湘桂1标工程风险管理实施计划.doc

湘桂铁路扩能改造工程XG-1标
DⅡK152+000～DⅡK213+853土建工程
隧道工程安全风险评估与管理
实施计划
中国中铁

编制: 王治成
审核： 李传书
批准： 赵建群
中铁五局湘桂铁路扩改工程Ⅰ标指挥部
二○一○年六月

目 录
1 总则 1
2 工程概况 1
3 风险评估与风险管理体系 1
3。1 组织机构 1
3.2 分级管理 2
3.3 成立风险评估专家组 2
3.4 委托管理 2
3.5 风险评估与管理组织机构 2
4 隧道安全风险管理目标 3
5 风险评估与管理职责 3
5。1 风险管理领导小组职责 3
5。2 主要管理人员、部门、单位职责 4
6 施工阶段风险评估与管理 5
6.1 风险评估与管理流程 5
6。2 风险评估 6
7 风险管理制度 8
7.1 分级管理制度 8
7.2 编制风险评估报告制度 8
7。3 风险培训与告知制度 8
7。4 超前地质预报与监控量测制度 9
7。5 风险处置制度 9
7.6 监督检查制度 10
7。7 应急响应与救援制度 10
7。8 风险管理考核制度 10

隧道工程安全风险评估与管理实施计划
1 总则
1。1开展隧道工程风险评估与管理,有利于决策科学化，提高湘桂铁路扩能改造工程1标隧道施工的风险管理意识和风险管理能力，达到控制、降低和规避风险的目的，实现我部承建的湘桂铁路扩能改造隧道工程施工安全目标。
1.2为规范湘桂铁路扩能改造工程1标段隧道风险评估与管理工作，建立隧道风险评估与管理体系，保证安全管理目标的实现，特制订本办法。
1。3本计划适用于湘桂铁路扩能改造工程XG—1标隧道工程的风险评估与管理工作，项目部及各隧道队应积极实施风险管理，结合工程实践,认真总结和积累资料，优化各种风险管理方案，对工程实施动态、有效的风险控制和跟踪处理.
2 工程概况
湘桂1标线路土建工程DK152+000～DK213+853.7全长61.614km；线路经由湖南、广西两省。隧道6座（共8372m）.陡岭山隧道(全长3346m）是本标段控制工期的重点隧道工程项目，隧道地质条件复杂,不同程度地存在顺层偏压、浅埋、岩溶、断层、瓦斯等不良地质,施工难度及风险较大.隧道地下水主要为松散层中孔隙水、碳酸盐岩中岩溶水、碎屑岩基岩裂隙水三大类型,其中以岩溶水最发育.地下水主要受大气降水补给,与地表水呈互补关系。
开工日期：2009年3月10日;计划完工日期：2011年3月9日。
3 风险评估与风险管理体系
3.1 组织机构
局指挥部成立隧道工程风险评估与管理领导小组。（附表一：风险管理领导小组 报建指备案）
组 长:赵建群
副组长:章友恒 唐定国 邹志勇 李传书 佘志清 邓 凌 李传建
组 员：成多智 王治成 李 健 李润来 王仁金 袁招兵 阳 平 李小群.
隧道工程风险评估与管理领导小组负责本管段内隧道工程施工过程、设备、危险化学品等风险管理的组织领导工作。领导小组办公室设在安质部，联系人：王治成 电话:[phone].
3.2分级管理
1、局指挥部重点管理中度、高度、极高度风险，项目部全面管理低度、中度、高度、极高度风险，作业队具体实施的三级管理模式.
2、各项目部，隧道队成立相应的隧道风险评估与管理领导小组，对所承建的隧道工程组织开展风险评估与管理活动,负责施工全过程风险管理的实施工作。
3。3 成立风险评估专家组
1、湘桂一标指挥部隧道评估专家组成员：指挥长赵建群，副指挥长唐定国，总工李传书；副总工兼工程部长成多智，安质部长王治成。邀请华铁监理总监付开彬,铁二院湘桂项目部隧道工程师袁文强，湘桂建指隧道工程师袁远强。(附表二:隧道风险评估专家 报建指备案）
2、专家组负责对初始风险,地质因素、设计因素风险进行识别、评估，根据评估结论提出处置措施.
3、各项目部，隧道架子队应成立相应的隧道评估专家组，邀请华铁监理一组周虎及各隧道监理工程师。
3.4 委托管理
隧道超前地质预报，红外探水委托西北院实施监测。
3。5风险评估与管理组织机构图
各一、二、三项目部
各作业班组及重要岗位
隧道工程风险评估与管理组织机构图一
各隧道架子队
指挥长：赵建群
隧道工程安全风险评估与管理组织机构机构
安全总监：唐定国
总工程师:李传书
综合办公室 王仁金
机 电 部 李润来
安质环保部 王治成
财 务 部 袁招兵
中心试验室 李健
工程管理部 成多智
副指挥:邹志勇
物 资 部 李小群
计划合同部 阳平

专家组

4 隧道安全风险管理目标
4。1杜绝生产安全较大及以上事故，遏制一般生产安全事故；
4.2杜绝场内道路交通较大事故，重大火灾事故，压力容器、火工品爆炸事故.
5 风险评估与管理职责
5。1 风险管理领导小组职责
1、制订本管段内隧道工程安全风险评估和风险管理实施计划；
2、全面组织和协调本管段内施工期间的风险评估与管理工作；
3、确定风险管理目标，评估策略；提出阶段性工作目标、范围、方法与评估标准；明确相关人员的职责；
4、组织各项目部根据施工实际情况进行风险评估与管理；
5、督导各项目部根据施工现场实际情况实施风险动态管理；
6、负责对极高、高度、中度风险等级进行审核；
7、确定委托相关专业机构进行风险监测；
8、检查、监督、协调、处理风险评估与管理工作中的有关问题。
5。2 主要领导、部门及项目部职责
1、组长
全面负责风险评估与管理工作的组织和领导工作,是风险评估与管理的第一责任人。负责提供风险管理的种类资源保障。
2、副组长
①、负责风险评估与管理的具体组织实施,根据施工进展情况，组织相关部门对风险进行动态评估。
②、组织相关部门针对高中度风险制定相应的处理措施。
③、督促各项目部、队按照风险评估结果和处置措施组织施工。
3、工程管理部职责
①、前期风险评估与管理的归口部门。负责施工调查期间对各工程项目的风险评估与管理工作，在施工调查报告中提出本管段内的施工风险,在施工组织设计中根据初步的风险结论提出风险管理目标和控制、降低、规避风险的措施。
②、指导项目部编制《隧道风险评估与管理报告》。
③、施工中对中度及以上风险进行跟踪管理,定期信息反馈，风险变化时及时与业主、设计、监理等相关单位沟通.
④、根据风险监测结果，调整风险处理措施。
⑤、参加施工过程的动态风险评估与管理工作。
4、安质部职责
①、施工过程风险评估与管理的归口部门。负责督促、检查项目部，架子队队实施风险评估与管理工作。
②、检查各项目部、作业队风险处理措施的落实情况.
③、当处理措施失效配合相关领导开展应急救援工作。
④、负责制定本管段内工程的《风险评估与管理实施计划》。
⑤、参加施工过程的动态风险评估与管理工作.
5、机电部职责
①、参加施工期间的风险评估与管理工作。
②、对机械设备、电器设备的安全防护和机械使用操作等危险源提出处理措施。
③、对机械设备、电器设备和作业机械使用操作的处理措施落实情况进行监督、检查.
6、物资部职责
①、参加施工期间的风险评估与管理工作.
②、对施工过程使用的危险化学品提出处理措施,并监督、检查落实情况.
③、保障供应施工过程中风险处理和应急救援所需的各类物资.
7、财务部职责
根据风险评估及处理措施所需费用,及时提供资金保障.
8、各项目部职责
①、根据设计方提供的《隧道风险评估、风险处理措施表》，施工方法，设备、材料、环境、量测及自身施工水平对风险进行识别评估。编制《隧道风险评估报告》，报局指、监理审批后实施,并报建指备案.
②、在施工过程中，根据施工进展情况对安全风险进行动态评估,对中度及以上等级的风险给予监测。若采用原设计方案不能有效减低风险等级达到设计要求的水平，及时上报局指,经设计、监理、业主决策后采取相应措施。
③、在施工期间对风险实时监测，定期信息反馈，风险变化时及时报告。
6 施工阶段风险评估与管理
6.1风险评估与管理流程
施工阶段风险评估与管理流程如下图所示：
施工阶段开始
核查施工图阶段所做的全部风险评估结果和相关数据资料，以及招投标和合同中反馈的信息
结合自身施工水平和现场情况对风险进行识别和管理
对风险进行评估
制定风险管理计划，包括预设的应对措施和残留风险的处理措施
全过程对残余风险进行风险监控
工程部、安质部定期检查施工中实际地质情况和其它风险
检查结果是否满足要求
改变预设的风险应对措施、施工方法和步骤，选择更优化的施工方法和管理措施
实施变更后的施工方案和管理措施
不满足
满足
直至整个工程完工
施工阶段风险评估与管理流程图二

6。2 风险评估
6.2.1 资料收集
1、进场后由工程部及时组织人员进行现场调查,对施工图审核和现场核对，收集各个隧道水文地质和环境资料。掌握本管段内工程施工基本风险的构成，导致高中度风险及其相关资料。机电部对施工设备进行安全性、可靠性评估。物资部对施工所用的化学危险品进行安全性、可靠性评估。
2、安质部收集以往我国隧道工程，施工设备材料在施工中的质量安全事故和影响环境事故的资料；了解各项事故的形成因素及其产生的后果（损失值）状况；作为分析的依据。
3、索取安全管理的相关法律、法规，作为评价的依据.
4、在施工过程中，安质部应及时了解现场情况，收集现场相关资料.
6。2。2 确定风险评估对象
对实现产品全过程的所有活动（即建造隧道施工全过程的所有活动)，按影响安全因素的“人、机、环、料、法、测”6个方面进行评估.
6。2.3 风险识别、分析
1、施工图核查，根据设计方提供的《隧道风险评估、风险处理措施表》进行核查,将设计方设计阶段已确认的高度、中度风险纳入《风险清单表》（暂规表A—1）。
2、根据施工方法，设备、材料、环境、量测及自身施工水平对风险进行识别（应用暂规4.6.3, 4.6。4, 4.6。7， 4。6.8风险因素核对表），确认存在的风险因素纳入《风险清单表》（暂规表A-1）。
6。2。4 风险评价
应用《事故发生概率等级标准》（暂规表4.2。3），《人员伤亡等级标准》(暂规表4.2。4-2）,对《风险清单表》（暂规表A-1）中的各项目进行评价，根据《风险等级标准》（暂规表4.2.5）确认初始极高、高度、中度风险,列入《风险登记表》（暂规表A—8）。
6。2.5 风险处置
对已确认的初始极高、高度、中度风险,分专业研究降低初始风险的处理措施和对策；对残余风险确认等级，制定处理措施,明确风险处理责任人，列入《风险登记表》（暂规表A—8）。
6。2。6 动态风险评估与处置
1、当施工方法、设备、材料改变,应对相应的风险进行重新评估。
2、当监控量测发现突变时，应对相应的风险进行重新评估。
3、当揭示的地质与设计不符时，属地质因素和设计因素引起风险变化,应邀请专家组对风险重新评估，确认风险等级，制定降低风险的措施。（附表三：隧道风险动态登记表 报表）
4、每月25日前上报监控量测报表。
6。2.7 极高、高度、中度风险发布
将已确认的极高、高度、中度风险发布于适宜场所。具体形式：一是形成文件发至内部及外部相关单位（监理、设计、建指);二是对相关人进行风险交底(应交至作业人员）;三是公布于施工现场。(ΧΧΧ隧道高度、中度风险清单及处理措施 现场告知牌一)
7 风险管理制度
7.1分级管理制度
1、分局指挥部，项目部，架子队三级管理.
2、局指挥部对极高、高度、中度风险实施监督检查,参加新增或发生变化的风险进行现场核查、评估。
3、项目部对极高、高度、中度、低度风险实施全面监督检查，对新增或发生变化的风险源进行现场核查、评估.
4、架子队按风险评估与管理计划和风险评估报告具体实施操作，参与新增或发生变化的风险进行现场核查、评估。
7。2编制风险评估报告制度
1、凡隧道工程均编制隧道风险评估报.风险评估报由各项目部组织编制,经项目总工审核，项目经理批准后报局指审核.
2、经局指审核后报监理单位审核，报建指备案。
7.3风险培训与告知制度
7.3.1培训
1、培训对象:负有安全生产管理职责的各级管理人员;工程技术人员；作业人员。
2、培训内容：管理人员，工程技术人员的培训内容是《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》(铁建设[2007]200号）、《隧道工程安全风险评估与管理实施计划》、《隧道风险评估报告》。作业人员的培训内容是已确认的高度、中度风险，处置措施,注意事项等。
3、培训组织：架子队管理和技术人员对作业人员进行培训;项目部总工、安质部长对架子队管理及技术人员培训;培训后应进行考核，不合格者不得上岗。
4、高度、中度风险告知：项目部安质部负责将已确认的高度、中度风险、处置措施、动态风险及管理责任人制作告知牌，挂于施工现场适宜地点。（ΧΧΧ隧道高度、中度风险清单及处理措施 现场告知牌一）
5、每日危险源及措施告知：架子队安全员根据施工进度、地质、环境、设备、材料、量测等变化,识别当日主要风险,制定措施写于告知牌内，进洞作业人员进洞前应认真阅读并签名。（ΧΧΧ隧道今日主要风险及处理措施 现场告知牌二）
6、危险岗位书面告知：架子队安全员以书面形式针对性地向危险岗位作业人员进行书面交底，并双方签字，交底内容为危险岗位的重大危险源及其危害，危险岗位安全技术操作规程;告知危险岗位的正确操作程序、要求、注意事项、紧急情况下的应急措施，以及违章操作的危害.
7。4 超前地质预报及监控量测管理制度
1、及时索取超前地质预报、红外探水、超前探孔结论，根据结论作出是否重新评估的决定，是，按风险评估与管理计划执行。
2、根据监控量测分析结论，作出是否重新评估的决定，是,按风险评估与管理计划执行。
7.5风险处置制度
1、根据风险评估报告对各类风险制定降低风险的措施，并实施。
2、根据过程风险监测，对新增的风险进行评估、确认，制定降低风险的措施,并实施。
7.6监督检查制度
1、各级负有安全生产管理职责的人员定期或不定期地对风险处理措施执行情况进行检查,发现问题及时处理。
2、指挥部每月至少一次，项目部每月至少二次,作业队每日至少一次。检查中要求积极发现问题，分析问题，处理问题，并作好记录。
7。7应急响应与救援制度
1、局指挥制定高度、中度风险综合性应急响应与救援预案，通过桌面演练告知相关人员.
2、项目部制定全面风险综合性应急响应与救援预案,通过桌面演练告知相关人员。
3、架子队制定专项应急响应与救援预案，成立应急救援队，通过模拟演练提高对紧急情况，事故、事件，作出应急准备和响应，使其在有先兆或发生时能得到有效控制,最大限度地降低或减少人员伤害、财产损失和对环境造成的影响。
7.8风险管理考核
指挥部实行月检查、季度考核、年度综合评价的检查考核形式，对各项目部的风险评估与管理工作进行考核，按照绩效给予奖罚。
中铁五局湘桂指挥部
2010年6月10日
8
中国中铁五局 8