工程质量控制的基本程序.doc

工程管理中心—（监理）部工作细则
一、工程质量控制的基本程序：
施工监理工作的总程序
签订监理合同

组织项目监理部进行监理准备工作

施工准备阶段的监理

召开第一次工地会议
监理交底会议

审批《工程动工报审表》

施工过程监理

参与竣工验收

签发《竣工移交证书》

移交监理资料

审核竣工结算

进入保修期监理

工程质量控制的程序
审批开工申请、下达开工令

施工测量审核

工程技术文件报审

见证实验室资质审查
物资进场审查
分包单位资质审查

工程实施过程的检查验收

分项、分部工程施工

施工试验及见证取样

各分项隐、预检工程检查

分项工程报验

下一道工序施工

分部工程完成后，进行分部工程报验

待所有分部工程都完成，及所属的分项试运转条适合格后
进行单位工程验收

监理出具质量评估报告

竣工移交

进入保修期监理

设计交底及图纸会审监理程序
建设单位按规定向用图单位分发施工图
设计单位按合同向建设单位呈交施工图

熟悉、审查施工图纸并作记录
各专业监理工程师

建设单位
承包单位
分包单位

分别进行图纸预审，并做好记录
《设计交底图纸会审纪要》，经施工、设计、建设、监理等单位签字后，由施工单位留存并交建设单位、设计单位、分包单位执行，交监理单位备查
由建设单位或施工单位组织有关单位，共同进行一次或多次设计交底和图纸总会审。交底和会审后，由施工单位写设计交底图纸会审纪要
监理内部会审，并做好记录
总监理工程师主持

测量放线签认程序
施工现场测量控制程序
进行内业审核及外业复侧或校核
监理单位
审核、复侧、校核结果
监理单位
1、 报送测量方案，经批准后进行测量；
2、 填报测量放线报验单，附测量成果报送监理部
承包单位
现场施工测量
1、 建筑红线标准桩复测；
2、 水准基点桩引测机高程控制网施测；
3、 坐标控制网（控制导线）的施测；
4、 建筑轴线桩施测；
5、 楼层高程及50线施测；
承包单位

不合格

专业监理工程师签认

监督施工组织设计实施
返回承包单位并报业主留存
项目监理部
提出审批意见
项目监理部
监理部会审
总监理工程师主持
初审
各专业监理工程师
技术文件申报填报表B2-1
承包单位
施工组织设计（施工技术方案）监理程序

向承包单位询问和落实主要问题

提出修改意见

分包单位资格审查基本程序
选择分包单位

重新选择

　　总承包单位填写
《分包单位资格报审表》

监理部组织审查、调研
　　签认审查意见

不同意
同意
总承包单位与分包单位签订分包合同

分包单位进场施工

工程物资选样管理程序
根据图纸要求、合同文件等要求选择样品
承包单位
重新选样
附产品说明书，厂家简介、营业执照、资质证书、质保体系等必备文件
承包单位

资料不全

填报《工程物资选样报审表》
承包单位

根据以上资料（确有必要组织考察后）批复意见
监理、建设单位
未获批准

依据批复意见与供应单位签署供货合同
承包单位

进入工程物资进场流程报验

建筑材料、构配件、设备进场质量控制程序
设备进场后，报送工厂资质、产品说明书、产品合格证、质保体系等有关规定资料，并填报《工程物资进场报验表》
建筑构配件进厂后，进行检查合格后，附工厂资质、产品合格证、质保体系等有关规定资料，并填报《工程物资进场报验表》
建筑材料进场后，承包单位进行检查合格后，附产品合格证、材质检验单、复试合格证等有关规定资料，并填报《工程物资进场报验表》

承包单位
1、 需做复试的，见证取样要保证30%以上；
2、 对进场设备进行开箱检验（会同设备安装单位、建设单位），并签认检验记录
3、 对质量资料进行审核，对材料进行检查核定；
4、 对产品是否影响结构的安全、耐久、使用功能、观感效果，以及是否符合设计要求及违反现行法令法规的规定，进行严格的控制
5、 确有必要，经建设单位同意后，会同建设、承包、设计一起对厂家进行考察

拒绝验收，承包单位将其清除出场，另行选择
1、 材料、构配件使用于指定部位；
2、 设备入库，准备移交安装单位

监理工程师批准

合格不合格

工程预检、隐检、分项、分部工程签认基本程序：
分项工程隐、预检项目
1、 施工人员自检合格
2、 填报隐、预检工程检查记录
3、 专业监理工程师检查合格签认

承包单位在工程达到分项工程报验条件时进行自检，自检合格后报送：
1、 已签认的隐、预检工程检查记录
2、 分项工程质量检验评定表
3、 质量保证资料
4、 填写《分项／分部工程施工报验表》

纠正

监理工程师审核

不合格项处置
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不合格

监理工程师签认分项工程

承包单位继续施工，在达到分部工程验收条件时进行自检

整改

自检合格报送：
1、 所属分项工程验收记录
2、 分部工程质量验评记录
3、 分部工程报验申请表

监理工程师审核

进行分部工程验收，总监主持，专业监理工程师参加。基础及主体结构、幕墙工程验收时，需建设、设计单位参加，并通知质量监督部门

不合格

总监签认分部工程，其中基础及主体结构、幕墙工程还须需四方在验收记录上签字

单位工程竣工验收程序
承包单位自检合格提出《工程竣工报告》，并填报
《单位工程验收记录》（表式D-4）

承包单位进行整改该

监理部组织各专业监理工程师进行预检
项目监理部签发《不合格项处置记录》（表式B2-18）

不合格

勘察、设计提交︽质量检查报告︾
监理单位交︽工程质量评估报告︾

合
建设单位组织施工、设计、监理单位验收，并事先通知政府质量监督部门进行备案监督
格

不合格项处置

各方提出验收意见

不合格
合
格
各方在验收记录上签字

建设单位进行竣工备案工作

总监理工程师及建设单位签署《竣工移交证书》（表式B3-2），报送建设单位

质量事故处理程序框图:
发生质量事故

上报主管部门
发停工令（监）
发《质量通知单》（监）

● 倒塌事故12小时内上报；
● 重大事故24 小时内写出书面报告并逐级上报；
● 一般事故每月汇总集中上报
暂停施工
事故调查

事故原因分析

研究制定处理方案

提交《质量缺陷调查报告》（施）

组织审查《调查报告》（监）

研究确定处理方案
不处理原因不清
补充调查
实施处理方案（施）

提出新方案

完成处理自检，申请验收（施）

发出复工令
检查、验收（监）

恢复施工
提交《质量事故处理报告》

二、质量控制措施：
１、 组织措施：建立健全监理组织，完善职责分工，及有
关质量监督制度,落实质量控制的责任;
２、 技术措施：严格事前、事中和事后的质量控制措施;
３、 经济措施及合同措施：严格质量检验和验收，不符合
合同规定质量要求的拒付工程款。
三、工程质量控制的方法：
１、质量控制应以事前控制（预防）为主；
２、应按监理规划的要求对施工过程进行检查，及时纠正危规操作,消除质量隐患，跟踪质量问题，验证纠正效果；
３、应采取必要的检查、测量和试验手段，以验证施工质量；
４、应对工程的关键工序和重点部位施工过程进行旁站监理；
５、严格执行现场有见证取样和送检制度；
６、应建议撤换承包单位不称职的人员及不合格的分包单位.
四、工程质量事前控制：
１、 技术及图纸
⑴、熟悉设计资料,检查设计文件是否符合施工合同文件的规定。
⑵、组织有关单位(包括建筑设计单位、承包人等）进行技术交底,对交底中澄清的问题做好记录.
⑶、签发设计图纸和设计文件,负责解释承包人对图纸提出的疑问，如发现由于设计图纸或设计变更对工程质量、进度、投资有重大不利影响，应提出明确意见。
⑷、审查并经批准承包人提交的设计文件（包括临建工程设计）及钢筋车间及施工场地及木工车间等。
⑸、参加由招标单位主持的重大技术问题的讨论.
⑹、组织向承包人移交测量控制网点。
⑺、负责会同建筑设计单位对有关工程图纸变更做出解释和说明，并发出图纸变更令,在现场协助设计代表解决施工期间出现的设计问题。如需补充新的图纸，要及时向设计单位提出。
２、审查并批准承包人的施工组织设计，并将审查意见报招
标单位备案.
３、核查承包人关键技术工种、岗位进场人员的资质,包括技术水平、工作能力、工作态度等，核查承包人进场施工机械设备的数量、种类、型号、质量、能力及状况，提出明确的评价性意见，凡不符合合同规定要求的人员和设备有权令其更换或添置。
4、审批承包人采用的技术规范及施工规程规范等质量标准文件（以国家最新标准的版本）.
5、审查承包人的质量控制体系和措施,核查质量文件落实情况.依据施工合同文件的规定，对施工前准备工作进行检查,对施工工序与资源投入进行监督。督促检查承包人严格执行合同中的技术规范、施工要求和图纸上的规定,以确保质量能满足合同要求。
6、制订各类对承包人进行施工质量检查的补充规定，审查、批准由承包人提交的质量检查要求和规定，及时抽查或检查工程质量，特别是覆盖前的基础工程和隐蔽工程，对工程质量进行检查、签证和施工质量评定,严格控制工程质量。主要内容包括:
⑴、审批承包人在施工过程中各工序的质量自检报告,要求承包人进行全面质量管理，按施工合同的要求进行质量控制和评定.
⑵、对承包人实验室的各种试验程序、仪器与成果进行全面检查.
⑶、对承包人未按设计图纸、技术施工规范要求、操作规程进行的施工,根据合同责令其停工、返工并在四小时以内书面形式报告招标单位。
⑷、对未签证或验收的不合格工程必须通知承包人限期返工，重新验收合格后方能许可进行下道工序施工或交付使用，并及时向招标单位报告。
⑸、审查用于永久工程的各种工程材料、构件的合格证、材质化验单,并按招标单位的有关规定进行抽检。对不合格产品严禁使用,并监督其退出现场并按山西省质量监督部门的有关规定进行跟踪调查.
⑹、在施工现场对工程质量、安全、施工活动等进行跟班检查，关键工序必须进行旁站监理并做好现场监理日记.
⑺、负责监理的测量工作，监督、检查承包人的施工测量工作,确保工程按设计、规范要求完成.
⑻、对各工序进行质量控制，并对已完施工工序，提出明确的评价意见，重大质量问题的处理方案报招标单位批准后执行。
⑼、根据国家有关验收规程和合同有关规定进行单位工程质量评定，组织隐蔽工程验收.审查承包人提交的验收有关资料，并提出意见，参加工程验收。根据合同签发竣工证书，颁发保修合格证书。参与工程移交，同时做好各种资料的收集、整理、归档工作。
7、监督、检查承包人安全施工、文明施工。
8、审查分包单位的资格:
⑴、总承包单位填写《分包单位资格报审表》,报项目监理部审查；
⑵、审查分包单位的营业执照、企业资质等级证书、专业许可证、岗位证书、外地施工企业进京施工许可证或境外企业在国内承包工程许可证等；
⑶、审查分包单位的业绩；
⑷、经审查合格，签发《分包单位资格报审表》。
9、签认材料报验：
⑴、承包单位应按有关规定对主要原材料进行复试,并将复试结果、出场质量证明等资料随《工程物资进场报验表》报项目监理部签认。
⑵、对新材料、新产品要核查鉴定证明和确认文件。
⑶、对进场材料进行抽样复试，必要时可会同建设单位对材料的厂家进行实地考察.
⑷、审查混凝土，砌筑砂浆《配合比申请单和配合比通知单》、签认《混凝土浇灌申请书》,并应：
①、对现场搅拌设备（含计量设备),现场管理进行检查。
②、对商品混凝土生产厂家和生产能力进行考察。
10、签认建筑构配件报验单：
⑴、承包单位应要求供货单位提供构配件和设备厂家的资质证明及产品合格证明，进口材料和设备商检证明，并按规定进行复试。
⑵、对进场的构配件和设备，承包单位应进行检验、测试,判断合格后,填写《工程物资进场报验表》报项目监理部；
⑶、监理工程师进行现场检验，签认审查结论；
11、检查进场的主要施工设备：
⑴、承包单位主要的施工设备进场并调试合格后，填写《月工、料、机动态表》报项目监理部;
⑵、监理工程师应审查施工现场主要设备的规格、型号是否符合施工组织设计的要求;
⑶、对需要定期检定的设备（如经纬仪、水准仪、钢尺和磅秤等）承包单位应有检定证明；
12、审查主要分部(分项)工程和季节施工方案：
⑴、基础工程施工方案、屋面工程施工方案、装饰工程施工方案、防水施工方案、砼施工方案、钢筋直螺纹连接施工方案等；
⑵、季节性施工方案(冬施、雨施等）.
⑶、上述方案经监理工程师审定后,由总监理工程师签订结论,上述方案未经批准，该分部（分项)工程不得施工
13、审核总包单位的分部分项工程计划，质量创优分解计划;
14、审核承包人的试验计划，并编制有见证取样计划；
15、考察施工单位实验室的资质；
16、审核施工单位制定的成品保护措施、方法.
五、施工过程中的质量控制：
１、监理工程师对施工现场进行巡视检查和旁站
２、检查预检工程
３、检查隐检工程
４、验收分项工程
５、验收分部工程，含装饰装修、给排水、建筑电气、智能建筑、通风空调、电梯等.
６、行使质量监督权，下达停工令
为了保证工程质量，出现下列情况之一者,监理工程师在报请业主同意后，有权指令施工单位立即停工整改.
⑴、未经检验即进行下一道工序作业；
⑵、工程质量下降后，未采取有效改正措施，或采取了一定措施，而效果不好，继续作业的;
⑶、擅自使用未经认可或批准的材料;
⑷、擅自变更设计图纸的要求;
⑸、擅自将工程转包;
⑹、擅自让未经同意的分包单位进场作业；
⑺、没有可靠的质量保证措施冒然施工,已出现质量下降征兆的；
⑻、出现需要返工处理或加固补强的质量问题的。
７、行使好质量否决权，为工程进度款的支付签署质量认证意见
８、建立质量监理日志；
９、组织现场质量协调会;
10、定期向业主报告有关质量动态情况
六、工程竣工验收：
１、 当工程达到交验条件时，施工单位提交竣工验收报告，
总监理工程师组织各专业监理工程师依据有关法律、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对承包单位报送的竣工资料进行审查,并对工程质量进行竣工预验收。对存在的问题提出整改通知，要求承包单位及时整改，整改合格后,签认《单位工程竣工预验收报验表》,并在此基础上提出监理质量评估报告。该报告应经总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字；
２、对需要进行功能试验的项目(如电梯等)，监理工程师要督促承包商或设备供应商及时进行试验,并请设计单位和建设单位一起亲临现场进行监督。
３、项目监理部参加建设单位组织的竣工四方验收,并提供相关监理资料。对验收中提出的整改问题,项目监理部应要求承包单位进行整改。符合要求后，四方签署单位工程竣工验收记录。
（见表式D-4）
４、关于消防、环保等必须经指定部门验收签证的单项工程，
必须有该部门签认的合格证；
５、竣工验收完成后，由项目总监理工程师和建设单位代
表共同签署《竣工移交证明书》，并由监理单位、建设单位盖章后，送承包单位一份.
七、质量问题和质量事故处理
１、监理工程师对施工中的质量问题出去在日常巡视、重
点旁站、分项、分部工程检验过程中解决外,可针对质量问题的严重程度分别处理。
⑴、对可以通过返修弥补的质量缺陷，另承包单位先写出质量问题调查报告,提出处理方案，监理工程师审核并经建设单位和设计单位认可后，批复承包单位处理，处理结果重新验收;对需要返工处理或加固补强的质量问题，还应由总监理工程师签发《工程部分暂停指令》，再与建设单位和设计单位进行研究，经设计单位提出处理方案，批复承包单位处理，处理结果重新验收；
⑵、监理工程师将完整的质量问题处理记录归档.
２、施工中发现的质量事故,承包单位应按有关规定上报处理，总监理工程师书面报告公司经理、总工。
３、监理工程师对质量问题和质量事故处理结果进行复查。
八、质量控制的关键部位
１、 基础、主体结构工程
２、 装饰工程：控制重点是装饰材料进场、施工做法、坚
持样板间领路
３、 智能建筑：包括综合布线、火灾报警及消防联动系统、
安全防范系统、设备监控系统等
４、 设备安装:风机安装、各类设备安装
５、 其它：根据业主及施工设计图纸要求编制