权力制衡的需要