汤坊镇廉政风险点及防范措施汇总表.doc

汤坊镇廉政风险点及防范措施汇总表风险领域风 险 点防范措施序号风 险 点表现形式风险等级思想道德1.理论学习学习意识淡薄，忽略学习;主动性差，导致反腐倡廉意识淡薄;放松世界观、人生观、价值观的改造，导致理想信念动摇、为人民服务意识淡薄。坚持每周三、五干部集中学习、定期学习;开展上党课、读廉政书籍、撰写心得体会等警示教育活动。2组织观念大局意识淡薄，组织观念不强，民主意识淡薄,导致纪律散漫,工作失职渎职；3党性原则官僚主义、形式主义严重、脱离群众、脱离工作实际，不自觉接受群众监督，失去监督约束，人事管理4干部管理对干部失教、失管、失查，疏于管理，重感情，轻原则，出现错误不及时教育、纠正、惩处;压制、打击、报复下属；在机关干部考勤中接受好处,做人情,拉关系;在评优评先中接受当事人打招呼、宴请、礼品、现金等，影响集体民主决策结果；严格遵守党员领导干部廉洁从政若干准则、修订岗位工作职责、干部职工考勤管理制度、严格执行民主集中制。干部任免、岗位调整、临时人员聘用必须召开党委会议集体讨论决定.坚持采取群众民主评议、班子集体讨论的方法，对结果进行公示，做到公开、公平、公正。5干部任免岗位调整在干部选拔任用中不按规定程序推荐、酝酿、讨论决定,接受贿赂，收收礼品，封官许愿、认人唯亲；干部岗位调整时收好处，做人情,拉关系 6临时人员聘用接受钱物、礼品，不按规定程序推荐、酝酿、讨论决定,偏亲厚友,认人唯亲；8党员发展管理在发展党员工作中，收受好处，不按程序发展党员,发展问题党员;收受好处开具虚假党员证明和政审材料,不开具党费专用收据,少收或多收党费,截留、挪用党费;严格按发展党员程序开展工作，实行公示制、预审制、票决制，确保新发展的预备党员符合标准。建立党费收缴台账。岗位职责9职责权利用职权违反规定干预和插手不属于自己职权范围内的工作内容,为个人和亲友谋取私利；指使下属违反规定为亲戚、熟人、上级领导办理业务工作;不按照法律、法规要求,依法履行审批程序，滥用审批权;严格按照工作分工、岗位责任制的规定开展工作.办理各项业务，严格按照规章制度办事.实行提醒谈话制度,防止滥用权利10户籍管理收受服务对象的好处,村委会没出具证明、介绍,计生站没审核盖章给入户、销户、转户，涂改伪造户籍原始信息；刁难、吃拿卡要办事人员严格按照户籍管理流程、规定办事，实行实名登记备查制度，每半年有镇纪委牵头、计生、公安派出所联合核查一次户籍管理工作11开具介绍证明收受服务对象的好处，违背事实开具介绍证明，乱开证明、介绍；对正常应办事项,刁难、吃拿卡要；开具各类介绍证明必须由对应业务站所或分管领导签字批准或同意12印签管理不严格管理党委、政府印鉴,发生印鉴盗用、丢失事件收受办事人员好处,违反规定乱盖印鉴;党委、政府印鉴分别由党政办主任负责管理，不得随身携带、他人代管、外借.13涉密保密违反档案管理保密、会议记录规定泄露工作秘密认真学习保密法规、相关知识,实行泄密责任追究风险领域风 险 点防范措施序号风 险 点表现形式风险等级岗位职责14计生政策执行在计划生育措施落实工作中，接收当事人的好处，弄虚作假，徇私舞弊，出具虚假证明,不按标准征收社会抚养费；将不符合规定条件、申报手续不全的人员上报为少生快富项目户、计划生育户、独生子户,执行上报各项计生奖励优惠政策工作中弄虚作假,套取奖励资金；截留、挪用、贪污、克扣应兑付计生户的优惠政策奖励资金。工作中做到以人为本依法行政，少生快富户、奖扶户以及独生子女父母光荣证上报中严格按照上级条件及审批程序，经村书记、村主任、妇女主任、包村计生专干签字后层层审核确认上报。实行审核失实责任追究制度。15入户签章对新生儿入户不严格把关，手续不全就签字盖章准予入户经村书记、村主任、妇女主任、包村计生专干签字审核、主管领导审批签章签字后再予签章入户.16生育证发放在生育证发放工作中,吃拿卡要,收受钱物，徇私舞弊,暗箱操作严格按夫妇持结婚证、村上介绍等手续提出申请进行登记、调查核实等程序发放声誉证，并进行公示17计生药具管理避孕药具管理与发放混乱,以低价出售,流入社会，谋取利益；发放过期变质避孕药具，危害人体健康计生药具实行专人管理,严格登记生产批号，出入情况，每月盘点一次以上，作到帐物相符18企业项目申报瞒报、虚报新上企业技改扩建项目，未按程序上报审批项收受企业单位好处，上报虚假统计数据,套取国家相关扶持资金、税收优惠或免税政策,违犯统计法，授意统计人员上报虚假统计数据认真学习企业管理知识、统计法,认真甄别项目，集体会议筛选项目，严格按照程序上报项目。贯彻落实统计法规,真实上报统计数据.实行统计数据上报、审核失实责任追究制.19农民技能培训认定接受培训对象好处,农民工技能培训、签定、发证弄虚作假，私自收取农民工技能培训、签定、发证费用20劳务输出服务接受用工单位好处，宣传劳动保障政策不深入，提供虚假用工信息，私自收取劳务人员管理费21土地管理收受违法占地单位、人员的宴请、礼品、现金，不及时报告、制止、处理违法占地案件，对正常用地报批单位、人员吃拿卡要;处理土地纠纷和群众来信访来吃拿卡要，推诿扯皮，收受未批先建、少批多占的建房户好处，不及时报告、制止和处理定期巡查各村土地使用情况，发现一起，申请土地部门执行一起,认真接待群众来信来访，及时解决土地矛盾纠纷。工作期间不得过密单独接触违法占地单位、人员和土地纠纷信访当事人。22宅基地报批发证接受不符合条件的宅基地审批对象的宴请、礼品、现金，上报宅基地审批手续,对符合条件的宅基地审批对象吃拿卡要严格按照宅基地审批审批程序办理，期间土地站工作人员不单独过密接触审批对象风险领域风 险 点防范措施序号风 险 点表现形式风险等级岗位职责23信访问题处理接受信访人员好处，为上访人员出谋划策、煽动上访人员，导致事态升级扩大,压制、打击、报复信访人员按照信访工作条例认真接待群众来信来访，实行信访保证金制度,案件抱保责任制,及时解决矛盾纠纷。信访问题处理、矛盾纠纷调处必须两人以上参加，三日内办结.加强法律服务意识，依法公正、公平按章办事。调解工作、法律援助中禁止收取任何费用。24矛盾纠纷调处调解工作中收取调解费用或吃拿卡要，接受当事人的宴请、礼品、现金，推诿扯皮；不实行回避制度，偏亲厚友25法律诉讼援助法律援助工作收取费用或为无资格人员办理法律援助26民政救助资金发放索要、接受低保户、救助户、贫困户的财物；吃拿卡要救助对象;贪污、挪用救灾救济资金或物资本人不申请、村级组织不研究上报、村负责人不签字、民政干事不到家中走访、村上不公示、领导不审查，有以上任何一种情况均不救助27民政救助资格申报接受不符合低保、救助条件人员的宴请、财物，上报低保、救助名额或发放救助款物；为亲友、领导上报低保、救助名额或发放救助款物；28畜牧产业扶持为拟养殖户提供虚假证明、报告,套取国家扶持养殖业发展优惠政策，骗占场地;瞒报、虚报畜牧统计数据,套取、截留、挪用、贪污补助资金。29文体器材管理发放文体器材、设备徇私舞弊,做人情,管理混乱按照上级部门指定的要求把各种体育器材发放到配发点，每月检查一次器材的安全情况，消除安全隐患.配合文化、稽查部门查处违背党的方针政策的文化活动和不健康的文化宣传用品文化市场监管接受外来文化团体好处，使其组织开展违背党的方针政策的活动和不健康的演出、发放不健康的文化宣传品；不履行督察职责，致使辖区内网吧、文化影相场所违规营业30宣传报道报刊征订搞有偿服务，接受好处，致使宣传报道失实.党报党刊征订虚报瞒报、少订多结，强行摊派。实事求是，不搞有偿新闻。不党报党刊征订按上级文件要求执行，搞好预算计划,不强行摊派。31文明单位先进个人申报精神文明创建、先进评选、上报工作中徇私舞弊、弄虚作假,不实事求是，为单位（个人）捞取名誉,造成不良后果或恶劣影响压缩先进评选种类项目，提高评选质量，对拟报先进进行走访调查核实、开展民意调查，进行公开、公示。32兵役登记在兵役登记、征兵工作中借机受贿、吃拿卡要，为不符合条件的人员进行登记，弄虚作假； 在兵役登记、征兵工作中实行公示、公开制度。33工作业绩上报虚报、瞒报统计数据和工作业绩,搞形象工程和政绩工程严格遵守党员领导干部廉洁从政若干准则34下属单位考核在工作业绩、绩效考核、评比中打人情分，确定名次；接受影响公正考核结果的邀请、礼品、钱物严格按照民主集中制原则办事，工作业绩、绩效考核、评比中不得接受邀请、礼品、钱物风险领域风 险 点防范措施序号风 险 点表现形式风险等级财务管理35会计帐务处理大额资金报支时，接受宴请、礼品、现金、回扣。无经手人签字、事由不明入账，白条子、假发票入账，项目工程手续不完备报支.用公款支付应由个人承担的费用严格执行财务管理制度，落实财务收支审批制度,完善财物稽核工作，按规定进行内部审计，定期召开班子成员理财会，大额资金使用（5万元以上）必须通过党委会议通论决定.会计、出纳分设，财务、法人、会计印签分管;严格执行年度预算计划，支出票据要有分管领导、站所长、经办人三人以上共同签字，严格实行一支笔审批,每月定期公布。36专项资金管理违反财金纪律,挪用、截留、拆借专项资金 37奖金福利发放巧立名目,乱发（送）奖金、钱物,变相编项报支明令禁止报支的费用38预算资金管理预算拨款不及时入账、对账，坐收坐支，挪用、截留、拆借预算资金39预算外资金管理私设“小金库”，设立帐外帐 40票据帐本管理丢失、撕毁、虚开统一拨款票据;丢失、销毁帐本作假帐41财经人员设置财会人员、财务主管领导经手现金，直接经办采购物品报销单据；财务印签一人保管,会计、出纳、审批职责不明42粮补资金发放截留、贪污、克扣农民粮食种植补贴资金，在落实各项种植任务中虚假、瞒报、弄虚作假,套取相关补助资金在兑现良种补贴及时兑付，并录入电子政务公开系统向群众公开.验收种植面积要有三人以上到场，并将表册逐级签字方可上报 43家电下乡补贴办理不认真讲解办理程序和所需手续，甚至吃拿卡要,刁难群众，致使群众跑冤枉路，心存怨气严格按照民生服务中心的各项规章制度办事44农合医疗基金收缴不及时上解新型农村合作医疗基金，挪用、截留、贪污基金，丢失、撕毁、虚开农村合作医疗基金统一收款票据实行专户专存，形成定期核查机制45村级财务审计在审计村级财务时收受村级组织或负责人的好处,不按程序办理审计手续,随意透漏财务审计信息；接受宴请、礼品、钱物，瞒报违纪、违规事实，出具失实审计报告，为违纪、违规人员出谋划策,规避处罚成立审计领导小组,由镇纪委领导牵头，纪委干部参加,严格按照财务审计制度办事,进行审计公示,严肃审计纪律，严格档案管理，统一建档，规范管理审计信息。 46村级财务监管收受村负责人的好处，对村级财务公开数据不认真审核，不按程序公开，公开虚假数据，对群众质询隐瞒事实严守财经纪律、规范公开程序，认真落实村务公开、民主管理四项制度。47农民负担监督不认真审查一事一议、两工、水费收取程序、标准,致使农民负担加重，用途不当，出现不公不均、管理混乱和村组干部假公济私情况一事一议、两工、水费收取程序、标准必须报镇党委政府审批方可执行,建立台帐，收前预算、用中监督、年底审计，推行工票制风险领域风 险 点防范措施序号风 险 点表现形式风险等级项目工程建设49植树造林植树造林中，接受上级提供苗木或自调苗木把关不严，降低规格标准,造成成活率低或大面积种植失败；接受苗木人情，少收多报,吃拿卡要；虚报林业面积，套取补助,截留、挪用、贪污、冒领补助资金 坚持原则,认真把好植树造林每个关口，特别是苗木关，坚决拒绝不合格苗木，严格按照各类苗木标准和规格接收和采购，严格栽植、管护植树造林 “三关，提高造林成活率50土地征用国家、集体建设项目土地征用、拆迁、附着物评估中虚报、冒领、少量多记，捞取好处，为当事人谋取利益私自降低赔付、补偿标准,吃拿卡要,克扣款项，损害群众利益不执行统一标准,偏亲厚友，不公不均严格按照规定征用、丈量土地、登记附偿着物，按规定标准及时兑付赔偿，及时公布，增加其透明度，征用、丈量土地、登记附偿着物必须有镇、村、群众、镇纪委共同参与，至少五人以上，人人当场签字认可。51水利建设水利建设工程建设中收受贿赂，招标流程操作不规范，发包人情工程，增大工程预算、决算，质量监督不严,偷工减料、降低工程质量；购置伪劣防洪防汛材料，以次冲好少购多报;租用机械计时弄虚作假，损公肥私实行工程招标制,要求受益群众推选质量监督小组，加强工程质量的监督。严格执行施工合同，工程验收有镇、村、施工方、镇纪委共同参与，至少五人以上，人人当场签字。购置材料货比三家，三人以上采购。租用机械计时有两人以上负责，形成相互监督约束机制.52新农村建设收受违反村镇规划单位、人员的好处，不及时纠正违规施工，对村镇建设工程质量监督不严；接受旧庄点改造施工人员的宴请、礼品、现金，验收中少量多记，损公肥私；危旧房改造中套取补助，截留、挪用、贪污补助资金认真经常性的走访群众，联系农村实际，切合实际的搞好村庄规划 实行工程招标制，要求受益群众推选质量监督小组，加强工程质量的监督。严格执行施工合同，工程验收有镇、村、施工方、镇纪委共同参与,至少五人以上，人人当场签字。53村庄道路硬化接受村庄道路硬化施工人员的宴请、礼品、现金,工程质量监督玩忽职守,不严格把关，致使施工人员偷工减料，致使建成道路成为豆腐渣工程，验收中少量多记，不严格把关，捞取好处; 认真履行职责，实行工程招标制，要求受益群众推选质量监督小组，加强工程质量的监督。严格执行施工合同,工程验收有镇、村、施工方、镇纪委共同参与，至少五人以上，人人当场签字.风险领域风 险 点防范措施序号风 险 点表现形式风险等级后勤管理54物品采购为牟取私利,搞无计划采购办公用品，少购多结,虚报冒领,不进行比较采购，以次冲好，索要收受回扣搞指定采购；分配办公用品无计划、搞特殊,做人情；办公用品采购有两人以上共同比较采购，确保物美价廉,杜绝不廉洁行为.55公务接待在公务接待中，为牟取私利，少吃多结，虚报冒领，索要收受回扣，指定接待场所，搞超标接待,铺张浪费公务接待实行预算制和派餐单制度，定期公布。56设备管理不有效管理办公用品,造成铺张浪费、丢失,人为损坏。非工作原因使用单位电脑、复印机、电话、音响、投影等设备，利用单位设备赚钱赢利。随意外借办公设备和用品严格实行办公用品设备登记、编号制，办公室定期核查、登记使用情况，进行分析,堵塞漏洞。57公车管理滥用权利,非工作原因使用车辆，公车私用，违规派车；用公车油卡为其他车辆加油；节假日车辆外借，车辆维修不执行定点维修,小修多报，变卖配件公务用车由党委副书记、办公室主任二人共同监督负责，填写派车单。加油卡专人管理，严格登记，节假日车辆在单位停放,维修填写报修单，定点维修,办公室结算费用58资源资产整合处置不召开会议集体研究，以事后通报代替会议研究；以象征性支付钱款等方式占有公共资源资产或低价变卖公共资源资产严格遵守党员领导干部廉洁从政若干准则党委、政府议事规则、严格执行民主集中制制度机制61制度建设不能根据实际情况变化，适时更新管理制度，不能形成有效的管理机制。形成定期修正单位内部管控制度分析、修正制度，重点在落实制度上下工夫62民主集中制贯彻落实在重大改革、重要事项上不召开会议集体研究,以事后通报代替会议或搞一言堂，独断专行;不调查研究、广泛征求意见、科学决策;不召开民主生活会或走过场，图形式，开展批评与自我批评不深刻认真学习贯彻落实科学发展观，严格按照党委、政府议事规则办事、严格执行民主集中制.一般召开党委会议提前送达会议议程和所议事项，让班子成员作好准备，充分发表意见。定期召开高质量的民主生活会。认真落实党务、政务公开制度.63民主监督接受监督对象的好处,顾及情面怕得罪人,不能实行有效监督，办理人大代表意见建议不力或脱离工作实际。不如实、及时、全面公开党务、政务、财务严格执行个人重大事项报告制度和勤廉双述制度，开展群众或服务对象满意度测评外部环境64娱乐消费到娱乐场所公款消费或接受他人邀请到高档娱乐场所消费严格遵守党员领导干部廉洁从政若干准则和党纪法规、有关决定、禁令、规定，学习八荣八耻，树立八个方面的良好风气。65社会交往与无工作关联的商业主联系接触过于密切,接受馈赠,铺张浪费，超标接待，66操办婚丧事宜大操大办婚丧喜庆事宜，造成不良社会影响67社会活动从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动，参与黄、赌、毒、封建迷信活动风险领域风 险 点防范措施序号风 险 点表现形式风险等级岗位职责