上市商业计划书范文及公司上司基本要求.docx

商业计划书
收到商业计划书日期

项目编号

项目经理

项目名称：超威正效公司启动蓄电池A股上市计划书
项目单位(盖章）：河南超威正效电源有限公司
地址：
电话：
电子邮件:
联系人：
河南超威正效电源有限公司
2017年 月 日
保密承诺
本商业计划书内容涉及本公司商业秘密，仅对有投资意向的投资者公开。本公司要求投资公司项目经理收到本商业计划书时做出以下承诺：妥善保管本商业计划书，未经本公司同意,不得向第三方公开本商业计划书涉及的本公司的商业秘密。
项目经理签字：
接收日期： 年 月 日
摘要
说明：在两页纸内完成本摘要.
【摘要内容参考】
公司基本情况（公司名称、成立时间、注册地区、注册资本，主要股东、股份比例,主营业务,过去三年的销售收入、毛利润、纯利润，公司地点、电话、传真、联系人。） 
2。主要管理者情况
(姓名、性别、年龄、籍贯,学历/学位、毕业院校，政治面目，行业从业年限，主要经历和经营业绩。)
3。产品/服务描述(产品/服务介绍，产品技术水平,产品的新颖性、先进性和独特性，产品的竞争优势。）
4。研究与开发（已有的技术成果及技术水平，研发队伍技术水平、竞争力及对外合作情况,已经投入的研发经费及今后投入计划，对研发人员的激励机制。）5.行业及市场（行业历史与前景,市场规模及增长趋势，行业竞争对手及本公司竞争优势,未来3年市场销售预测。）6.营销策略（在价格、促销、建立销售网络等各方面拟采取的策略及其可操作性和有效性,对销售人员的激励机制。)7.产品制造（生产方式，生产设备，质量保证，成本控制。)8。管理（机构设置，员工持股,劳动合同，知识产权管理，人事计划.)9。融资说明（资金需求量、用途、使用计划，拟出让股份，投资者权利,退出方式。）10.财务预测（未来3年或5年的销售收入、利润、资产回报率等.11。风险控制(项目实施可能出现的风险及拟采取的控制措施。）
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目录
摘要 。.。。。。.。。。.。。。...。.。。。。.。。。...。。。。.。.。。。.。。。...。.....。。..。.。..。.。.。.。.....。.。。。。...。.。。。。。。.。。。。。。。. 2
目录 .。。.。.。.。.。..。。.。。。。。。..。。.....。。。.。。..。..。。。。。。。.......。.。..。。..。。。。。。。。..。。。..。.。。。..。.。。。 3 
第一部分公司基本情况。...。。。.。。。。。。。。.。。。。。。。......。...。。。。。。。..。.。。.。.。..。.。..。。。。. 4 
第二部分公司管理层。。.。。。。。。。。...。。。。。.。。..。。..。..。。。。。。。。.。。.。.。.。。..。.。。.。..。。..。.。. 6 
第三部分产品/服务.。。。。...。。。。..。。..。。..。。。.。.。..。。。。。..。.。.。。..。...。。。....。。.。.。。。。.。. 7 
第四部分研究与开发。。。..。。.。。.。。。.。.。。..。。....。。。。.。。....。.。.。。.。。。.。..。.。。。.。。.。...。。 7 
第五部分行业及市场情况。。。.。.。...。。。。。。。。。.。。。。。...。。。。..。...。。。。.....。。。..。.。。..。 8 
第六部分营销策略..。..。。。..。。..。。.。.。.。。。。...。。.。..。。.。。。..。。.。。。。。。。。。。。.。.。.。。。.。。.。。.。 9 
第七部分产品制造...。。。..。.。。..。。。.。.。..。.。。.。。。。。。。。。。。..。。。。。...。.。。.。.。.。。。.。。.。。。.。 10 
第八部分管理。。。。。.。..。。.。。。..。..。。...。。。。....。。。。.。。。。..。。。.。。。...。...。。。。。..。。。。。。。。。。。。。 11 
第九部分融资说明...。.。。....。。..。。。。。。。..。.。。.。。....。。。.。.。.。。.。。.。。。。。.。.。.。。。。..。.。.。 11 
第十部分财务计划。。..。.。。..。。..。.。。...。.。。。。.。.。。。。。.。。。.。。。。.。..。.。.。。.。。..。..。。。.。.。。 12 
第十一部分风险控制.。。。..。。..。.。。..。。.。.。。。。........。。。..。.。.。。。。..。....。。.。。。.。。.。。 13
第十二部分项目实施进度。。。.。。。。。...。..。。....。。。。。.。.。.。..。。。。。..。。。。。。。..。。。。。.。 13 
第十三部分其它。。.。。。。.。.。。。。。。。。....。。..。。.。。。。..。。。.。。。...。。。。。.。。。。。.。。...。。.。。..。..。。 13 
第一部分公司基本情况
公司名称________________________________________ 成立时间____________ 注册资本____________________________ 实际到位资本____________________ 其中现金到位________________________ 无形资产占股份比例____________％ 注册地点_____________________________________________________________ 公司性质为：请填写公司性质，如：有限公司、股份有限公司、合伙企业、个人独资等，并说明其中国有成份比例、私有成份比例和外资比例.公司沿革：说明自公司成立以来主营业务、股权、注册资本等公司基本情形的变动，并说明这些变动的原因目前公司主要股东情况：列表说明目前股东的名称及其出资情况。
股东名称 出资额 出资形式 股份比例 联系人 联系电话
甲方
乙方
丙方
丁方
戊方
目前公司内部部门设置情况：以组织机构图来表示。
本公司的独资、控股、参股的公司以及非法人机构的情况：以图形方式表示，如。
公司曾经经营过的业务有
公司目前经营的业务为
主营业务为
公司目前职工情况：如:拥有员工________人，其中大专以上文化程度的有________人,占员工总数________%，大学本科以上的有_________人，占员工总数_________%,硕士学位（含中级职称）以上的有_________，占员工总数_________％,博士学位（含高级职称)以上的有_________人,占员工总数_________％；最好列表说，:
员工人数
大专以上文化程度

大学本科

硕士（中级职称)

博士(高级职称）

人数
比例
人数
比例
人数
比例
人数
比例

公司经营财务历史：
列表说明
（单位：万元）
项目
本年度
前一年
前两年
前三年
销售收入

毛利润

纯利润

总资产

总负债

净资产

公司近期及未来3 ～ 5年要实现的目标（行业地位、销售收入、市场占有率、
品品牌以及公司股票上市等）公司近期及未来3 ~ 5年的发展方向、发展战略和实现的目标：
第二部分公司管理层
董事会成员名单
序号
职务
姓名
工作单位
联系电话
1
董事长

2
董事

3
董事

4
董事

5
董事

6
董事

7
董事

8
董事

9
董事

董事长_____________性别_____________年龄_____________籍贯___________ 学历_____________学位____________所学专业__________职称______________ 毕业院校____________________户口所在地____________联系话___________ 主要经历和业绩：着重描述在本行业内的技术和管理经验和成功事例. 
总经理 
技术开发负责人 
市场营销负责人 
财务负责人 
其他对公司发展负有重要责任的人员（可增加附页） 
第三部分  产品/服务 
产品/服务描述（这里主要介绍拟投资的产品/服务的背景、目前所处发展阶段、
与同行业其它公司同类产品/服务的比较，本公司产品/服务的新颖性、先进性和
独特性，如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、
特许权经营等.)  
公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等） 
专利申请情况 
产品商标注册情况 
公司是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等，如果有，请说明，并附主要条款 
目标市场：这里对产品面向的用户种类要进行详细说明。
产品更新换代周期：更新换代周期的确定要有资料来源。
产品标准：详细列明产品执行的标准。 
详细描述本公司产品/服务的竞争优势（包括性能、价格、服务等方面)产品的售后服务网络和用户技术支持 
第四部分研究与开发 
公司已往的研究与开发成果及其技术先进性（包括技术鉴定情况、获国际、国家、省、市及有关部门和机构奖励情况）
公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况  
国内外情况,公司在技术与产品开发方面的国内外竞争对手(5家）情况，以及公司为提高竞争力拟采取的措施. 
到目前为止，公司在技术开发方面的资金总投入是多少，计划再投入的开发资金
是多少（列表说明每年购置开发设备、开发人员工资、试验检测费用、以及与开
发有关的其它费用

请说明，今后为保证产品质量、产品升级换代和保持技术先进水平，公司的开发方向、开发重点和正在开发的技术和产品
公司现有技术开发资源以及技术储备情况 
公司寻求技术开发依托（如大学、研究所等）情况，合作方式公司将采取怎样的激励机制和措施，保持关键技术人员和技术队伍的稳定公司未来3 ~ 5年在研发资金投入和人员投入计划（万元)
年份
第一年
第二年
第三年
第四年
第五年
资金投入

人员（个）

第五部分行业及市场情况 
行业情况（行业发展历史及趋势，哪些行业的变化对产品利润、利润率影响较大,
进入该行业的技术壁垒、贸易壁垒、政策限制等，行业市场前景分析与预测
）过
去3 ~ 5年各年全行业销售总额：一定要列明资料来源. 
（万元）
年份
前5年
前4年
前三年
前2年
前1年
销售收入

销售增长率

未来3 ～5 年各年全行业销售收入预测:一定要列明资料来源。(万元） 年

年份
第一年
第二年
第三年
第四年
第五年

本公司与行业内五个主要竞争对手的比较:
主要描述在主要销售市场中的竞争对手. 
竞争对手 市场份额 竞争优势 竞争劣势
本公司
市场销售有无行业管制，公司产品进入市场的难度分析 
公司未来3 ～ 5年的销售收入预测（融资不成功情况下）（万元） 
年份 第1年 第2年 第3年第4年第5年 
销售收入 
市场份额 
公司未来3 ~ 5年的销售收入预测（融资成功情况下)(万元） 
年份第1年第2年第3年第4年 第5年 
销售收入 
市场份额 

第六部分营销策略 
产品销售成本的构成及销售价格制订的依据如果产品已经在市场上形成了竞争优势，请说明与哪些因素有关（如成本相同但销售价格低、成本低形成销售价格优势、以及产品性能、品牌、销售渠道优于竞争对手产品，等等)在建立销售网络、销售渠道、设立代理商、分销商方面的策略与实施在广告促销方面的策略与实施 
在产品销售价格方面的策略与实施 
在建立良好销售队伍方面的策略与实施 
产品售后服务方面的策略与实施 
其它方面的策略与实施 
对销售队伍采取什么样的激励机制 
第七部分产品制造 
产品生产制造方式（公司自建厂生产产品，还是委托生产，或其它方式,请说明原因) 
公司自建厂情况下，购买厂房还是租用厂房，厂房面积是多少,生产面积是多少，厂房地点在哪里，交通、运输、通讯是否方便 
现有生产设备情况(专用设备还是通用设备，先进程度如何，价值是多少，是否
投保,最大生产能力是多少，能否满足公司产品销售增长的要求，如果需要增加
设备,采购计划、采购周期及安装调试周期；如果需要大规模建设，是否选择“交
钥匙"方式进行，“交钥匙"工程的承包机构是否提供工期、质量方面的保证，如何对这些保证加以实施？） 
请说明,如果设备操作需要特殊技能的员工,如何解决这一问题 
简述产品的生产制造过程、工艺流程 
如何保证主要原材料、元器件、配件以及关键零部件等生产必须品的进货渠道的
稳定性、可靠性、质量及进货周期，列出3家主要供应商名单及联系电话。 
主要供应商
1_____ 
2
3
正常生产状态下，成品率、返修率、废品率控制在怎样的范围内，描述生产过程
中产品的质量保证体系、以及关键质量检测设备
产品成本和生产成本如何控制，有怎样的具体措施 
产品批量销售价格的制订，产品毛利润率是多少？纯利润率是多少？

第八部分管理 
请说明，为保证融资项目按计划实施,公司准备今后各年陆续设立哪些机构，各
机构配备多少人员，人员年收入情况。请用图表统计表示出来,附在本计划中。 
公司是否通过国内外管理体系认证？ 
公司对管理层及关键人员将采取怎样的激励机制 
公司是否考虑员工持股问题，请说明 
公司是否与掌握公司关键技术及其它重要信息的人员签定竞业禁止协议,若有，
请说明协议主要内容 
公司是否与每个雇员签定劳动用工合同 
公司是否与相关员工签定公司技术秘密和商业秘密的保密合同 
公司是否为每位员工购买保险，请说明保险险种 
公司是否存在关联经营和家族管理问题，若有，请说明 
公司与董事会、董事、主要管理者、
关键雇员之间是否有实际存在或潜在的利益
冲突,如果有,请说明解决办法 
请说明，公司对知识产权、技术秘密和商业秘密的保护措施 
请说明,项目实施过程中，公司需要哪些外部支持，如何获得这些支持

第九部分融资说明 
为保证项目实施，需要新增投资是多少 
新增投资中，需投资方投入________________，对外借贷___________________  

公司自身投入______________。如果有对外借贷,抵押或担保措施是什么？ 
请说明投入资金的用途和使用计划 
希望让投资方参股本公司或与投资方成立新公司，请说明原因 
拟向投资方出让多少权益？计算依据是什么？预计未来3 ～5 年平均每年净资产回报率是多少？ 
投资方可享有哪些监督和管理权力 
如果公司没有实现项目发展计划，公司与管理层向投资方承担哪些责任？ 
投资方以何种方式收回投资，具体方式和执行时间 
与公司业务有关的税种和税率，公司享受哪些政府提供的优惠政策及未来可能的
情况，特别是市场准入、减免税等方面的优惠政策 
需要对投资方说明的其它情况

第十部分财务计划
产品形成规模销售时,毛利润率为____________%，纯利润率为____________% 
请提供: 
未来3 ～ 5年项目盈亏平衡表 
未来3 ～ 5年项目资产负债表 
未来3 ～ 5年项目损益表 
未来3 ～ 5年项目现金流量表 
未来3 ～ 5年项目销售计划表 
未来3 ～ 5年项目产品成本表 
（第一年每个月计算现金流量，共12个月，第二年每季度计算现金流量，共四个季度,
第三、四、五年每年计算现金流量，共三年)每一项财务数据要有依据,要进行财务数据说明。
第十一部分风险控制 
请详细说明该项目实施过程中可能遇到的风险（包括政策风险、加入WTO
的风险、技术开发风险、经营管理风险、市场开拓风险、生产风险、财务风险、汇率
风险、投资风险、股票风险、对公司关键人员依赖的风险等。以上风险如适用，
每项要单独叙述控制和防范手段）

第十二部分项目实施进度 
详细列明项目实施计划和进度，注明起止时间
第十三部分其它 
为补充本计划书内容，进一步说明项目情况，请把有关问题在此描述(如公司或公司主要管理人员和关键人员过去、现在是否卷入法律诉讼及仲裁事件中,对公司有何影响） 
请将产品彩页、公司介绍册、证书等作为附件附于本调查表后。清单如下： 
后记 
一个项目能否吸引投资者的注意，主要看其是否具备以下四个条件：
1。有较大的市场容量和较强的盈利能力；
2。项目在技术、管理、生产、研究开发和营销等方面有无独特性； 
3.是否有完整、务实和能够操作的项目实施计划；
4.管理层是否具备成功实施项目的能力和信心。很多企业家往往喜欢带着一份简单的项目说明书与风险投资家面谈，希望用自己的口才说服对方.可是，用严密的逻辑和清晰的思路表达项目，难度很大，谁能保证风险投资家真理解了?即使把项目表达清楚了,那么多内容谁能记得住呢？因此，通过这种方式寻求投资，成功的机会不大,而且将会越来越小。
阅读本《商业计划书》编制参考，您会发现,一份强有力的《商业计划书》
才是吸引风险投资家的关键。因为《商业计划书》中对上述三个关键问题都给予了明确的说明.我们提供这份参考资料的目的，是希望企业家在寻找投资过程中
少走弯路，尽早融资成功。 
企业应备资料清单 
1.营业执照
2。公司章程 
3.验资审计报告 
4.贷款证 
5.资信证明 
6。法人代码证书 
7.税务登记证 
8。财务报表（上年度、本年度、本月） 
9。专利证书、鉴定报告 
10.高新技术企业、高新技术项目证书 
11。其它表明企业特点的资料 
12.商业计划书
附：
一个公司上市必要条件
上海证券
首次公开发行股票并上市的有关条件与具体要求如下：
1．主体资格:A股发行主体应是依法设立且合法存续的股份有限公司；经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以公开发行股票.
2．公司治理：发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度,相关机构和人员能够依法履行职责;发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任；内部控制制度健全且被有效执行,能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果。
3．独立性：应具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力；资产应当完整;人员、财务、机构以及业务必须独立。
4．同业竞争：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争;募集资金投资项目实施后，也不会产生同业竞争。
5．关联交易(企业关联方之间的交易)：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有显失公平的关联交易;应完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易,关联交易价格公允，不存在通过关联交易操纵利润的情形。
6．财务要求：发行前3年的累计净利润超过3000万；发行前3年累计净经营性现金流超过5000万或累计营业收入超过3亿元；无形资产与净资产比例不超过20％；过去3年的财务报告中无虚假记载。
7．股本及公众持股:发行前不少于3000万股；上市股份公司股本总额不低于人民币5000万元；公众持股至少为25％;如果发行时股份总数超过4亿股，发行比例可以降低，但不得低于10％;发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。
8．其他要求：发行人近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策;近3年内不得有重大违法行为.
深圳证券
深圳上市股票分别为第一类上市股票、第二类上市股票和第三类上市股票。
1．第一类上市股票的要求：
（1）营业记录：上市申请公司就整体而言其主体企业设立或从事主要业务的时间应在5年以上，并有稳定的业务基础和良好的发展前景;
(2）资本数额：上市申请公司实际发行的普通股面额应在5000万元;
（3）股票市价：上市申请公司的股票，近6个月平均收市价，应高于其票面价格的10%；
（4）资本结构：上市申请公司近1年度纳税后资产净值与资产总额的比率应达25％以上，无累积亏损；
（5)获利能力:上市申请公司的盈利记录应符合下列标准之一。一是税前利润与年度决算实发股本额的比率近3年年度均达到10%以上；二是近3年年度的税前利润均达到1000万元以上，且股本利润率不低于5％；三是税前利润近3年度之各年度符合前两项标准之一;
(6）股权分散：上市申请公司的上市申请如获得交易所批准，其股权分布应确能符合下列条件：一是记名股东人数2000人以上,其中持有股份面额2000元至20万元的股东人数不少于1500人，且其中持股份面额之和占实发股本总额的20％以上或达1500万元以上;二是持有股份量占总股份2％以下的股东，其持有的股份之和应占公司实发股本总额的25％以上；(7）股份流通：上市申请公司的股票,近6个月的合计交易票面金额应在250万元以上或平均每日交易票面金额与上市股份面额的比率不低于万分之一。[2］ 
2．第二类上市股票的要求:
(1)营业记录:上市申请公司的实足营业记录应在1年以上,并有稳定的业务基础和良好的发展前景；
(2）资本数额:上市申请公司实发股本额应在2000万元以上；
( 3 ） 股票市价：上市申请公司的股票,近6个月的平均收市价，应高于其票面价格的10%；
(4）、资本结构:上市申请公司近1年度纳税后的资产净值与资产总额的比率应达25%，且无累积亏损；
(5）获利能力：上市申请公司的盈利记录应符合下列标准之一:一是近2年度股本利润率均达到10％以上；二是近2年度税前利润均达到400万元以上，股本利润率均不低于5％;三是税前利润近2年度之各年度符合前二项标准之一；
(6）股权分散：上市申请公司上市申请如获得交易所批准，其股权分布应确能符合下列条件：一是记名股东人数在1000人以上，其中持有股份面额1000～10万元的股东人数不少于750人,且其中所持股份面额之和占实发股本总额的20％以上或达到500万元以上；二是持有股份量占总股份2%以下股东，其持有的股份之和应占公司实发股本总额25％以上；（7）股份流通：上市申请公司的股票，近6个月的合计交易票面金额应在50万元以上或平均每日交易票面金额与上市股份面额的比率不低于万分之零点五。
3．第三类上市股票的要求:
(1)资本数额：上市申请公司实发股本额应在500万元以上；
（2）股票市价：上市申请公司的股票，近6个月平均收市价应高于其票面价格的5%；
（3)资本结构:上市申请公司近1年度纳税后每股有形资产净值不低于其票面金额，且无累积亏损;
(4）获利能力：上市申请公司的盈利记录应符合下列标准之一.一是近年度股本利润率达10%以上；二是近年度税前利润达100万元以上，近2年度股本利润率均不低于5%，此外1年度税前利润一般应较其前1年度为高，未来近年度的税前利润预测值应不低于前1年度，且股本利率在10%以上；
（5)股权分散：上市申请公司的上市申请如获得交易所批准，其股权分布应符合下列条件:记名股东人数在500人以上，其中持有股份面额500元至5万元的股东的人数不少于300人，且其所持股份面额之和应占实发股本总额的25％以上；
(6）董事、监事和经理人持有股份的数额及其合计总额应符合交易所的规定；
（7)董事、监事和经理人及实际持有或控制持有股份占实发股本总额5％以上的股东，应将其持有的股票按交易所规定的数额或比率，委托交易所指定的机构保管，并承诺自股票上市之日起1年内，不得出售，所取得之委托保管股票凭证不得转让或抵押，且1年期限届满后，委托保管的股票应按交易所的规定领回。
创业板
拟上创业板公司应该具备的条件：
1、公司基本状况要求：
（1） 拟上创业板公司应当是创业板上市要求依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。（注：有限创业板上市的意义责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。）
（2） 拟上创业板公司的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东创业板上市要求,创业板上市的意义用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。拟上创业板公司的主要资产不存在重大权属纠纷。
(3） 拟上创业板公司应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。
（4） 拟上创业板公司近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。
2、 公司内部财务状况要求:
（1）最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于一千万元,且持续增长;或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十.净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据；发行前净资产不少于两千万元；近一期末不存在未弥补亏损；发行后股本总额不少于三千万元。
(2)拟上创业板公司应当具有持续盈利能力，（经营模式、产品或服务的品种结构稳定；商标、专利、专有技术不存在风险;最近一年的净利润不存在客户依赖。）
（3）依法纳税，各项税收优惠符合相关法律法规的规定。拟上创业板公司的经营成果对税收优惠不存在严重依赖。
（4） 不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。