内部审核控制程序0019.doc

内部审核控制程序

1 目的
验证质量管理体系各要求的实施效果与规定的符合程度，为改进和完善质量管理体系提供依据，确保质量管理体系有效运行。
2 适用范围
适用于公司开展的内部质量管理体系审核活动。
3 职责
3.1 部门职责
a. 内部质量审核工作由管理者代表领导，授权技术质量部负责该项工作的计划、组织、实施、评价和检查；
b. 技术质量部负责编制年度的内部质量审核计划，并付诸实施；
c. 各部门应积极配合技术质量部做好内部质量审核工作，实施审核时，各部门应准备好审核用文件和记录，并对审核过程中发现的不符合项进行确认；
d. 各部门应在规定的期限内，对发现的不符合项分析原因，制订和实施纠正措施；
e. 技术质量部负责对纠正措施的跟踪和效果验证。
3.2 审核组长职责
a. 审核组长对审核各阶段的工作负全责；
b. 制订审核日程计划；
c. 代表审核组与受审部门接触；
d. 编制审核报告。
3.3 审核员职责
a. 按计划实施审核，并做好审核记录；
b. 书写不符合项报告；
c. 按要求呈送不符合项报告；
d. 对纠正措施的实施情况进行跟踪审核；
e. 配合和支持审核组长的工作。
4 工作程序
4.1 编制审核计划
4.1.1 编制年度审核计划
技术质量部每年年初应按要求编制年度内部质量体系审核计划，一般每年至少进行一次，必要时可增加频次。内部审核要求确保覆盖公司所有涉及部门和质量管理体系全部要求，报管理者代表批准后实施。
4.1.2 编制日程审核计划
技术质量部根据年度审核计划的安排，由管理者代表任命审核组长，审核组长编制《内部审核日程计划》、审核员及分配审核的部门，并发放至受审核部门和人员处。《内部审核日程计划》内容一般包括：
a. 审核目的和范围；
b. 审核的依据；
c. 审核的日程安排；
d. 审核的部门和涉及的过程；
e. 确定审核组成员和审核组长。
审核日程计划经管理者代表批准后，通知到各受审核部门。内部审核人员须经专门培训，由总经理聘任后从事审核工作。内部审核人员应独立于受审核部门的活动或范围。内部质量体系审核组组长应在审核实施前，组织审核员编制审核检查表，并准备好审核所依据的文件。
4.2 实施审核
4.2.1 审核组组长主持召开首次会议，公司领导、内审员和各相关部门负责人参加，内容包括：介绍审核计划、方法、日程安排和要求等。
4.2.2 审核员应根据ISO9001: 2008标准和质量体系文件，按计划的安排进行现场审核，收集审核证据并将审核情况在《内审检查表》中进行记录，不符合事实应得到受审核方的认可。
4.3 不合格项报告编制
根据审核中发现的不符合事实编制“不合格项报告”，应标明不符合依据的标准或有关文件的条款编号，判定严重程度，提出建议。
对审核时发现的问题，经受审核部门确认，负责该区域的管理人员应及时制订和采取纠正措施。
4.4 审核报告
4.4.1 审核报告编制
审核结束后由审核组长召开末次会议，报告审核结果。审核组长负责组织审核组整理内审形成的文件和记录、编制审核报告,审核报告由审核组长编制，经管理者代表批准。内审报告的内容应包括：
a. 审核的目的、范围、依据和日期；
b. 审核组成员；
c. 审核过程综述；
d. 审核结论。
4.4.2 报告的分发
审核报告分发至总经理和受审核部门。
4.4.3 各受审核部门应组织对不合格项分析原因，制订纠正措施计划，予以实施，并做好记录。
4.5 纠正措施的验证
技术质量部对纠正措施的实施情况及其有效性进行验证，保存有关记录，并将内部质量管理体系审核的结果提交管理评审。
5 记录
5.1 《内审检查表》
5.2 《不合格项报告》
5.3 《年度质量体系审核计划》
5.4 《内部审核日程计划》
5.5 《内部审核报告》

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