内审检查表表填写范例.doc

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Q3/8.2.2—03 审核检查表编号：受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日条款审核内容审核记录结果 4.2.1 是否编制文件化的质量方针质量手册第 5页编制了文件化的质量方针。是否编制文件化的质量目标质量手册第 5 页编制了文件化的质量目标。是否编制文件化的质量手册编制了文件化的质量手册，编号为：是否编制标准要求的程序文件编制了 17 个程序文件，包括了标准要求的程序文件。是否编制策划、运行和控制文件编制了相关的流程、操作规程、管理制度等。是否编制标准要求的记录编制本《记录控制程序》、各程序文件规定了须保持的质量记录，包括了标准要求的全部记录。 4.2.2 手册是否包括了QMS的范围及删减质量手册第 4.1 章描述了QMS的范围及删减理由。手册是否包括或引用程序文件手册包括了全部程序文件。是否表述QMS过程之间的相互作用手册编制了流程图、组织机构图、职责分配表，表述了QMS过程之间的相互作用 Q3/8.2.2--03 审核检查表编号：受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日条款审核内容审核记录结果 5.1 如何向企业传达满足客户和法规要求的重要性通过会议、文件、标语、黑板报等形式向企业传达满足客户和法规要求的重要性是否制定了质量方针质量手册编制了文件化的质量方针。是否制定了质量目标质量手册编制了文件化的质量目标。是否进行了管理评审暂未进行管理评审是否提供了QMS所需的资源配备了建立、实施和保持质量管理体系必须的建筑、设备、通信设施、人力资源、工作环境和相关信息。 5.2 是否明确以增强客户满意为目的总经理目的明确、管理意识超前、管理办法科学，为顾客实现价值，增强客户满意。 5.3 A质量方针是否与企业的经营相适应质量方针与我处的经营管理实际情况相适应 B如何承诺满足要求和持续改进见质量手册质量方针内容。 C是否提供了制定和评审质量目标宗旨框架提供了制定和评审质量目标宗旨框架 D 在企业内是如何沟通的通过会议、文件、标语、黑板报等形式沟通 E在持续适宜性方面是否得到评审通过管理评审。 Q3/8.2.2--03 审核检查表编号：受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日条款审核内容审核记录结果 5.4.1 A质量目标是否分解到各职能和层次编制了部门质量目标，分解到了各职能和层次，见 B目标是否包括满足产品要求的指标见质量手册质量目标， C质量目标是否可测量并与方针一致质量目标是可测量的并与方针一致 5.4.2 A是否按质量目标的要求策划QMS 设置了职能部门、分配了职责和权限，制定了工作程序和相关规程。 B QMS在策划和实施中是否完整目前的策划符合标准要求，暂未发生质量管理体系变更。 5.5.1 企业内的职责权限是否得到规定质量手册第5章规定了职责和权限，编制了职责分配表。 5.5.2 A是否任命了管理者代表质量手册第0.2章任命了管理者代表 B管代的职责和权限是否满足标准要求质量手册第0.2章固定了管理者代表的4项职责和权限 C询问管理者代表的职责和权限回答：确保质量管理体系过程得到建立、实施和保持；向总经理报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求；在整个我公司内促进满足客户要求意识的形成；质量管理体系认证有关事宜的对外联络；行使经总经理授权的职责。 Q3/8.2.2--03 审核检查表编号：受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日条款审核内容审核记录审果 5.5.3 企业对QMS 的有效性是如何沟通的通过会议、文件、标语、黑板报等形式沟通 5.6.1 A是否规定了管理评审的时间间隔质量手册第5.6章规定了管理评审的时间间隔为每年至少进行一次管理评审,必要时随时进行管理评审。 B是否保存了管理评审的记录暂未进行管理评审,d但已编制下发了《管理评审计划》，明确了管理评审的目的、依据，安排了评审的内容、时间、地点和要求，批准人为总经理。 5.6.2 管理评审的输入是否全面查《管理评审计划》Q3/5.6-01, 安排的评审内容有：顾客反馈、过程业绩、产品质量情况、纠正和预防措施状况、体系变更、改进的建议 5.6.3 评审的输出是否全面暂未形成管理评审报告。 Q3/8.2.2--03 审核检查表编号：受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日条款审核内容审核记录审果 6.1 是否提供了实施保持并持续改进的设施配备了建立、实施和保持质量管理体系必须的建筑、设备、通信设设备运输、通讯等以增强客户满意施、人力资源、工作环境和相关信息。 8.1 是否策划实施了监视、测量、分析和改编制了《顾客满意度测量程序》《内部审核程序》《内部审核程序》进的活动和安排《质量检验程序》《不合格控制程序》《数据分析程序》《纠正措施程序》《预防措施程序》，策划了职责、工作程序，经内部审核以上程序得到了有效实施 8.5.1 如何持续改进通过质量方针的宣传，已宣传到了全体员工质量目标的制定、分解、考核，有总目标、部门目标、考核结果内部审核，正进行本次内审数据分心，分析了顾客满意、质量体系、产品质量供方质量情况根据分析结论采取了相应的纠正和预防措施将要进行管理评审定期的质量分析总结会议、质量问题现场分析会议、竞争产品比较分析、交付后反馈质量问题分析总结、设备的更新改造、跟踪最新技术动向 Q3/8.2.2--03 审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日条款审核内容审核记录结果 5.5.1 职责和权限负责人回答《质量手册》规定了本部门职责和权限完整 5.4.1 质量目标问本部门质量目标。总经理回答全面 5.3 质量方针问总经理质量方针。回答：完整，理解符合实际 Q3/8.2.2--03 审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日条款审核内容审核记录结果 4.2.3 文件发布前是否向负责人要受控文件记录，提供了《受控文件清单》得到批准登记了受控文件，抽查其中3份，均得到批准。文件的评审是否及时, 多长时间评审一次，一年评审了那些文件：《质量方针》《质量目标》《质量手册》评审记录是：文件评审表评审人：各部门负责人文件修改是否及时, 是经过使用证明，评审后无文件修改情况。否得到重新批准，文件受控文件有版本编号，有修改次数，质量手册内有手册修改页的的更改和修订状态是否明确部门是否得到应使用文向负责人要发放文件记录，提供了《发文登记表》，发放了文件并登记，发到了所有件的有关部门版本相关领导和部门。文件是否清晰,易于识别文件控制程序规定了文件的编号规则，有企业代号，文件类别，发布年号，版本号等。外来文件如何得到识别, 查使用了法规及国家标准规范等外来文件，抽查3种外来文件，有受控状态，查《发并控制其分发文登记表》，已登记对保留的作废文件是否目前无作废文件有适当标识 Q3/8.2.2--03 审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日条款审核内容审核记录结果 4.2.4 记录是否编号,易于检索查《质量记录清单》记录均有编号，符合程序文件规定，易于检索记录的填写是否及时、抽查《质量记录清单》中 3 种记录，填写及时、准确、完整，符合程序文件规定准确、完整记录是否清晰,易于识别再抽查《质量记录清单》中 3 种记录，填写清晰,易于识别是否规定保存期限、并查《质量记录清单》，每个记录均规定了保存期限，一般为3年，抽查《质量记录清按期限保存单》中 3 种记录，均按规定保存期限保存记录的贮存、保护、处记录分类保存于资料夹中，集中保存于资料柜中，完好，受损情况。置是否符合要求 Q3/8.2.2--03 审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日条款审核内容审核记录结果 6.2 人力资源编制《人力资源控制程序》 A是否确定各岗位对编制了对各岗位能力要求的文件人员必要能力的要求规定了全部岗位教育、技能、经验、培训等方面能力的基本要求 B如何使岗位人员满聘用满足要求的人员、培训目前未满足要求的在岗人员足必要能力的要求 C是否评价各岗位人查《员工能力评价表》 ,评价了各岗位人员的能力能满足任职要求员的能力能否满足任评价人：领导、各部门负责人职要求 D如何使员工认识到业务流程、质量方针、质量目标、操作规程等的培训、宣传、学习,劳动竞赛，评比先进本岗位与其他岗位的质量问题的现场会. 相关性和重要性并如何做好本职工作 E保持了哪些教育、培《培训记录》、学历证书、职称证书、培训合格证书等训、技能和经验的记录 Q3/8.2.2--03 审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日条款审核内容审核记录结果 6.3 有那些相关基础设建筑物：办公室、厂房、仓库施，是否确定有那些设备：生产设备、配套设备、办公设备设施运输设施：车辆通讯设施：电话、传真、电脑、网络是如何维护的（包括检查，维修，定期保养，查《设备维护保养记录表》完整软件设备）对设备进行了维护保养，维护保养人有签名目前建筑物、设备、运输设施、通讯设施等满足产品和服务质量要求，状态良好。 C是否有运输、通讯电话、传真、电脑、网络完好等服务设备是否维护 Q3/8.2.2--03 审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日条款审核内容审核记录结果 6.4 A使铸件产品符合要环境卫生、气温、湿度、灰尘、安全生产，文明生产求涉及哪些工作环照明、通道、通风境 B如何管理这些环境通过安全检查，卫生检查、文明生产检查，配置相关人员、设施、职责管理环境领导制定公开、公平的竞争环境使员工积极、团结、高校的工作本年度未发生安全事故 Q3/8.2.2--03 审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日条款审核内容审核记录结果 7.1 A如何策划生产和服对一般铸件产品和服务过程通过建立质量目标、工作程序、操作规程、业务流程、质量标准、务提供过程进度计划进行策划 B是否有特殊要求的铸件产品 C对有特殊要求的产策划了质量目标、生产过程、文件、资源、法规要求等品生产是否策划其质量目标、生产过程、文件、资源、法规要求、企业的附加要求 D特殊要求的验证、确包括了要求的验证、确认、检验及验收标准认、检验及验收标准是否策划 E特殊要求的记录有无特殊要求哪些 Q3/8.2.2--03 审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日条款审核内容审核记录结果 7.2.1 A如何确定客户的通过市场调研、产品比较、市场预测、和客户洽谈、签定合同等方式确定客户的要求要求 B确定了哪些隐含要安全性、实用性、易用性、可靠性等求 C有哪些法规要求产品质量法、消费者权益保护法、环境保护法等 D企业附加的要求有无哪些 7.2.2 A对顾客有关铸件产品要受投标、定货、合同、惯例求的评审是否在接抽查《合同评审表》3，对照评审日期和合同签定日期，对顾客有关铸件产品要求的评审受合同前进行的均在接受合同前进行的 B规定了客户对产品名称、规格、数量、价格、交付期限、交付方式、质量标准、售后服务哪些相关要求 C是否有合同条款修无订？是否已解决 Q3/8.2.2--03 审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日条款审核内容审核记录结果 7.2.2 D是否确定公司有能抽查《合同评审表》3份，句均有评审结论，结论确定了公司有能力接受合同要求力接受合同要求 E是否有口头订单？无是否确认？如何确认 7.2.3 A如何就与铸件产品有关规定了沟通的主管部门、沟通职责、沟通方式、问题处理方式和要求的质量、进度等信息与客户沟通 B问询合同或订单处面谈、电话联系、传真沟通、定期通报理或修改是如何沟通 C有哪些客户反馈信抽查《客户意见登记表》3份，共登记客户意见起，均有同和处理结果息是否有抱怨如何沟通 Q3/8.2.2-03 审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日条款审核内容审核记录结果 7.4.1 A是否区别采购产《采购过程控制程序》将采购产品对随后铸件产品的影响程度分了等级：重要、一般、消耗品对随后铸件产品的影 A、B、C三个级别响程度 B 是否规定了选《采购过程控制程序》从资格、合法性、样品质量、试用结果、技术、设备检测、业绩、品牌择、评价和重新评等方面规定了选择、评价和重新评价供方的标准价供方的标准 C是否评价和选择查是否建立《合格供方名录》，已经建立，已登记了合格供方了供方 D是否保持了评价问是否保持了评价结果及必要措施的记录，提供《供方评价表》，共评价了供方，结果及必要措施的均有营业执照、资质证书、企业简况、检测报告等相关证明资料的复印件记录 7.4.2 A采购要求的内容问共采购物资、设备、服务等，提供《采购计划》《采购合同》《服务协议》等有名称、有哪些是否充分并规格、数量、价格、交付期限、交付方式、质量标准、售后服务等，适宜采购要求充分并适宜。 Q3/8.2.2-03 审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日条款审核内容审核记录结果 7.4.2 B采购要求是否经提供的《采购计划》《采购合同》《服务协议》等均有批准人签名过确认或审批 7.4.3 A确定实施了何种质量检验程序规定了采购物资、设备、服务等的检验方式、职责、人员检验但未保存检验记录不符合 B是否有在供方处无验证的情况？是否在采购信息中对验证和放行方法作出规定 Q3/8.2.2--03 审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日条款审核内容审核记录结果 7.5.1 A策划了哪些受控铸件产品生产计划、操作规程、适宜的设备、检验测量、交付方式、售后服务的生产条件 B是否有产品的有铸件产品计划、说明书、合同关要求信息 C是否需要作出指编制了各关键工序的操作规程导书，是否有 D生产设备是否满足铸件产品要求生产设备满足铸件产品要求 E是否有监视和测有监视和测量装置量装置？是否监对视测量进行了监视和测量 F有那些检验环节检验后如何放行 G如何将铸件产品交付验收合格后交付给顾客给顾客 H有哪些服务维修、退换、调换 Q3/8.2.2--03 审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日条款审核内容审核记录结果 7.5.2 A有哪些特殊过程有涂胶烘干工序 B证实特殊过程人员能力、设备能力的哪些能力 C评审和批准的准国家法规、标准规范、图纸等则是否得到规定 D如何认可设备确认规格型号、关键不见的精度、试用结果、计算工序能力指数 E如何鉴定人员资考察、考核、评价格 F使用哪些特定的编制了响应的操作规程，规定了特定的方法和程序方法和程序 G有哪些记录要求 H如何再确认当人员、设备、工艺、材料、环境等发生变化，可能影响特殊过程能力时再确认 Q3/8.2.2--03 审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日条款审核内容审核记录结果 7.5.3 A规定了哪些标识要求名称、规格、数量、产地、颜色、批次、合格状态、适用范围等 B用了哪些标识方法标牌、区域、颜色、记号、记录等 C标识了哪些监视合格、不合格、待检、检验待定和测量状态但半成品没有完整标识不符合 D有哪些可追溯要生产、检验、交付等日期、部门、人员、批号等求，如何控制明确了职责、责任人、移置等规定 7.5.4 A是否有客户财产有图纸 B如何识别验证保护建立目录，发放登记 C是否发生客户财无产的不适用情况？是否报告客户并记录 7.5.5 如何从标识、搬运、包轻拿轻放，除锈涂油防锈装、贮存方面对铸件产品纸盒包装进行防护放火防护结果如何未发生过标识、搬运、包装、贮存方面对铸件产品质量造成的影响 Q3/8.2.2--03 审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日条款审核内容审核记录结果 7.6 A要求了哪些监视质量检验规程规定了材料和产品的监视和测量和测量 B确定了哪些监视提供《监测装置台帐》有和测量装置 C是否按规定的时抽查《监测装置台帐》中的三件主要监测装置，已检定间检定了测量装置验证检定证书，在有效期内 D进行了哪些调整每次使用前归零、对比和再调查 E如何防止可能使专人使用、专人保管、轻拿轻放、硬盒存放、防潮湿、防碰撞测量结果的失效 F 是否发现测量设无备的不符合要求？是否对以往测量结果的有效性进行了评价和记录是否维修和调整 Q3/8.2.2--03 审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日条款审核内容审核记录结果 8.2.1 A确定了何种监视发放《顾客满意程度调查表》的方式监视和测量顾客满意情况和测量顾客满意情况的方法 B 如何对客户满提供《顾客满意程度调查表》，调查项目共10项，满意情况进行监视和测量 C如何利用满意情对顾客满意程度调查结果进行数据分析，寻找和顾客要求之间的差距，并采取相应纠正措施况监视和测量结果 Q3/8.2.2--03 审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日条款审核内容审核记录结果 8.2.2 A是否策划了定期《内部审核程序》规定了每年至少进行一次的内审提供年度《内部审核计划》安排了本年度的内部审核工作 B是否制定了计划发放了《内部审核实施计划，》规定了审核准则：ISO9001标准，体系文件，范围：领导及审核计划是否规各部门、各生产现场，频次：一次完整的审核，方法：抽样审核定了审核准则、范围、频次和方法 C审核员是否经过《内部审核计划》安排的审核人员均为经培训考核合格的人员培训考核合格 D审核员是否审核《内部审核日程》安排中审核员没有审核了自己的工作了自己的工作 E对内审发现的不上一次内审发现不符合项2项，查《不符合项报告》共2项，责任部门均分析了原因、符合项是否采取了制定纠正措施计划，明确了完成期限纠正措施 F对纠正措施结果对纠正措施结果进行跟踪验证，签署了验证意见，有内审员签名是否进行跟踪验证 Q3/8.2.2--03 审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日条款审核内容审核记录结果 8.2.4 A对铸件产品进行模具验收检查、生产巡视、外观检查、尺寸检查，温度观察了哪些监视和测量 B是否保持了验收有生产记录、检验报告证据的记录 C 记录是否经有有检验员签名权放行人的确认 D是否有紧急放无行？是否经过批准或经客户同意 Q3/8.2.2--03 审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日条款审核内容审核记录结果 8.2.3 采用那些方法进行质量目标考核、员工能力评价、设备能力鉴定、工序能力指数计算、内部审核、管理评审过程的监视和测量验证过程的监视提供有《质量目标考核记录》、《员工能力评价表》、《设备能力鉴定报告》、《内部审核报告》、和测量结果：《管理评审报告》 8.3 不合格品的控制编制了《不合格品控制程序》在生产检标验、内提供《不合格品记录》，登记不合格情况，有处置人签名，部审核、目标考核、管理评审中发现了那些不合格如何评审和处置：质量检验部门确认不合格性质和数量，责任部门负责制定处置措施、责任人负责采取处置措施对不合格品处置后《不合格品记录》显示对不合格品处置后质量检验部门重新验证了不合格品的处置结果

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