下半年广东省基金法律法规非公募基金运作的监管模拟试题.docx

2015年下半年广东省基金法律法规:非公募基金运作的监管模拟试题一、单项选择题（共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意） 1、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_形式。A投资B负债C融资D资产 2、境内居民个人可以用_从事B股交易。A现汇存款B外币现钞存款C外币现钞D从境外汇入的外汇资金3、证券投资基金销售管理办法规定，基金销售活动的业务主体是_。A信托公司B证券公司C商业银行D基金公司 4、_目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。A:保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展5、基金公司的股权结构安排必须坚持以_利益最大化和提高公司效益为基本准则.A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：基金监管人 6、下列免征营业税的收入有_。A非金融机构买卖基金份额的差价收入B金融机构买卖基金的差价收入C基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入 7、是基金收益分配的基础.A：基金收取的各项费用B:基金获得的税收优惠C：基金净收益D：基金管理费和托管费 8、围绕证券投资基金法,中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对_及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A基金管理人、基金托管人B基金募集C基金交易、管理、托管D基金信息披露、销售 9、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为_A：1000万B：5000万C：1亿D：2亿 10、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_,部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。_A1/3；3B1/3;5C1/2；3D1/2；511、证券投资的非系统性风险包括_。A信用风险B经营风险C利率风险D财务风险 12、基金管理公司内部控制的基础是_.A控制环境B风险评估C控制活动D信息沟通 13、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于_人，并具有基金从业资格.A3B5C10D1214、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是_。A中国证监会B中国银监会C财政部D中国人民银行 15、基金托管人内部控制的内容包括_.A资产保管B投资监督C会计核算和估值D技术系统 16、按持有人权利的性质不同，权证可分为_。A认购权证和认沽权证B价内权证和价外权证C美式权证和欧式权证D认股权证和备兑权证 17、下列不属于基金利润来源的是_。A存款利息收入B发放贷款利息收入C投资收益D公允价值上升带来的收益 18、债券是实际运用的_的证书。A流动资本B固定资本C虚拟资本D真实资本 19、2006年9月发布的_进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度.A：首次公开发行股票并上市管理办法B：上市公司证券发行管理办法C：上市公司收购管理办法D：证券发行与承销管理办法 20、_应取得中国证券业执业证书。A基金管理公司的全部基金销售人员B证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员 21、基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B对基金管理人的投资运作进行监督C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D对基金资产进行会计复核和审查 22、基金资产估值需考虑的因素包括_。A交易时间B估值频率C价格操纵及滥估问题D估值方法的一致性及公开性23、关于证券业协会的叙述正确的是_。A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C根据证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会D证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律,维护会员的合法权益的职责 24、下列关于备兑权证的表述，正确的有_。A备兑权证通常会增加股份公司的股本B备兑权证通常不会增加股份公司的股本C备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票25、_是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金分配。A股票分红B现金分红C红利再投资D分红配股二、多项选择题（共25题,每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0。5 分） 1、对处于形成期的家庭来说,投资应该以_为主。A长期投资的权益投资工具B偏进取的平衡资产配置C偏保守的平衡资产配置D固定收益工具 2、基金的运作费用包括_。A律师费B开户费C上市年费D银行汇划手续费3、中国证券业协会以“_”为自律管理的工作方针。A公平、公开、公正B法制、监管、自律C自律、服务、传导D效率、严谨、开拓 4、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括_.A基金管理人的直销中心B商业银行C证券公司D证券交易所5、我国的基金管理人和基金托管人需要_对基金资产进行估值一次。_A：每日B:每3个交易日C：每周D:每个会计年度 6、按照_的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料,对基金管理人。基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。A：中华人民共和国证券投资基金法B：中华人民共和国公司法C：中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法 7、1868年成立的_是公认的设立最早的基金。A美国国际证券信托基金B海外及殖民地政府信托基金C马萨诸塞投资信托基金D苏格兰美国投资信托 8、关于基金认购与申购，下列说法错误的是_.A两者申请购买基金份额的时期不同B认购期购买基金的费率比申购期优惠C认购期内产生的利息,经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请 9、_是基金一切活动的中心;_在整个基金的运作中起着核心的作用._A基金投资者；基金投资者B基金管理人；基金管理人C基金投资者;基金管理人D基金管理人；基金投资者 10、根据基金投资目标的不同,基金可以划分为_。A增长型基金B收入型基金C混合型基金D平衡型基金11、买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的有_.A为100份或其整数倍B为1000份或其整数倍C基金单笔最大数量应当低于10万份D基金单笔最大数量应当低于100万份 12、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其_进行证券投资.A受托投资资金B营运资金C自有资本D银行贷款 13、证券公司申请基金代销业务资格，应最近_年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A：1B：2C：3D：414、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券,这种国库券属于_。A短期债券B实物债券C凭证式债券D记账式债券 15、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是_。A金额申购，金额赎回B金额申购,份额赎回C份额申购，金额赎回D份额申购，份额赎回 16、下列关于基金分类的说法，正确的有_。A根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ET与上市开放式基金(10等D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 17、关于债券与股票，下列说法错误的是_。A债券和股票都属于有价证券B债券和股票的收益率是相互影响的C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段,因而都属于公司资本金 18、目前,我国开放式基金的注册登记体系的模式包括_。A“统一”模式B“内置模式C“外置”模式D“混合”模式 19、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是_。A现金比例变化法B证券比例变化法C成功概率法D二次项法 20、下面选项中属于非上市证券的是_A：公司债券B:封闭式基金C：金融证券D：凭证式国债 21、2007年11月中国证监会基金部发布_,允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务.A：基金法B:开放式证券投资基金试点办法C：基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D:证券投资基金管理暂行办法 22、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是_.A现金方式B现金方式和红利再投资C直接分配基金份额D固定红利23、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括_。A对基金业实行严格监管B对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击C强制基金定期进行充分及时的信息披露D基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配 24、股票型基金的分析一般从_入手。A业绩B风险C投资组合D信用等级25、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括_。A登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B违规承诺收益或者承担损失C预测该基金的证券投资业绩D使用“坐享财富增长”、“安心享受成长等易使基金投资人忽视风险的表述