下半年广东省基金法律法规非公募基金运作的监管模拟试题.docx

2015年下半年广东省基金法律法规:非公募基金运作的监管模拟试题
一、单项选择题（共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意）
1、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。
A．投资
B．负债
C．融资
D．资产
2、境内居民个人可以用__从事B股交易。
A．现汇存款
B．外币现钞存款
C．外币现钞
D．从境外汇入的外汇资金
3、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。
A．信托公司
B．证券公司
C．商业银行
D．基金公司
4、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。
A:保护投资者利益
B：保证市场的公平、效率和透明
C：降低系统风险
D：推动基金业的规范发展
5、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则.
A：基金份额持有人
B：基金管理人
C：基金托管人
D：基金监管人
6、下列免征营业税的收入有__。
A．非金融机构买卖基金份额的差价收入
B．金融机构买卖基金的差价收入
C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入
7、、是基金收益分配的基础.
A：基金收取的各项费用
B:基金获得的税收优惠
C：基金净收益
D：基金管理费和托管费
8、围绕《证券投资基金法》,中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A．基金管理人、基金托管人
B．基金募集
C．基金交易、管理、托管
D．基金信息披露、销售
9、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____
A：1000万
B：5000万
C：1亿
D：2亿
10、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______,部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。__
A．1/3；3
B．1/3;5
C．1/2；3
D．1/2；5
11、证券投资的非系统性风险包括__。
A．信用风险
B．经营风险
C．利率风险
D．财务风险
12、基金管理公司内部控制的基础是__.
A．控制环境
B．风险评估
C．控制活动
D．信息沟通
13、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格.
A．3
B．5
C．10
D．12
14、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．财政部
D．中国人民银行
15、基金托管人内部控制的内容包括__.
A．资产保管
B．投资监督
C．会计核算和估值
D．技术系统
16、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。
A．认购权证和认沽权证
B．价内权证和价外权证
C．美式权证和欧式权证
D．认股权证和备兑权证
17、下列不属于基金利润来源的是__。
A．存款利息收入
B．发放贷款利息收入
C．投资收益
D．公允价值上升带来的收益
18、债券是实际运用的__的证书。
A．流动资本
B．固定资本
C．虚拟资本
D．真实资本
19、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度.
A：《首次公开发行股票并上市管理办法》
B：《上市公司证券发行管理办法》
C：《上市公司收购管理办法》
D：《证券发行与承销管理办法》
20、__应取得中国证券业执业证书。
A．基金管理公司的全部基金销售人员
B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员
C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员
D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员
21、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产
B．对基金管理人的投资运作进行监督
C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
D．对基金资产进行会计复核和审查
22、基金资产估值需考虑的因素包括__。
A．交易时间
B．估值频率
C．价格操纵及滥估问题
D．估值方法的一致性及公开性
23、关于证券业协会的叙述正确的是__。
A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律,维护会员的合法权益的职责
24、下列关于备兑权证的表述，正确的有__。
A．备兑权证通常会增加股份公司的股本
B．备兑权证通常不会增加股份公司的股本
C．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票
D．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票
25、__是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金分配。
A．股票分红
B．现金分红
C．红利再投资
D．分红配股
二、多项选择题（共25题,每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0。5 分）
1、对处于形成期的家庭来说,投资应该以__为主。
A．长期投资的权益投资工具
B．偏进取的平衡资产配置
C．偏保守的平衡资产配置
D．固定收益工具
2、基金的运作费用包括__。
A．律师费
B．开户费
C．上市年费
D．银行汇划手续费
3、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。
A．公平、公开、公正
B．法制、监管、自律
C．自律、服务、传导
D．效率、严谨、开拓
4、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括__.
A．基金管理人的直销中心
B．商业银行
C．证券公司
D．证券交易所
5、我国的基金管理人和基金托管人需要____对基金资产进行估值一次。____
A：每日
B:每3个交易日
C：每周
D:每个会计年度
6、按照____的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料,对基金管理人。基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。
A：《中华人民共和国证券投资基金法》
B：《中华人民共和国公司法》
C：《中华人民共和国证券法》
D：《中华人民共和国刑法》
7、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。
A．美国国际证券信托基金
B．海外及殖民地政府信托基金
C．马萨诸塞投资信托基金
D．苏格兰美国投资信托
8、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__.
A．两者申请购买基金份额的时期不同
B．认购期购买基金的费率比申购期优惠
C．认购期内产生的利息,经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额
D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请
9、______是基金一切活动的中心;______在整个基金的运作中起着核心的作用.__
A．基金投资者；基金投资者
B．基金管理人；基金管理人
C．基金投资者;基金管理人
D．基金管理人；基金投资者
10、根据基金投资目标的不同,基金可以划分为__。
A．增长型基金
B．收入型基金
C．混合型基金
D．平衡型基金
11、买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的有__.
A．为100份或其整数倍
B．为1000份或其整数倍
C．基金单笔最大数量应当低于10万份
D．基金单笔最大数量应当低于100万份
12、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资.
A．受托投资资金
B．营运资金
C．自有资本
D．银行贷款
13、证券公司申请基金代销业务资格，应最近____年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A：1
B：2
C：3
D：4
14、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券,这种国库券属于__。
A．短期债券
B．实物债券
C．凭证式债券
D．记账式债券
15、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。
A．金额申购，金额赎回
B．金额申购,份额赎回
C．份额申购，金额赎回
D．份额申购，份额赎回
16、下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B．依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ET与上市开放式基金(10等
D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
17、关于债券与股票，下列说法错误的是__。
A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票的收益率是相互影响的
C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D．债券和股票都是筹资手段,因而都属于公司资本金
18、目前,我国开放式基金的注册登记体系的模式包括__。
A．“统一”模式
B．“内置"模式
C．“外置”模式
D．“混合”模式
19、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是__。
A．现金比例变化法
B．证券比例变化法
C．成功概率法
D．二次项法
20、下面选项中属于非上市证券的是____
A：公司债券
B:封闭式基金
C：金融证券
D：凭证式国债
21、2007年11月中国证监会基金部发布____,允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务.
A：《基金法》
B:《开放式证券投资基金试点办法》
C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D:《证券投资基金管理暂行办法》
22、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是__.
A．现金方式
B．现金方式和红利再投资
C．直接分配基金份额
D．固定红利
23、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括__。
A．对基金业实行严格监管
B．对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击
C．强制基金定期进行充分及时的信息披露
D．基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配
24、股票型基金的分析一般从__入手。
A．业绩
B．风险
C．投资组合
D．信用等级
25、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括__。
A．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩
B．违规承诺收益或者承担损失
C．预测该基金的证券投资业绩
D．使用“坐享财富增长”、“安心享受成长"等易使基金投资人忽视风险的表述