融资融券系统操作手册.doc

海峡股权交易中心网上交易系统 海峡股权交易中心网上交易系统操作手册Ver1.0 海峡股权交易中心信息技术部 海峡股权交易中心网上交易系统操作手册目 录第一章系统基础知识211基本概念212基本操作213工具栏314行情揭示615提示信息7第二章网上交易系统721资金帐户722申报委托和撤单823股权余额1124协议买入委托和协议卖出委托1125当日成交1226资金明细1327历史成交1428银行转帐14第一章系统基础知识11基本概念名词解释客户号：系统分配或手工生成的用于标识每个投资者的唯一的编号，由12位数字编码组成，前4位为营业部统一编制的编号，一般为营业部编码，后8位为客户号编号，取值范围为:00000000-99999999。资金帐号：系统中资金存取款时和股权结算时等使用的14位帐号，系统支持一个客户号下挂不同币种的多个资金帐号。资金帐号由14位数字编码组成，前12位为该客户的客户号，后2位为资金编号。委托方式客户进行买卖委托时所能借助的途径或方法，系统中为统计数据或佣金折扣等的需要，目前将委托方式分为柜台、互联网（网上转让）两种方式。资金密码简单理解为客户进行资金存取款时所需校验的密码。也称取款密码。交易密码简单理解为客户进行股票买卖时所需校验的密码。海峡股权交易中心网上交易系统以下简称网上交易系统。12基本操作登录网上交易系统 客户登陆步骤：1. 鼠标双击应用程序，系统出现如上登录画面；2. 选择接入地址栏，系统缺省为“海峡股权交易中心_55”3. 输入您的客户号，即股权帐户卡上的客户号，勾选“保留”则下次无需再输入；4. 登录密码，即开户时设置的交易密码；5. 点击“登录”按钮登录网上交易系统；系统登录成功场景成功登录后，显示网上交易系统的主窗口界面，如下图所示：主界面窗口从上到下依次为：工具栏、行情揭示区、资金帐户区、交易操作区。13工具栏界面介绍进入网上交易系统后，可以发现该系统已经把客户最常使用的一些功能已经集中到了工具栏上了，用户只需操作工具栏上的按钮就可以快捷的完成相关操作。如下图所示：修改密码点击“修改密码”按钮进入到修改密码界面，可以修改客户的资金密码和交易密码，如下图所示：根据需要选择选择是修改交易密码或修改资金密码；输入原始密码和新密码后点击“确认”按钮即完成操作。系统设置点击“系统设置”按钮就可以进入网上交易系统的一些基本参数设置，如下图所示：1. 行情自动刷新时间，这个控制行情刷新的时间间隔，默认使用1秒钟；2. 委托需要确认，若勾选，下单的时候会有个提示框，提示是否确认，默认勾选；3. 委托成功后提示，若勾选，下单成功有个确认框提示，默认勾选；4. 撤单需要确认，若勾选，撤单的时候会有个提示框提示是否确认，默认不勾选；5. 撤单成功后提示，若勾选，撤单成功有个确认框提示，默认勾选；6. 数量、价格对齐，对齐方式设置，默认右对齐；7. 工作区快捷键,可以为菜单设置快捷键方便快速操作；调整结束后点击“确认”按钮完成操作，系统将保存这些设置。程序升级网上交易系统为后续维护方便支持程序在线升级更新下载新模块或补丁，点击“程序升级”按钮，如下图所示：如果海峡股权交易中心有发布新的模块或者更新版本，这里的升级按钮会点亮，用户只要直接点击“升级”按钮即可，如果这里的“升级”按钮是灰色，说明用户当前已经是最新版本了。锁定如下图所示：用户必须输入交易密码才可以继续使用，否则就只有强制退出了，这样可以保证只有本人可以使用。关于点击工具栏的“关于”按钮，可以看到关于网上交易系统的介绍，如下图所示：点击“确认”按钮即可返回主菜单。退出点击工具栏“退出”按钮即退出网上交易系统主程序。14行情揭示网上交易系统自带一个行情揭示板，揭示的行情是实时更新的，更新的频率见上文系统参数里描述的相关内容，行情揭示板如下图所示：行情揭示板上的每条记录代表着一只股权代码的全部信息，字段的顺序以及是否显示可以调整，鼠标右击此列表框就会弹出右键菜单如图，选择“设置显示内容和顺序”菜单，弹出如图，勾选揭示的字段内容，然后上、下移动排序顺序，点击“确认”按钮保存即可；如要恢复默认序列，只需点击“默认序列”按键即可恢复默认设置。15提示信息在网上交易系统的左下角有提示信息框显示当前连接的交易服务器名称和状态，状态包括：正常（交易状态栏）、已闭市（系统停止交易）和断开（连接中断）、客户号、可用资金等如图所示： ；右下角还有系统时间提示。第二章网上交易系统21资金帐户功能查看帐户资金帐户构成情况操作提示 1在网上交易系统界面的中间，可以看到客户资金帐户的构成情况，包括帐户余额、市值、资产、上日余额、可用资金；22申报委托和撤单功能客户申报委托和撤单，查询委托情况。（每个交易日的交易时间为9:3011:30，13:3015:30）如图所示：申报委托界面在列表框的右侧如图所示：操作提示1. 在下单窗口股权转让帐号下拉框中选择一个委托的股权转让帐号；2. 可用资金，该股权转让帐户的结算帐户上面有多少可用资金；3. 股权代码，输入需要委托的股权代码，阿拉伯数字组成如100001，此按钮可以看实时行情，如图所示：；4. 交易类别：定价买入、定价卖出、意向买入、意向卖出、确认买入、确认卖出（定价委托可以直接被点选成交，意向委托只是体现自己的意向，经过双方协商好价格和数量后，定好约定号下确认委托成交，下确认委托前要把意向委托撤单）；5. 委托价格，输入一个委托的价格，支持到小数点后二位；6. 委托数量，输入一个委托的数量，为整型数；7. 可买/可卖数量，显示的是当前可以买入或者卖出的最多数量；8. 若是协议委托单则需要输入一个约定号；9. 点击“确认”按钮下单即可，如果想重新输入的话点击“重写”按钮；10. 委托后可以在委托标签页下面查询已下单的记录，点击刷新，即查询当前的委托情况；11. 如果想撤单只需勾选相关记录，点击“撤单（Del）”按钮即完成操作，或者使用键盘快捷键“Delete”按钮完成操作；12. 如上图所示，“可撤订单”勾选就是过滤下方的列表控件显示可以撤单的委托记录，默认不勾选就是显示全部委托记录，包括了不可以撤单的记录；使用技巧1. 列表“委托时间”前的复选框如果勾选上，就相当于把下方全部记录置于选中状态；2. 单击列表头部的某个字段可以进行升序和降序两种排序；3. 若某些列表太长，显示成“”，只需拉长该列表即可，系统会保留这个长度；23股权余额功能该标签页查询某客户下全部股权持仓情况。操作提示1. 选择【股权余额】标签页，下方的列表框会更新显示为客户的股权余额；2. 点击“刷新”按钮即显示当前帐户的全部持仓量；使用技巧1. 单击列表头部的某个字段可以进行升序和降序两种排序；2. 若某些列表太长，显示成“”，只需拉长该列表即可，系统会保留这个长度；24协议买入委托和协议卖出委托功能鼠标单击行情揭示板上面某只股权代码，【报价买入区】显示允许协议委托的买入订单，【报价卖出区】显示允许协议委托的卖出订单;操作提示1. 客户在报价买入或卖出区预买入某只股权，首先选中这只股权，然后单击“点选”按钮即可无须通过双方协议，快速成交。2. 点击“刷新”按钮即显示当前最新的委托订单；使用技巧1. 单击列表头部的某个字段可以进行升序和降序两种排序；2. 若某些列表太长，显示成“”，只需拉长该列表即可，系统会保留这个长度；25当日成交查询客户当日成交的委托记录。功能操作提示1. 选择【当日成交】标签页，下方的列表框显示客户当日成交记录；2. 点击“刷新”按钮即更新成交记录到最新情况；使用技巧1. 单击列表头部的某个字段可以进行升序和降序两种排序；2. 若某些列表太长，显示成“”，只需拉长该列表即可，系统会保留这个长度；26资金明细查询该客户股权帐户对于结算帐户的当日资金明细流水查询。功能操作提示1. 选择【资金明细】标签页，下方的列表框即显示客户当日资金明细变动记录；2. 点击“刷新”按钮即显示当日资金明细全部记录；使用技巧1. 单击字段头部的某个字段可以排序，可以是升序也可以是降序排列；2. 如果某些字段太长了显示成“”，只需拉长该字段就可以了，下次进入会保留这个长度；27历史成交功能查询客户历史一段时期内成交的记录。 操作提示1. 选择【历史成交】标签页，从左到右输入开始日期和截至日期，点击查询按钮，下方的列表框即显示查询日期内帐户所有成交情况记录；2. 截至日期默认为当前日期；使用技巧1. 单击列表头部的某个字段可以进行升序和降序两种排序；2. 若某些列表太长，显示成“”，只需拉长该列表即可，系统会保留这个长度；28银行转帐功能查询银行转帐明细记录。银行转帐操作界面如图所示：；操作提示1. 选择【银行转帐】标签页，下方的列表框会即显示帐户银行转帐情况记录，转帐时间为每个交易日的9:0016:00；2. 如需进行转帐操作，请在委托界面中填写相关信息进行转帐操作；3. 如上图所示，业务类别可以选择：银行资金转入、资金转出到银行、查询银行余额（机构客户是否支持从股权交易中心发起由相应的银行决定）；4. 选择一个相应的币种，如人民币；5. 选择存管银行并输入银行帐号和相应的密码；6. 点击“确认”按钮，左边的列表框即显示操作结果，此操作会存在一些延时时间，请耐心等待。如有疑问请与开户股权营业部联系，联系方式见海峡股权交易中心网站；使用技巧1. 单击列表头部的某个字段可以进行升序和降序两种排序；2. 若某些列表太长，显示成“”，只需拉长该列表即可，系统会保留这个长度；- 16 -