新制度经济学期末复习笔记.doc

经济数学实验1301班 新制度经济学复习资料 整理人：魏雪娴

第一讲新制度经济学的产生和发展
1。新制度经济学与新古典经济学的关系
新制度经济学是古典经济学的修正和拓展。新制度经济学的修正了新古典经济学的硬核（偏好、理性选择、均衡分析）和新古典经济的保护地带（环境约束、环境信息、相互作用方式）,扩展了经济学的研究领域.
2.新制度经济学与旧制度经济学的关系
(没记)
3。新制度经济学研究对象
研究经济生活和制度的双向关系。
4。新制度经济学关于人的行为假设
人的行为动机的复杂；人的理性是有限的;人的品质是时好时坏的.
5.新制度经济学的产生和发展
产生于20世纪30年代至60年代 1937年科斯的《企业的性质》和1960年科斯的《社会成本问题》。
发展于20世纪至今
6。新制度经济学产生背景
时代背景:社会实践所面临问题和所出现的新现象。例如计划经济的出现，西方国家出现的企业大合并;外部性问题突出；滞涨的出现；全球化；许多国家和地区的转型.
理论背景：新古典经济学忽略了制度问题。
第二讲交易费用理论
交易费用是制度经济学最核心的概念和最基本的分析工具；交易是制度经济学研究的最小单位.
1。交易费用的创立者:科斯拓展者：威廉姆森诺斯张五常德姆赛尔等
2。交易的含义:交易是所有权的转移,是人类经济活动的基本单位和制度经济学最小单位.
3。交易的三种类型：买卖交易,管理交易，限额交易
4.交易费用的类型:市场型交易费用；管理型交易费用;政治型交易费用
5。合约（契约）一般在四种意义上使用：
(1）商业事实中的协议
（2）具有法律后果的协议
(3)许诺的法律效力
(4)包含协议的文本
6.古典合约（完全合约)
法律上可以执行的承诺。
7。关系性合约（不完全合约）
合约双方难以知道所有可能发生的或然性事件，大多数都是不完全合约。
8.科斯的贡献:读科斯的《企业的性质》和《社会成本问题》
当所有的生产都采用相同的技术时,企业和市场之所以并存,是因为有的交易在市场进行的成本更小，有的交易在企业内进行的成本更小。企业的边界在于这一点即企业内部。交易所花费的成本等于市场交易所花费的成本。
科斯定理一:在交易费用为零的情况下,产权制度安排对资源配置效率没有影响.
科斯定理二：在交易成本为正的情况下，产权的初始安排不能够通过无成本的交易想最优状态变化，因此，产权的初始界定会对经济效率产生影响；权利的调整只有在有利于总产值增长时才会发生，而且需要调整所引起的总产值增长必须大于调整费用.
科斯定理三：如果存在交易费用且没有产权制度,则产权的交易和制度效率的改进就难以展开.
9。威廉姆森的贡献
引进了基本概念和操作工具。
（1)基本概念
行为人的特征——有限理性和机会主义
适应性——企业的协同适应和个人的自动适应
契约—-契约不是严格的法律，而是富有弹性的框架
(2）操作工具
1。交易特征——交易频率、交易物品的特性(通用还是专用）、交易面对的伤害)对于理解契约关系的治理而言,最重要的是交易特征是资产的专业性和需要采用非程序化的适应来处理外部干扰。
2.治理模式（市场、混合、企业）的特征-—激励的强度、行政式的命令和控制、契约法制度(法庭秩序还是私立秩序)
基本结论：在不存在资产专用性的条件下，市场能够实现一般性的交易.
10。对威廉姆森的贡献评价和介绍
他引进了许多基本概念和可操作性的工具，既分析了影响交易费用的因素，更通过契约这个“透镜”比较了不同治理结构（市场、混合、企业）的交易成本。
11.影响交易费用的因素
（1）交易者（有限理性、机会主义）
（2）交易本身（交易对象、不确定性、交易频率）
(3）交易的环境（市场环境、制度安排）
12。威廉姆森的研究
（1）纵向一体化的研究—-制造还是购买
《生产的纵向一体化：市场失灵的思考》
结论:如果资产是通用的，市场契约就能够提供有效的中间产品和市场交换；如果资产是专用的，由于机会主义存在“敲竹杆”，则企业具有优势。
（2)企业融资研究（了解即可）
（3）交易与治理结构匹配的理论研究
基本观点：非专用性交易资产（偶尔或经常）—-古典契约-—市场治理
混合（或专用)资产(偶尔）--新古典式契约——第三方治理
混合式的和高度专用资产交易（经常）——关系契约--双边治理和谐统一
13。威廉姆森的基本思想
他的思想是以交易作为基本分析单位，将每次交易视为一种契约.由于有限
理性，交易契约必须是不完全的；资产专用性又会诱发机会主义行为，因此需要
治理结构来解决机会主义问题，实现双方共同利益。
14。交易费用理论
（1）作为制度安排的治理结构各具特色，其中受激励制度、控制制度、契约法
制度等影响。
（2）因此，需要将交易费用同契约和治理结构联系在一起进行分析，寻找最能够节约交易费用的契约形式和治理结构。
(3）激励有高低之分：高能激励，代理人以固定的价格向委托人提供产品,代理人获得全部的剩余索取权。低能激励,代理人以固定的价格向委托人提供产品，代理人未获得全部的剩余索取权。
15.市场、混合模式、企业、官僚组织的对比

市场
混合模式
企业
官僚主义
激励制度
+++
++
+
0
协调制度
0
+
++
+++
行政制度
0
+
++
+++
契约法
+++
++
+
0
官僚成本
0
+
++
+++
契约不完全程度
0
+
++
+++
16。威廉姆森的不足之处
（1）只回答了哪些因素会导致交易成本的上升，而没有回答交易交易成本为什么会存在。
（2）强调了机会主义而忽略了信任。
第三讲企业理论
1。企业理论演进概论
(1）新古典企业理论：最大利润的生产函数Y=f（x）是一个能自动根据边际原则决定要素投入x和产出Y的黑箱.
(2）但是关于企业为何物,谁拥有它，谁管理它，如何被管理和组织等问题未受到重视。
（3）现代企业理论:主要研究企业的性质，企业的组织和制度的安排，企业的边界。
2。科斯在《企业的性质》一文中研究的三个问题
（1）以交易为单位，强调社会组织的契约性本质,企业就是利用权威和科层制度来协调资源配置的契约组织。
（2)强调交易组织的选择是为了节约交易费用。
（3）通过制造还是购买的讨论来研究“一体化”的问题，并由此来确定市场和企业的边界.
3.完全契约框架下的契约理论——委托代理理论
(1）在完全契约理论的假设中,在当事人之间信息不对称的情形下，完全理性的委托人总是可以设计出一个最佳契约，该契约充分考虑到了所有可能出现的或然状态，并且能够毫无成本地被第三方执行。因此，完全契约理论认为产权结构和权威是不重要的，因为通过契约安排总可以实现最佳效果。
（2）在契约签订中，我们通常把发出要约的一方或主动缔约的一方称为“委托人"，把接受要约或被动缔约的一方称为“代理人”.
4。完全契约理论的基本假设
(1)委托人和代理人之间存在信息不对称和目标冲突。信息不对称和目标冲突会导致代理人的机会主义行为：偷懒、卸责、滥竽充数等。注意这里的信息不对称不是指委托人对代理人的行为完全无知，而是指假定委托人根据一个先验的概率来估计代理人的行为.
(2)契约条款的内容必须可以证实。
（3)契约设计的目标是在满足代理人参与约束和激励相容约束条件的同时，最大化委托人的利益。参与约束是指代理人接受契约要比不接受好；激励相容约束是指代理人干得好要比干得不好时获得更多的收入。通常假定委托人具有完全的谈判能力。
5。委托——代理问题
（1)单级委托—-代理问题
道德风险
为了解决道德风险问题，企业一般会引入更多的、容易度量的指标来解决隐藏行动的道德风险.如，“平衡积分卡”考核方式.
逆向选择
为了解决逆向选择问题，企业可以为高能者提供部分信息租金，或者适当拉开高能者与低能者的工资外，还可以采用效率工资，提高员工偷懒的机会成本。
(2)企业的科层安排：多级委托——代理问题
现实中的企业往往是多级科层结构。一方面利用科层这种组织方式更好地享用了分工的好处和管理效率的提高;另一方面也带来了更为复杂委托——代理问题和与之相关的非效率。上面所简述的单级委托--代理的理论在此不适用：因为假设了代理人可以完全控制代理人行为并与代理人无成本地交流。
基于信息传递效率与扭曲的科层理论
结论：企业最优的层级或规模取决于信息传递的效率。
防止合谋-—梯若尔的合谋理论
内部信息的扭曲很可能来自一种特殊的机会主义
解决路径：要满足监督者的参与约束和激励约束；要引入新的约束，即监督者和代理人结成的联盟的激励相容约束。举例说就是，没有监督者，工人会偷懒;企业设了监督者后，虽然要支付监督者报酬,但提高了企业总收益.
6。 企业的团队生产理论—-《生产、信息成本和经济组织》
与科斯不同，阿尔钦和德姆塞茨认为企业无非是一种特殊的契约安排，其本质特征不是以命令或权威控制下的长期劳动雇佣关系，而是生产的团队性质和“中心签约人”的存在。
7.张五常的企业理论
《企业的契约性质》
8。新产权学派的企业理论——不完全契约理论的一个分支
• 代表人物：格鲁斯曼、哈特、穆尔
问题：为什么当一个独立的企业变成另一个企业的雇员以后，他的机会主义行为就会减少呢?如果两个企业都具有专用性资产，那么谁该一体化谁呢？
• 存在问题的原因：
新产权学派认为，之所以存在上述问题,原因在于交易费用经济学没有关于一体化的收益和成本的清晰解释.新产权学派把对资产的剩余控制权定义为所有权,强调了剩余控制权对兼并一方带来的收益和对被兼并一方所带来的成本，从而提出了一个有关一体化的理论.
• 新产权学派企业理论的基本逻辑：
存在专用性投资的企业之间的契约是不完全的,这会影响各方的事前关系专用性投资，因此,应该设计某种最佳的产权结构来保证最大化的联合产出。最佳的产权结构要求将企业的所有权安排给投资最重要的一方,或者是投资不可或缺的一方。
9。不完全契约产生的原因
⑴在一个不确定的世界中，人们不可能预料到所有情况；
⑵即便能够预料到，也不可能用一种共同的语言将这些或然情况写入契约；
⑶即使各方能够就未来的计划达成一致，也难以将其写入契约并且能够被第三方证实。概而言之，可以归结为有限理性.
10。不完全契约造成的三种成本
⑴双方就初始契约的修订条款争论不休;
⑵信息不对称会造成有效率的协议无法达成；
⑶由于预期会被“敲竹杠",双方没有足够的激励进行事前关系专用投资。
11。企业理论的一个核心问题——合作剩余的分配
对于一个涉及专用性投资的不完全契约而言,代理人取得剩余的能力主要取决于谈判力。假设专用性投资（包括人力资本的专用投资）必须借助某种资产的话，那么谈判力的大小就取决于他是否拥有某种资产或谁拥有资产.因为拥有资产的一方拥有剩余控制权,从而拥有谈判力，并且在分配剩余时占据优势地位。因此，在一个企业中,谁拥有物质资产，谁就控制了人力资产,并拥有企业.企业是一种所控制的物质资产的组合.
12。企业家及其企业理论（了解即可)
（1)奥地利学派的企业家理论介绍
门格尔的企业家理论-—《国民经济学原理》
• 企业家最主要的功能是预测未来需求；
• 时间带来的不确定性由企业家承担
• 意志行动
• 对生产方案的执行情况的监督
熊彼特的企业理论—-《经济发展理论》
• 企业家的职能就是创新—-采用一种新从产品;开辟一个新市场;采用一种新的生产方法；控制原材料或半产品的新来源;实现一种新的组织形式。
• 熊彼特把创新的实现机制称为企业.
米塞斯的企业理论-—《人类行动》
• 市场是一个过程；
• 市场过程是由企业家发挥其领导、创新和推动作用来塑造的。
哈耶克等人基于知识理论的企业家理论
• 资源配置的决策权应该与知识占有相匹配--外行领导内行
• 企业家就是在独特的、不可预期的和复杂的环境中进行决策的人。
柯兹纳的企业家理论
• 市场是个过程，企业家是这个过程的推动者;市场永远存在不易察觉的机会，只有具备足够机敏的人才能发现这些利润机会。机敏是一种心理素质，具有这种素质的人就是企业家.
• 机敏是洞察力，不是理性计算.
第四讲一般制度理论
1.制度的定义归为三大类
(1)强调制度与精神观念的联系
（2）强调制度是随演进而来的稳定行为和秩序
（3）强调制度是人为的规则
2。制度的类型
（1)正式-—政治规则、经济规则和契约
非正式-—习惯、道德原则、惯例
(2）个人规则
社会规则
（3)根本性制度
重大制度
辅助制度
3。制度形成途径
自发演进认为设计
4。制度分析的视角
能动视角结构视角能动结合视角
5。新制度经济家中的制度功能
节约交易费用—-科斯
激励——诺斯
合理的预期和外部性内部化—-德姆塞茨
6。 制度的核心功能和实现途径
激励和约束-—抑制机会主义、提供有效信息、降低交易费用、外部性内部化
7。制度的理解
制度不是一堆规则的松散集合,而是共同型构具有整体特征的社会秩序的系统。
（1）制度的形成应结合能动视角和结构视角相结合的方式，但仍无法避免非理性因素.
（2）制度体系的核心是社会秩序观--是组建一定社会秩序的基本价值信念，也是一个社会奉行的主导信念
8。社会秩序观
社会秩序观表现为一般的思想习惯和流行的精神态度是社会各个人对人类生活怎样才是正确的和谐美好的共识信念。
社会秩序观与自然科学知识范式相类似，是制度性知识的内核。
9。制度的成本与收益
制度的成本是指在制度变迁的过程中界定、设计、组织、等成本和制度运行过程中的组织、维持、实施等费用。
制度的收益指制度通过降低交易成本、减少外部性和不确定性给经济人提供的激励和约束程度.
10。制度效率
制度效率指成本与收益的对比关系.
11。制度效率的决定因素
（1）是否具有普适性
(2)相关制度的安排是否完善
（3）实施机制是否健全
12.制度变迁的分类
（1）没有记上，谁记了可以给大家补上
（2)非理性型制度变迁
非理性型制度变迁难以提高制度的质量
(3）理性型制度变迁
理性型变迁主要包括两种类型,一是社会的权利机构很据社会运行中出现的问题以改革方式主动进行变迁；二是指在一个社会中制度相关的各方面能够就一个社会运行过程中出现的问题进行深入的探讨，并通过探讨发现症结所在，在就解决问题达成共识。
(4）演进型制度变迁
（5）强制型制度变迁
（6）诱导性制度变迁
（7）内在制度
(8）外在制度
13。制度变迁的供求分析框架
内生变量：制度的安排、制度的利用程度
外生变量:影响制度需求的外生变量——价格、宪法、技术、市场规模
影响制度供给的外生变量——宪法秩序、制度安排、行为准则、制度设计成本、知识积累、预期成本、公众态度、上层决策者的预期及净利润
14.影响制度变迁的需求因素
(1）要素和产品的相对价格
(2）技术进步
（3)市场规模
（4)其他制度安排变迁
（5）偏好的变化
（6）偶然事件
15。制度的供给变迁主体
个人、团体、政府
16.制度的供给变迁的原则
收益大于成本
17。制度体系的变迁——大转型(此部分以下是老师今天讲的,笔记自己找）
大转型的原因:内部危机、重大外部挑战
类型：自发演进、被动转型
18。制度均衡与非均衡
制度均衡定义：自己找书
制度均衡分类：制度安排的均衡和制度结构的均衡
制度非均衡定义:自己找书或百度
制度非均衡主要表现在：供给不足和供给过剩
19。制度变迁的一般过程：（大致了解就行，不过多研究）
(1）诺斯和戴维斯观点
（2)黄少安观点
20。制度变迁过程中主要现象
（1)时滞
认识和组织的时滞；发明的时滞；菜单选择的时滞;启动时滞
（2）路径依赖
过去的选择决定了现在可能的选择
（3）连锁效应
前向连锁和后向连锁
第五讲参照ppt