DB37_T 3337-2018 汽车铝合金车轮制造企业安全生产风险分级管控体系实施指南-(高清现行）.pdf

ICS 43.040.99 T34 DB37 山东省地方标准 DB 37/T 33372018 汽车铝合金车轮制造企业安全生产风险分级管控体系实施指南 2018-06-29 发布 2018-07-29 实施 山东省质量技术监督局 发 布 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。本标准由山东省安全生产监督管理局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准主要起草单位：泰安启程车轮制造有限公司。本标准主要起草人：李家虎、李茂才、牛勇、李红、乔建斌、韩继鹏。引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准 安全生产风险分级管控体系通则、工贸企业安全生产风险分级管控体系细则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和汽车铝合金车轮制造企业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省汽车铝合金车轮制造企业安全生产特点编制而成。本标准用于规范和指导山东省铝合金车轮制造企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。汽车铝合金车轮制造企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了汽车铝合金车轮制造企业（以下简称企业）风险分级管控体系建设的工作方法、实施步骤，明确风险点划分、风险判定、控制措施确定和分级管控等具体原则，确定同类型企业常用的危险源辨识方法、风险评价方法和典型风险控制措施，以及相关配套制度、记录文件等内容。本标准适用于指导山东省内汽车铝合金车轮制造企业安全生产风险分级管控体系的建设。2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 138612009 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 28822016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 29742017 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则 工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）3 术语和定义 DB37/T 2882-2016、DB37/T 29742017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 汽车铝合金车轮制造企业 是指从事铝合金车轮的生产、设计、研发、销售的汽车零部件制造企业。4 基本要求 4.1 成立组织机构 企业应成立以主要负责人为组长，分管负责人为副组长的风险分级管控领导小组，小组成员包括：各职能部门和车间主要负责人。领导小组下设热加工、机加工、涂装、设备动力、包装、仓储、质保等工作小组。同时企业设立双重预防体系建设办公室，办公室宜设在相关安全管理部门。4.1.1 领导小组职责 组长全面负责组织风险分级管控工作，对体系的有效性承担最终责任，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，明确领导小组中各成员职责，将建设任务进行分解、层层落实。副组长定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核，为风险分级管控体系的建立提供组织保障，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。成员负责对本部门的风险点确定、危险源辨识、风险分级及管控措施编制等工作进行协调部署，组织本部门全体成员对风险分级管控体系建设实施方案、制度进行培训，并按要求进行落实。4.1.2 工作小组职责 组织全体员工进行风险点确定、危险源辨识、风险评价分级和管控措施确定与实施等工作。根据现场变化、工艺改进、技术更新及新材料、新设备的应用，对管控体系持续更新，确保与现场相符。负责对全体员工进行培训，确保员工熟知本岗位存在的风险及管控措施。4.1.3 双重预防体系建设办公室职责 负责组织编制风险分级管控体系建设实施方案和相关制度的建设。组织各工作小组对风险点确定、危险源辨识、风险级别及管控措施进行讨论、修改完善。负责风险告知牌（板）的统一设计、制作、安装。负责风险分级管控体系建设资料的建档管理。负责传达上级有关文件及会议精神，落实领导小组有关要求。4.2 编写实施方案 实施方案应明确工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。要提出具体的风险分级管控体系建设管理保障措施，从加强组织协调、加大资金保障力度、强化宣传推广、加强基础能力建设、培训交流、督查考核等方面制定措施，以保证工作任务切实落实到位。4.3 实施全员培训 实施培训应做到全员参与、全方位覆盖，并制定详细的培训计划，明确培训职责，落实培训保障措施，确保每位员工能够辨识工作岗位中存在的风险，参与到风险评价工作中，掌握管控措施以降低风险。4.3.1 宣传发动 企业应针对全体从业人员充分做好风险分级管控体系建设的宣传发动工作，宣传内容应包括安全生产的法律法规、方针政策，特别是企业员工应履行的工作职责，应具备的安全条件，应承担的法律责任等。开展风险分级管控的目的意义、目标任务、方法步骤、评价准则等，典型示范车间的好经验、好做法，相关行业领域事故案例等。应创新宣传形式，采取宣传专栏、悬挂横幅、张贴标语和发放宣传资料等形式广泛的宣传发动，使广大员工进一步认识风险分级管控体系建设工作的重要意义，不断提高全员参与的主动性和积极性，逐步形成领导高度重视、全员参与的浓厚氛围。4.3.2 培训计划 企业应制定体系建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员等，分阶段、分层级实施。4.3.3 培训职责 领导小组组长应确保体系培训能够满足全体员工的需要，并提供必要的培训条件；企业培训主管部门负责制定详细的培训计划并组织实施、考核；各车间、部门负责制定本部门的体系培训计划并组织培训与考核。4.3.4 培训内容 企业应在风险分级管控体系建设之初组织全员培训，重点针对本企业风险类别、风险点确定、危险源辨识、风险评价分级、管控措施确定的相关标准进行培训，以及对企业制定的组织机构文件、实施方案、风险分级管控制度、培训教育制度、运行考核制度等内容进行传达落实。促使全体员工熟练掌握风险分级管控体系的建设标准及实施步骤；应在风险分级管控体系建设之后重点对企业确定的风险信息进行培训。4.3.5 培训考核 企业在培训结束后应对培训人员进行考试，重点内容包括：风险点、危险源的基本概念，本岗位风险点的风险类别、风险辨识分析及评价方法、可能导致的事故类型、风险等级、控制措施等基本知识，考试可采取闭卷考试或现场“手指口述”的方式进行；对培训过程中不符合培训要求、违反培训规定和纪律、培训考试成绩不合格等人员和部门，应按照企业相关培训教育制度进行考核；企业安全生产管理部门应定期监督检查各车间、部门培训情况，并按照一定比例随机抽考岗位人员，检查培训效果是否达到预期，检查情况纳入安全管理考核。4.3.6 培训记录 企业培训主管部门应按照培训计划组织人员进行培训，并收集相应的培训资料归档保存。包括：培训计划、培训内容、培训签到、培训影像、培训考试及培训效果评价等。4.4 编写体系文件 企业应按照DB37/T 29742017中第4.3条规定执行，建立本企业风险分级管控制度及运行考核制度，参见附录A。5 工作程序和内容 5.1 资料准备 为全面确定风险点、辨识危险源及及现有管控措施，企业应收集必要现状信息、相关法律法规及其他相关信息，可包括：与企业相关的安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、规范及其他要求；企业平面布局图及周边环境；企业组织机构图；工艺流程图及主要生产设备清单及档案（包括特种设备）；安全管理制度和各类操作规程；外协或外包的类型（如设备设施维修、产品装卸等）；原料、辅材、中间产品、最终产品清单；过去已识别的危险源识别清单、重要危险源清单，对应的措施；风险点及危险源识别、评价及控制方法文件、制度或指南；经过安监部门备案的应急预案文本；各岗位职责或安全生产责任制；特种作业人员或需持证上岗人员台账；企业隐患排查表、专业检查表；安全评价报告（预评价、验收评价或现状评价）；职业危害评价报告与监测资料等。5.2 风险点确定 5.2.1 风险点划分原则 按照DB37/T 29742017中第5.1.1条规定，企业一般划分（但不限于）以下风险点：按场所（区域）划分如原（辅）料仓库、成品仓库等；按照公辅设施划分如配电室、水泵房、天然气交换站等；按工序划分如熔炼工序、铸造工序、机加工前序、机加工后序、前处理工序、喷涂工序等；按生产设施（装置）划分如涂装废气处理设备、熔炼喷淋除尘系统等；对于复杂的系统应按照所包含的设备、设施、装置等进行细分，如涂装线可划分为前处理线、喷粉线、喷漆线、烘干炉等；按常规作业活动划分如熔炼作业、高温铝水转注作业等、铸造作业、机加工作业、喷涂作业、设备检维修作业等；按非常规作业活动划分如危险区域动火作业、有限空间作业、涂装线和熔炼炉的开停机检维修作业等。5.2.2 风险点排查 企业应按照DB37/T 29742017中第5.1.2条规定，进行风险点排查。建立作业活动清单，参见附录C的表C.1，建立设备设施清单，参见附录C的表C.2。5.3 危险源辨识 5.3.1 辨识方法 针对生产过程中的作业活动采用工作危害分析法（JHA）进行危险源辨识，针对设备设施、区域、场所采用安全检查表法（SCL）进行危险源辨识。5.3.2 辨识范围 危险源的辨识范围应覆盖DB37/T 29742017第5.2.2条所包含的内容。5.3.3 危险源辨识 企业应自下而上开展危险源辨识工作，在对危险源的辨识方法进行培训的基础上，应有各部门员工特别是基层岗位工的参与，查找出本岗位的危险源。5.3.3.1 工作危害分析法（JHA）辨识 企业运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识，依据GB/T 13861的规定，对作业活动的每个作业步骤可能存在的危险源进行辨识。建立工作危害分析评价记录，实施步骤如下：选定作业活动；收集作业活动信息：主要包括作业内容、作业程序、作业环境、作业频次、作业过程中使用的工具、作业对人员的特殊要求等信息；分解作业步骤，对于危险性较大的高处作业、有限空间作业等作业活动的分解应涵盖作业前准备、作业过程、作业结束的各个步骤；辨识每个作业步骤存在的危险源并分析可能导致的事故类型和后果。5.3.3.2 安全检查表法（SCL）辨识 运用安全检查表法（SCL）对设备设施、区域、场所等进行危险源辨识，建立安全检查表分析评价记录，实施步骤如下：选定设备设施、区域、场所等；将设备设施根源性危险源存在的部位作为检查项目，针对每一检查项目，根据有关法律、法规、标准或企业规章、制度等成熟的管理经验列出检查标准编制安全检查表；对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。5.3.3.3 危险源辨识考虑的因素 危险源辨识时应依据 GB/T 13861-2009 的规定，按照人的因素、物的因素、环境因素、管理因素四个方面进行辨识，同时应充分考虑工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）中提及的较大危险因素。辨识危险源的过去、现在和将来的三种不同时态和正常、异常和紧急的三种不同状态。5.3.3.4 危险源的分析确定 企业应组织岗位、班组、部门等人员对辨识出的危险源进行最终确认。确认过程应在保证辨识的危险源涵盖与风险点相关联的所有人、物、环、管等因素的前提下，本着突出重点、便于运行的原则进行确定，确定能够造成人身伤害或财产损失的危险源，对同一风险点不同危险源相同的管控措施予以合并。5.4 风险评价 5.4.1 风险评价方法 企业采用作业条件危险性分析法（LEC），对风险进行评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。5.4.2 风险评价准则 企业应依据DB37/T 29742017第5.3.2条规定，结合自身可接受风险实际，对事故后果严重性判定准则、风险等级判定准则进行修改，制定事故（事件）发生的可能性、频繁程度、严重性、风险等级的判定准则进行风险评价，风险评价方法参见附录B。5.4.3 风险评价与分级 企业根据所确定的作业条件危险性分析法（LEC）与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示。企业风险分级划分参照DB37/T 29742017第5.3.3条规定，结合自身可接受风险实际进行划分。一级风险为不可接受风险，应立即增加管控措施并有效落实，将风险降低到可接受或可容许程度，相关过程应建立记录文件。如不能立即增加控制措施或控制措施不能有效落实，必须立即停止相关作业活动。5.4.4 确定重大风险 以下情形为重大风险，并建立重大风险点统计表，参见附录E；违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；涉及熔炼作业、喷涂作业、打磨作业的场所、天然气交换站等具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在 5 人及以上的；经风险评价确定为最高级别风险的。5.4.5 风险点级别确定 按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。5.5 风险控制措施的制定与实施 企业应按照DB37/T 29742017第5.4条规定执行，制定企业风险控制措施与实施原则。5.6 风险分级管控 5.6.1 风险分级管控的要求 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须负责管控，并逐级落实具体措施。同时，上一级负责对下一级风险管控措施落实情况进行监督。风险管控层级可进行增加或合并，企业应根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。一般分为公司级、部门级、车间级及岗位（班组）级等四级进行管控。重大风险红色，公司、部门、车间、班组（岗位）进行管控。较大风险橙色，部门、车间、班组（岗位）进行管控。一般风险黄色，车间、班组（岗位）进行管控。低风险蓝色，班组（岗位）进行管控。5.6.2 编制风险分级管控清单 企业应在每一轮风险点确定、危险源辨识、风险评价、管控措施修订后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，参见附录D，并按规定及时更新。5.6.3 风险告知 企业应按照DB37/T 29742017第5.5.3条规定结合企业实际情况进行风险告知。6 文件管理 企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源统计表等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。7 分级管控的效果 通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：建立了完善的风险点、危险源管理档案，并按要求及时完善更新；每一轮危险源辨识和风险评价后，使风险点的划分更全面、更合理，危险源辨识涵盖该风险点内所有重要危险源，风险评价更准确、更符合现场实际，管控措施得到改进更加切实有效，可操作性强；重大风险场所、部位的风险告知、警示标识得到保持和完善；熔炼作业、喷涂作业、设备检维修时的有限空间作业等涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；员工对所从事岗位的风险及管控措施有更充分的认识，熟悉本岗位的安全设施并能够正确检查维护，安全意识、安全技能和应急处置能力进一步提高，真正实现对风险的预知预控；建立了风险分级管控管理制度，并保证制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。8 持续改进 企业应按照DB37/T 29742017第8条规定执行。9 信息化管理 企业在进行风险评价分级之后，将设备设施库、作业活动库等全部风险信息录入山东省安全生产风险分级管控体系信息平台，企业基本信息、风险点清单、危险源辨识及分析、风险评价、管控措施等记录完整，风险分级管控清单真实。A A 附 录 A（资料性附录）风险分级管控体系运行管理考核制度 A.1 目的 为保障公司安全生产风险分级管控体系（以下简称体系）的有效运行，切实抓好安全生产分级管控体系的日常运行管理，进一步明确风险分级管控体系运行流程和责任分工，规范相关运行信息档案的管理，降低安全生产风险，减少生产安全事故的发生，特制定本制度。A.2 范围 本制度适用公司所属各车间、部门和全体员工。A.3 内容 A.3.1 日常运行管理考核（1）未按规定进行风险点排查，未编写本车间、部门作业活动清单、设备设施清单和职业病危害风险点清单的，对车间、部门责任人予以考核、并通报批评。作业活动清单、设备设施清单和职业病危害风险点清单编写不全面，存在严重漏项的，对主要责任人进行处罚。（2）未按要求进行危险源辨识活动的车间、部门，对车间、部门责任人予以考核、并通报批评。危险源辨识不认真，辨识内容不清晰的，对主要责任人进行处罚。（3）未按规定编写作业活动风险分析评价记录、设备设施风险分析评价记录的车间、部门，对车间、部门责任人予以考核、并通报批评。编制内容不全面、不认真或弄虚作假的，对主要责任人进行处罚，对部门责任人予以考核并通报批评。（4）各部门管理人员应熟练掌握风险管控运行工作流程，加强对风险管控日常运行情况监督，监督不到位部门，对分管负责人进行处罚，并在季度绩效考核时予以考核。各部门对安全风险辨识评价的结果未按要求进行跟踪落实进行闭合管理的，对车间、部门责任人予以考核、并通报批评。A.3.2 月度运行管理考核（1）针对辨识的安全风险未按程序审核，未建立安全风险分级管控清单、归档的车间、部门，对车间、部门负责人予以考核、并通报批评，对主要责任人进行处罚。（2）各车间、部门制定本部门的风险分级管控体系建设培训计划，明确培训学时、内容、参加人员，应分层次、分阶段组织培训，培训结束后须进行闭卷考试，建立本部门培训档案。以上培训内容未组织实施的，对车间、部门负责人予以考核，并通报批评。岗位员工上岗前未掌握相关岗位风险点、风险点的各个危险源及管控措施的，对主要责任人予以考核、并通报批评。（3）风险分级管控清单未按程序审定的，编制内容不全，编制不合格的，对车间、部门负责人予以考核、并通报批评，对主要责任人进行处罚。（4）未建立风险管控运行档案、档案管理混乱、不齐全的，对车间、部门负责人予以考核、并通报批评。（5）各车间、部门未按规定在重大安全风险区域的显著位置公示、公告重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，对车间、部门负责人予以考核、并通报批评。对主要责任人进行处罚。（6）安全科负责每月对各车间、部门风险分级管控体系运行情况和各车间、部门的检查记录情况进行监督检查。未按规定进行检查或检查未及时发现问题的，对车间、部门负责人予以考核、并通报批评。安全科未进行监督检查的，对主要责任人进行处罚。A.3.3 季度运行管理考核（1）每季度末“双体系”建设办公室对各车间、部门风险分级管控运行情况，按百分制进行量化考核，得分按照一定比例折算，纳入部门考核得分。（2）考核结果与个人季度绩效考核挂钩。考核得分低于80分的，扣除车间、部门主要负责人季度安全绩效考核一定分值；考核得分低于60分的，扣除车间、部门主要负责人季度安全绩效考核全部分值，并通报批评。（3）对风险分级管控建设工作中作出突出贡献的部门和个人，风险分级管控体系建设运行良好的车间、部门，按公司有关规定给予通报表扬，并在季度安全绩效考核中予以一定加分。A.4 实施与检查 A.4.1 公司年终评选“双体系”工作先进集体和先进个人。由各部门、车间推荐，“双体系”办公室审核，报公司领导批准，给予奖励。A.4.2 经济处罚由“双体系”建设办公室审核，报公司领导批准，由管理部会同财务部门执行，处罚从被罚部门和个人工资中扣除，不得摊入生产成本。A.4.3 对所罚款项，财务部门设立专项资金，列入公司安全措施经费中，用于公司安全工作开展。A.4.4 本规定由“双体系”建设办公室负责监督检查。B B 附 录 B（资料性附录）风险评价方法 B.1 作业条件危险性分析法 作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即:D=LEC。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。表B.1 事故事件发生的可能性（L）判定准则 分值 事故发生的可能性 可能性的定义 10 极为可能 完全可以预料 6 相当可能 现场无监测、无控制措施或不全，正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差。危害的发生不能被发现。3 可能，但不经常 现场有监测，在现有安全措施情况下人员违章情况较频繁。危害在预期情况下发生。1 可能性小，完全意外 现场有监测，在现有安全措施情况下过去曾发生过或异常情况下发生过类似的事故、事件或偏差。危害发生时容易被发现。0.5 很不可能，可以设想 安全措施齐全，从未发生过类似事故、事件或偏差。危害一旦发生能及时发现。0.2 极不可能 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，员工培训到位并安全严格执行操作规程。0.1 实际不可能 表B.2 暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则 分值 人员暴露于危险环境的频繁程度 危险状态出现的频次 分值 人员暴露于危险环境的频繁程度 危险状态出现的频次 10 连续暴露 常态 2 每月一次暴露 每月一次出现 6 每天工作时间内暴露 每天工作时间出现 1 每年几次暴露 每年几次出现 3 每周一次或偶然暴露 每周一次或偶尔出现 0.5 非常罕见的暴露 更少的出现 备注：8 小时不离工作岗位，算“连续暴露”，危险状态常存，算“常态”。8 小时内暴露一至几次，算“每天工作时间暴露”；危险状态出现一至几次，算“每天工作时间出现”。表B.3 发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则 分值 法律法规及其他要求 人员伤亡 直接经济损失（万元）停工 公司形象 100 严重违反法律法规和标准 1 人死亡或 3 人重伤 50 以上 公司停产 行业内或省内影响 60 违反法律法规和标准 1 人以上 3 人以下重伤 3050 装置停工 本地区影响 40 潜在违反法规和标准 3 人轻伤或 1 人重伤 2030 部分装置停工 公司及周边范围 15 不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等 1 人以上 3 人以下轻伤 1020 部分设备停工 引人关注 7 不符合公司的安全操作程序、规定 轻微受伤或间歇不舒服 110 1 套设备停工 形象没有受损 2 完全符合 无伤亡 1 以下 没有停工 形象没有受损 表B.4 风险等级判定准则（D）及控制措施 风 险 值 风 险 等 级 应采取的行动/控制措施 实 施 期 限 320 1级 重大风险 在采取措施降低危害前不能继续作业，对改进措施进行评估 立刻 160320 2级 较大风险 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估 立即或近期整改 70160 3级 一般风险 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 2 年内治理 70 4级 低风险 可考虑建立操作规程、作业指导书，需定期检查，保存记录 有条件、有经费时治理 C C 附 录 C（资料性附录）作业活动清单和设备设施清单 C.1 作业活动清单详见表C.1。表C.1 作业活动清单（记录受控号）:：序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 实施单位 活动频率 备注 1 熔炼作业 配料 热加车间熔炼工序 熔炼 频繁进行 精炼 扒渣 炒灰 放铝 除气 铝液转注 清炉 清包 2 铸造作业 铸造毛坯修整 热加车间铸造工序 铸造 频繁进行 铸造作业 升液管更换 升液管清渣 模具烘烤 作业前调整 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 实施单位 活动频率 备注 炉内测温 炉内扒渣 铸造作业 3 热处理作业 热处理作业 热加车间热处理工序 热处理 频繁进行 热处理氩弧焊在线作业 设备维保 4 模修作业 模具装配 热加车间模修工序 模修 频繁进行 模具喷涂 模具预热 模具装机 5 热加检验作业 抽检铝水温度 热加车间光谱室 热加工维修班 特定时间进行 铝液取样 小车床车样 带锯机取样 外观检验 X 光检验 6 机加前序作业 叉车转运 机加车间前序 机加前序 频繁进行 毛坯摆放 外观检验 产品装夹 试运转 数控车床取件 去除毛刺（粗）产品搬运 产品打号 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 实施单位 活动频率 备注 产品码放 刀具磨削 刀具工装更换 加工中心取件 工件装夹 工件码放 工件钻孔 工件攻丝 悬挂链转线 铝屑装载 铝屑倾倒 7 机加后序作业 产品装夹 机加车间后序 机加后序 频繁进行 平衡检验 工件码放 实验前准备 产品压紧 工件码放 毛刺机去毛刺 毛刺刀去毛刺（细）缺陷打磨 产品检验 产品转运 8 机加检验作业 机加尺寸检验 质保部机加检验 机加检查站 频繁进行 9 打磨作业 产品码放 涂装车间打磨工序 打磨 频繁进行 产品转运 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 实施单位 活动频率 备注 打磨操作 10 前处理作业 前处理上线 涂装车间前处理工序 喷涂 频繁进行 前处理自检 前处理内喷嘴检查 前处理加药 前处理化验 滤网清理 产品吹水 11 喷粉作业 产品转线（1 线）涂装车间喷粉工序 喷涂 频繁进行 粉末过筛 喷粉操作 转线（2 线）12 喷漆作业 在线研磨 涂装车间喷漆工序 喷涂 频繁进行 转线（3 线）调漆 转线（4 线）转线（5 线）13 精修作业 研磨操作 涂装车间精修工序 精修 频繁进行 14 成品下线作业 产品码放 涂装车间成品下线 涂装 频繁进行 产品转运 15 清线保养作业 前处理清槽 涂装车间前处理工序 喷涂 定期进行 喷漆室清理 固化炉清洁 排废风机清理 16 涂装检验作业 涂装成品外观检验 质保部外观检验 涂装检查站 频繁进行 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 实施单位 活动频率 备注 成品包装检验 17 包装作业 纸箱转运 包装工序 包装 频繁进行 纸箱领用 装饰钉安装 产品封箱 产品打托转运 18 产品入库作业 产品转运 厂区道路 成品库 频繁进行 19 产品出库作业 理货 发货 20 实验室冲击试验机维修作业 机械部件检维修 设动科冷加维修班 冷加工维修班 特定时间进行 电器部件检维修 21 实验室径向试验机维修作业 电器部件检维修 机械部件检维修 22 耐久性实验作业 装扒胎作业 质保部耐久性实验 实验室 特定时间进行 耐久试验 冲击试验 23 盐雾试验作业 带锯机取样 质保部盐雾试验 实验室 特定时间进行 盐雾试验 24 水泵房作业 机械部件检维修 设动科动力运行班 动力运行班 特定时间进行 25 配电室作业 高低压停送电 设动科动力运行班 动力运行班 特定时间进行 电器部件检维修 26 空压机检维修作业 机械部件检维修 设动科动力运行班 动力运行班 特定时间进行 电器部件检维修 27 冷冻式干燥机检维修作业 机械部件检维修 设动科动力运行班 动力运行班 特定时间进行 电器部件检维修 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 实施单位 活动频率 备注 28 天燃气调压站作业 燃气站巡检 设动科动力运行班 动力运行班 特定时间进行 29 热力交换站检维修作业 电器部件检维修 设动科动力运行班 动力运行班 特定时间进行 机械部件检维修 30 照明灯检维修作业 电器部件检维修 设动科动力运行班 动力运行班 特定时间进行 31 数控车床维修作业 机械部件检维修 设动科冷加维修班 冷加工维修班 特定时间进行 电器部件检维修 液压部件检维修 32 加工中心维修作业 机械部件检维修 设动科冷加维修班 冷加工维修班 特定时间进行 电器部件检维修 液压部件检维修 33 立式钻床维修作业 机械部件检维修 设动科冷加维修班 冷加工维修班 特定时间进行 电器部件检维修 34 气密机维修作业 机械部件检维修 设动科冷加维修班 冷加工维修班 特定时间进行 液压部件检维修 电器部件检维修 35 涂装线检维修作业 机械部件检维修 设动科冷加维修班 冷加工维修班 特定时间进行 电器部件检维修 36 熔炼炉检维修作业 电器部件检维修 设动科热加维修班 热加工维修班 特定时间进行 机械部件检维修 37 铸造机检维修作业 电器部件检维修 设动科热加维修班 热加工维修班 特定时间进行 液压部件检维修 机械部件检维修 气控部件检维修 38 热处理炉检维修作业 电器部件检维修 设动科热加维修班 热加工维修班 特定时间进行 机械部件检维修 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 实施单位 活动频率 备注 39 模具加热炉检维修作业 机械部件检维修 设动科热加维修班 热加工维修班 特定时间进行 电器部件检维修 40 行车检维修作业 机械部件检维修 设动科热加维修班 热加工维修班 特定时间进行 电器部件检维修 41 机动叉车维修作业 机械部件检维修 设动科生产准备班 生产准备班 特定时间进行 液压部件检维修 42 探伤机检维修作业 机械部件检维修 设动科热加维修班 热加工维修班 特定时间进行 43 除尘器检维修作业 电器部件检维修 设动科热加维修班 热加工维修班 特定时间进行 机械部件检维修 44 初加工钻床检维修作业 电器部件检维修 设动科热加维修班 热加工维修班 特定时间进行 机械部件检维修 液压部件检维修 45 传送链检维修作业 机械部件检维修 设动科热加维修班 热加工维修班 特定时间进行 46 电焊作业 电焊焊接 设动科生产准备班 生产准备班 特定时间进行 47 气割作业 气割 设动科生产准备班 生产准备班 特定时间进行 48 切割作业 切割机下料 设动科生产准备班 生产准备班 特定时间进行 填表人：填表日期：年 月 日 审核人：审核日期：年 月 日 C.2 设备设施清单详见表C.2。表C.2 设备设施清单（记录受控号）：序号 编号 设备名称 类别 规格型号 位号/所在部位 特种设备 所属单位 备注 1 RJ-001 熔炼炉 炉类 热加车间 否 热加车间 2 RJ-002 除气机 专用机械类 否 3 RJ-003 除尘器 塔类 否 4 RJ-005 烤包器 专用机械类 否 5 RJ-006 炒灰机 专用机械类 否 6 RJ-007 低压机 专用机械类 否 7 RJ-008 泡水机 专用机械类 否 8 RJ-009 钻孔机 通用机械类 否 9 RJ-010 热处理炉 炉类 否 10 RJ-011 浇包 专用机械类 否 11 RJ-012 抛丸机 通用机械类 否 12 RJ-013 模具加热炉 炉类 否 13 RJ-015 行车 起重运输类 是 14 JJ-016 数控车床 通用机械类 机加车间 否 机加车间 15 JJ-017 加工中心 通用机械类 否 16 JJ-018 钻床 通用机械类 否 17 JJ-019 气密机 专用机械类 否 18 JJ-020 动平衡检测机 通用机械类 否 19 JJ-021 普通车床 通用机械类 否 20 JJ-022 手动液压叉车 通用机械类 否 序号 编号 设备名称 类别 规格型号 位号/所在部位 特种设备 所属单位 备注 21 JJ-023 砂轮机 通用机械类 否 22 JJ-024 毛刺机 通用机械类 否 23 JJ-025 钻攻丝机 通用机械类 否 24 TZ-026 打磨系统 专用机械类 涂装车间 否 涂装车间 25 TZ-027 前处理线 专用机械类 否 26 TZ-028 喷粉线 专用机械类 否 27 TZ-029 喷漆线 专用机械类 否 28 TZ-030 有机废气净化系统 专用机械类 否 29 SD-031 空压机 动力类 设动科 否 设动科 30 SD-032 冷冻式干燥机 动力类 否 31 SD-033 配电室 动力类 否 32 SD-034 液压升降平台 通用机械类 否 33 SD-035 蒸汽交换站 动力类 否 34 SD-036 天然气调压房 动力类 否 35 SD-037 电焊机 通用机械类 否 36 SD-038 气割 通用机械类 是 37 SD-039 切割机 通用机械类 否 38 CP-048 货运车辆 起重运输类 成品库 否 成品库 39 SC-049 油漆稀料库 其他设备设施类 生产部 否 物料库 40 SC-050 液压油油料库 其他设备设施类 否 41 SC-051 物料库 其他设备设施类 否 42 SC-052 铝锭等原辅料库 其他设备设施类 否 43 SC-053 氧气乙炔气体库 其他设备设施类 否 44 SC-047 机动叉车 起重运输类 是 序号 编号 设备名称 类别 规格型号 位号/所在部位 特种设备 所属单位 备注 45 ZB-041 小车床 通用机械类 质保部 否 质保部 46 ZB-042 带锯机 通用机械类 否 47 ZB-043 探伤机 专用机械类 否 48 ZB-044 冲击试验机 专用机械类 否 49 ZB-045 径向疲劳试验机 专用机械类 否 填表人：填表日期：年 月 日 审核人：审核日期：年 月 日 D D 附 录 D（资料性附录）风险分级管控清单 D.1 作业活动风险分级管控清单详见表D.1。表D.1 作业活动风险分级管控清单 单位：风险点 检查项目/作业步骤 标准/危险源或潜在事件 评价级别 风险级别 主要 后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 编号 类型 名称 序号 名称 工程控制 管理措施 培训教育 个体防护 应急处置 1 作业活动类 熔炼作业 1 配料 铝锭滑落 四级 低风险（蓝色）物体打击 1.设置防护栏。1.设立定置摆放区域。1.每季度进行熔炼标准化作业培训，每年进行熔炼危险源安全培训。1.佩戴防砸劳保鞋、防燥耳塞、安全帽 1.停止投料，疏散周围人员，轻伤人员进行初级救治，重伤人员转移安全地带，并拔打 120急救。班组级 熔炼 领班 2 铝锭、回炉料潮湿 四级 低风险（蓝色）其他爆炸 1.设置防潮、防水铝锭包装袋。1.按照熔炼标准化作业规范作业，填料前必须擦拭铝锭上的油污、水渍。班组级 熔炼 领班 3 精炼 精炼管潮湿 四级 低风险（蓝色）其他爆炸,1.设置专用工具架，利用炉体热辐射进行烘烤。1.熔炼炉平台上设置设立定置摆放区域，使用前必须烘烤干燥。1.每季度进行熔炼标准化作业培训，每年进行熔炼危险源安全培训。1.佩戴防护面罩、防尘口罩、防砸劳保鞋、1.停止作业，及时关闭精炼设备，轻伤人员进行初级救治，重伤人员转移安全地带，并拔打班组级 熔炼 领班 风险点 检查项目/作业步骤 标准/危险源或潜在事件 评价级别 风险级别 主要 后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 编号 类型 名称 序号 名称 工程控制 管理措施 培训教育 个体防护 应急处置 灼烫 防燥耳塞。120 急救。4 扒渣 扒渣耙潮湿 四级 低风险（蓝色）其他爆炸,灼烫 1.设置专用工具架，利用炉体热辐射进行烘烤。1.熔炼炉平台上设置设立定置摆放区域，使用前必须烘烤干燥。1.每季度进行熔炼标准化作业培训，每年进行熔炼危险源安全培训。1.佩戴防护面罩、防尘口罩、防砸劳保鞋、防燥耳塞。1.停止作业，轻伤人员进行初级救治，重伤人员转移安全地带，并拔打 120 急救。班组级 熔炼 领班 5 扒渣 铝灰车潮湿 四级 低风险（蓝色）其他爆炸,灼烫 1.设置室内铝灰车存放区域 2.设置安全警示标识 班组级 熔炼 领班 6 炒灰 浇锭槽潮湿 四级 低风险（蓝色）其他爆炸,灼烫 1.浇锭槽上方设置遮雨棚。1.设置浇锭槽存放区域。2.使用前烘烤预热。1.每季度进行熔炼标准化作业培训，每年进行熔炼危险源安全培训。1.佩戴防砸劳保鞋、防燥耳塞、防尘口罩、防护面罩。1.停止作业，轻伤人员进行初级救治，重伤人员转移安全地带，并拔打 120 急救。班组级 熔炼 领班 风险点 检查项目/作业步骤 标准/危险源或潜在事件 评价级别 风险级别 主要 后果 管控措施 管控层