水利廉政风险防控.doc

2013年开展财政支出部分项目绩效核查与再评价结果表序号页面单位名称项目名称预算 年度金额核查或再评价等级备注1三亚广播电视台广播电视“村村通”数字电视覆盖工程2012年380核查差2市文体局自助图书馆及社区数字影院建设经费2012年1430.4核查一般3市文体局公益健身器材购置2012年200核查一般4市文体局农家书屋建设2012年200核查一般含2011年100万元5市科信局科学研究与开发及相关配套经费项目2012年1100核查一般6市人口和计生委流动人口计划生育服务管理经费2012年250核查一般含2011年120万元7市崖城镇人民政府南滨中学校舍安全建设工程项目2011年764.21核查一般8市农业局2012年设施农业发展资金2012年1500再评价一般9市卫生局城市社区卫生服务中心建设经费2012年530核查一般含2011年250万元10市卫生局农村公共卫生服务经费2012年579核查良好11市民政局城市居民最低生活保障金2012年1490核查良好含2011年934万元12市民政局高龄老人生活补助2012年1393.5核查良好含2011年646万元13市民政局农村五保供养经费2012年954核查良好含2011年430万元14市农村社会养老保险局城镇居民养老保险补贴经费2012年815.8核查良好15市中医院医疗设备购置2012年900核查良好16市林业局森林生态补偿经费2012年510核查良好17市林业局三边林造林工程经费2012年330核查良好含2011年150万元18市海洋与渔业局蜈支洲岛东鱼礁区人工鱼礁项目经费2012年800核查良好19市园林环卫管理局田独垃圾处理场渗漏液综合整治费2012年195核查良好20市农业局农村土地承包经营权登记试点2012年1500核查良好2013年开展财政支出部分项目绩效核查与再评价结果表序号页面单位名称项目名称预算 年度金额核查或再评价等级备注21市育才镇人民政府育才镇扶持特色产业项目2012年800核查良好22市社会保险事业局城镇老年居民养老保险待遇支付款2011年1080核查良好23市人力资源开发局就业专项资金2012年1000核查良好24市人力资源开发局农村劳动力转移就业培训和农民创业工作经费2012年710核查良好25市畜牧兽医局扶持养猪财政补贴经费2012年1000核查良好26市教育局农村中小学校舍维修改造长效机制保障经费2012年2000再评价良好27市水务局饮水工程项目2012年350再评价优秀28市交通运输局三亚市投资建设农村公路养护经费2012年384.8核查优秀29市农机局水稻生产机械插秧作业补贴经费2012年320核查优秀30市教育局社会办幼儿园教育财政补贴经费2012年500核查优秀31市海棠湾镇人民政府重点项目征地经费指标中拨付海棠湾镇政府土地补偿款2012年3763.8核查优秀32市吉阳镇人民政府2011年国有土地使用权出让金净收益经费补助2012年2370核查暂不评价结果因该项目实施时间为2013年，项目尚在实施中，故暂不考评绩效结果。合计30100.5说明：综合得分在90-100分之间的评为“优秀”、得分在80-89分之间的评为“良好”、得分 在60-79分之间的评为“一般”、得分在60分以下的评为“差”。三亚市2013年开展财政支出项目绩效评价工作总结为加强财政支出项目绩效评价管理，客观、公正地评价财政资金的使用绩效，增强项目用款单位的绩效意识和责任意识，实现预算与绩效管理的有机结合，为市政府正确决策提供有力依据，根据三亚市财政局关于印发的通知（三财法20133号）要求，我局从相关性、效率、效果及可持续性四个准则方面对我市2011年和2012年财政预算安排的32个重大或重点民生支出项目进行绩效核查或再评价。从每个项目的资金使用、项目实施产生的绩效情况等方面，查找项目存在的问题并提出改进措施及建议，在对每个准则进行评价定级的基础上形成各个项目的综合评价结论。现报告如下：一、绩效评价工作总体情况（一）基本情况选取市交通运输局等49个部门共83个重点项目开展绩效自评，评价部门约占预算部门98个的50%，项目占2012年重大或重点民生项目总数314个的26%。市财政局根据各部门（单位）绩效自评情况从中选取三亚广播电视台等23个部门（单位）共32个具有代表性的重点项目实施绩效评价，预算资金总额30100.51万元。除市崖城镇政府“2012年妹洲沟水利设施修复”项目因未实施而改评“2011年南滨中学校舍安全工程建设”项目、市住建局“2011年可再生能源建筑应用示范工程配套资金”项目因未实施而改评市科信局“2012年科学研究与开发及相关配套经费”项目、市教育局“2012年学校及校车安全管理”项目因未实施而改评“2012年农村中小学校舍维修改造长效机制保障经费”项目外，其他项目均未变动。为提高工作效率，保证绩效评价工作质量，市财政局聘请中兴财光华会计师事务所、海南群安会计师事务所、海南兴业富华会计师事务所、海南恒誉会计师事务所、三亚中泰瑞会计师事务所等5家中介机构对上述32个项目的绩效自评工作情况进行核查与再评价，至2013年8月16日止，完成了核查与再评价工作。（二）项目评价体系及总体评价情况本次绩效核查或再评价从相关性、效率、效果和可持续性四个准则方面进行，最后综合四个准则的考评情况形成各个项目的综合绩效考评等级，具体情况如下：1.相关性准则评价情况项目的相关性准则是指项目目标与政府的发展政策和优先重点、部门/行业发展规划以及受益群体的需求的相符程度。通过对相关性的评价，可以检查项目设计和项目实施是否针对当地的实际需求，解决当地的实际问题。评价等级分为“高度相关”、“相关”、“一般”、“不相关”四个等次。考核核查与再评价结果表明，32个项目中相关性准则“高度相关”的项目有27个、“相关”的项目有4个、暂不评价该等级的项目有1个。2.效率准则评价情况项目的效率准则是指资源/投入转化为结果的经济性，评价内容包括实施的时间效率、资金使用、在使用既定资源下的产出情况及项目的经济内部收益率。项目实施的时间效率考察项目是否按计划的时间开工、是否在计划实施周期内完工；资金使用考察项目资金的使用是否按照预算执行；在使用既定资源下的产出情况是指项目是否实现了所有的预计产出；项目经济内部收益率是指项目周期内经济净现值累计等于零的折现率，是反映项目对国民经济和社会贡献的相对指标。评价等级分为“效率很高”、“效率高”、“一般”、“差”四个等次。考核核查与再评价结果表明，32个项目中效率准则“效率很高”的项目有8个、“效率高”的项目有9个、“一般”的项目有13个项目、“差”的项目有1个、暂不评价该等级的项目有1个。3.效果准则评价情况项目的效果准则是指项目目标的实现程度，它也表现为目标群体的受益情况。也就是说，项目效果的评价不仅取决于项目实现预期目标的程度，也要考察其成果（一般表现为项目提供的产品或服务）是否使目标人群受益。评价等级分为“非常满意”、“满意”、“部分满意”、“不满意”四个等次。考核核查与再评价结果表明，32个项目中效果准则“非常满意”的项目有8个、“满意”的项目有13个、“部分满意”的项目有7个、“不满意”的项目有3个、暂不评价该等级的项目有1个。4.可持续性准则评价情况项目的可持续性是指项目完工后持续运行和发挥成效的可能性。它针对保障项目持续运行并发挥成效的各方面因素进行评价，这些因素包括项目管理或运行机构的持续性、项目产出的维护和利用、制度保障等。评价等级分为“高度可持续（很可能）”、“可持续（可能）”、“一般”、“不可持续（不可能）”四个等次。考核核查与再评价结果表明，32个项目中可持续性准则“高度可持续”的项目有12个、“可持续”的项目有11个、“一般”的项目有7个、“不可持续”的项目有1个、暂不评价该等级的项目有1个。综合评价是根据以上四个准则的得分汇总结果进行评定，其中综合得分在90-100分之间的评为“优秀”、得分在80-89分之间的评为“良好”、得分在60-79分之间的评为“一般”、得分在60分以下的评为“差”。对32个项目核查与再评价的结果表明，优秀项目有5个、良好项目有17个、一般项目有8个、差的项目有1个、暂不评价结果的项目有1个。二、各个项目具体评价情况1.三亚广播电视台2012年“广播电视村村通数字电视覆盖工程”项目该项目为核查项目，采用新标准地面数字电视向城镇和农村覆盖，让广大农民真正收看到多套数字电视节目。(1)项目资金使用情况：市财政预算安排该项目资金380万元，用于“村村通”数字电视覆盖项目建设。除已支付120万元用于购置10+2讯道大型电视转播车外，其他260万元资金尚未使用。(2)项目实施绩效情况：项目计划实施的时间为2012年至2016年。根据中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要、国家“十一五”时期文化发展规划纲要、中共中央办公厅国务院办公厅关于进一步加强农村文化建设的意见及国务院办公厅关于进一步做好广播电视村村通工作的通知等有关文件要求，我市实施广播电视“村村通”数字电视覆盖工程项目，规划实施年限为2007-2015年。2011-2012年，计划安装13377户（其中2011年8440户、2012年4937户），实际使用原有的“MMDS”覆盖方式安装7382户（其中2011年安装了2173户、2012年安装5209户），尚有5995户未能完成任务，即2012年任务尚未完成。由于“村村通”工程原使用“MMDS”方式覆盖，该方式已经出现较多技术局限性，因此，2011年国家广电总局发布了新标准：即采用地面数字电视（也称移动电视）覆盖。根据国家广电总局要求，三亚广播电视台将该项目列入“十二五”规划，通过建立地面数字电视前端、管理系统、发射系统、中继站、用户终端等，向市区和周边乡镇覆盖，项目首先在公交车、用户进行试点，开通1000-2000户，试点结束后完成规划目标数30000户（含从“MMDS”转户）。由于狗岭发射台现有的铁塔已使用20多年，2010年9月经中广电广播电影电视设计研究院鉴定为危塔，无法再承载地面数字电视系统，导致该项目至今尚未动工，无法评价项目真实绩效。(3)绩效考评结果：该项目符合国家广电总局关于“村村通”数字电视转型要求，相关性准则评价等级为“高度相关”；由于狗岭发射台现有的机房无法安装地面数字电视前端系统和数字发射系统等设备，导致该项目未能在计划的时间内实施并完工，项目预期目标未能实现，因此，效率准则、效果准则评价等级分别为“效率差”、“不满意”；因原发射塔为危塔，项目未实施，加上后续运行管理制度尚在建立完善中，故可持续性准则评价等级为“一般”。综合考评该项目的开展情况和存在的问题，综合评价结果为“差”。 (4)存在的主要问题：一是项目未实施。狗岭现有的铁塔已使用20多年，被鉴定为危塔，加上现在机房无法安装地面数字电视前端系统设备和数字发射系统设备等，导致项目未能实施；二是部门领导重视程度不够。2012年领导换届后，全部精力用于电视节目改版、节目质量提升、加强内部管理等方面，忽视了该项目的开展等。(5)建议：三亚广播电视台应采取措施，争取有关部门支持，尽快解决数字移动电视各种设备安装等所需场地问题，落实“十二五”规划确定的目标任务，让更多的农户尽早享受到数字电视带来的生活乐趣。2.市文体局2012年“自助图书馆及社区数字影院建设”项目该项目为核查项目。利用24小时自助图书馆智能化、自动化、网络化、便利化的特点，为读者免费提供办证、借阅、预约图书等自助服务；将图书馆服务延伸到城镇社区街道，让更多的市民读者和基层群众感受这项高新科技成果带来的快捷服务。社区数字影院以低票价的惠民服务方式，满足市民对电影文化的需求。(1)项目资金使用情况：市财政预算安排该项目资金1430.4万元，其中：自助图书馆建设890.4万元，社区影院建设540万元。自助图书馆建设项目实际使用701.40万元，其中：城市街区24小时自助图书系统项目使用588.90万元，购书及书架标签使用112.50万元。自助图书馆维护经费117.40万元未使用（该维护经费拨付至三亚市图书馆，至评价之时，尚未使用）。社区数字影院建设项目因没有通过消防安全检查等原因未能实施。资金使用率约78%（701.4/890.4），预算结余约729万元（1430.4-701.4）。 (2)项目实施绩效情况：自助图书馆建设项目实施的时间为2012年6-11月。2012年计划在金凤凰酒店前绿地、东方大酒店前绿地、文明路与河西路交汇口绿地、光明路与胜利路交汇口绿地、海军榆林基地内、解放军301医院宿舍区及六镇镇政府附近等处建设12个自助图书馆。至评价日，项目已建设完成并运行。加上2011年在市委大楼候车亭旁、市政府对面、市月川广场、市鹿回头广场、三亚市大小洞天景区等处建设完成的7个自助图书馆，目前我市已有19个自助图书馆开展机上借还书等业务。2011年1月24日至2013年4月25日，24小时自助图书馆共办证7258张，借还图书53457人次，借还图书339123册，按每本书30元计，共节约了1017万元。该项目投入成本为传统图书馆建设成本的20%，营运成本为传统图书馆的40%，但图书借阅流通率提高了5倍之多，经济、社会效益明显。社区数字影院建设项目因没有通过消防安全检查等原因未能实施。(3)绩效考评结果：该项目是贯彻落实国务院关于推进海南国际旅游岛建设发展的若干意见、国务院办公厅关于促进电影产业繁荣发展的指导意见及三亚市关于深化文化体制改革的重大举措，相关性准则评价等级为“高度相关”；由于社区数字影院建设项目因没有通过消防安全检查等原因未能实施，效率准则评价等级为“一般”；效果准则评价等级为“不满意”；为确保项目顺利运行，成立了领导管理小组，制定了24小时自助图书馆值班人员工作职责和三亚市24小时自助图书馆维保需求等管理制度，保证项目可待续运行，可持续性准则评价等级为“可持续”。综合考评该项目的开展情况和存在的问题，综合评价结果为“一般”。(4)存在的问题：一是社区影院因消防安全不符建院要求未实施；二是由于自助图书馆建设地点在户外，附近没有市供电部门的公共用电线路，无法接入市电线路，只能就近借用相关单位的供电线路，在使用过程中出现了线路不稳定，经常断电停电，电费交付手续繁琐，无法开具发票等问题，导致市民投诉，严重影响了自助图书馆的正常运行。(5)建议：市文体局应与市供电部门协商解决自助图书馆用电问题，确保自助图书馆24小时正常运作。同时，及时做好社区影院项目前期调研工作，寻找建院合适场所，尽快完成项目建设，满足群众观看数字电影的需求。3.市文体局2012年“公益健身器材购置”项目该项目为核查项目，旨在改善我市体育基础设施不足的现状，建设形式多样、点多面广的小型体育健身场所，营造丰富多彩的体育健身氛围，满足市民及游客体育健身的需求，引导市民科学健身。(1)项目资金使用情况：市财政预算安排该项目资金200万元，实际使用198.81万元，主要用于购置39件健身器材，建设二块羽毛球场地。资金使用率99%，预算结余约1.19万元。(2)项目实施绩效情况：该项目计划实施时间为2012年5-7月，实际开工时间与计划相符，项目于2012年7月完成，并通过验收投入使用。其间，在红树林公园建设二块羽毛球场地，购置39件健身器材（其中红树林公园19件，白鹭公园13件，河西新建社区7件）。健身器材分别为：三面豪华扭腰器1件、三面豪华腰背按摩器1件、三面豪华双杠1件、三面豪华组合（1）1件、三面豪华组合（2）1件、游戏乐园1件、双卫漫步机1件、健身车1件、三位压腿器1件、腰背按摩器1件、弧形腹肌板1件、双位肩关节康复器1件、步行器1件、四位蹬力器1件、三位扭腰器1件、扭脚器1件、单位仰卧起坐板1件、波浪天梯1件、游戏乐园1件、儿童摇篮3件、躲咪咪秋千1件、漫步器1件、坐拉器1件、腰腹训练器1件、腹肌板1件、训练杠1件、腰背按摩器1件、健骑机1件、大转轮1件、转腰训练器1件、压腿器1件、坐蹬器1件、二联单杠1件、伸腰伸背器1件、太极按摩器1件、钟摆器1件、肩关节康复器1件、坐推器1件、椭圆机1件。该项目所提供的产品和服务，解决了广大市民和游客体育运动所需器材和场地的需求。(3)绩效考评结果：该项目的实施，改善了我市体育设施滞后的现状，缓解了全民健身无场地的压力，符合全民健身条例和全民健身实施纲要要求，但由于编报该项目预算时，未包含二块羽毛球场地建设经费预算，因此，相关性准则评价等级为“相关”；项目在计划的时期内实施并完工，实现了预算产出，但根据三亚市人民政府关于印发三亚市政府采购管理实施办法的通知（三府200793号）第四十六条“合同金额在50万元以上（含50万元）的工程政府采购项目,需经市审计局投资分局进行竣工结算审核”规定，项目应履行该项手续，实际项目在实施过程中没有办理过与此相关的手续，因此，效率准则评价等级为“一般”；项目建在公园绿化带中，在实施过程中破坏了周围绿化，在使用过程中人为踩踏绿地，因此，效果准则评价等级为“不满意”；项目在实施过程中，没有配备专门的维修人员，只是指定一名管理人员定期巡查，发现损坏报供货商维修，造成了损坏的设备得不到及时的修理，发挥不了健身作用， 同时，项目没有建立后续管理制度，缺乏后续维护经费，可持续性准则评价等级为“不可持续”。综合考评该项目的开展情况和存在的问题，综合评价结果为“一般”。(4)存在的主要问题：一是项目实施的地点分散，后续维修缺乏经费，保养工作量较大，现有维护保养人员难以满足工作需求；二是预算执行不严，项目实施过程中包含了二块未纳入预算的羽毛球场地建设项目；三是该项目于2012年7月4日完工并投入使用，2012年7月28日，经市文体局李学喜、周云、王瑾等工作人员验收，并出具了三亚市政府采购验收报告，由于该项目含有两个羽毛球场地，工程金额达801,916.00元，不适合做政府采购验收，而应按照三亚市人民政府关于印发三亚市政府采购管理实施办法的通知（三府200793号）第四十六条“合同金额在50万元以上（50万元）的工程政府采购项目,需经市审计局投资分局进行竣工结算审核”规定，进行竣工结算审计验收，实际该项目在实施过程中没有办理过与此相关的手续等。(5)建议：市文体局应严格预算执行，加强项目资金管理，落实各项资金管理办法；制定项目后续管理各项制度，合理配备专业维修人员加强对设备的日常维护保养，确保设备正常运行和市民的人身安全；认真做好项目选址工作，避免在实施和使用过程中破坏其他完好的公共设施等。在编制以后年度预算时，可适当增加健身设备器材维护经费。4.市文体局2011-2012年“农家书屋建设”项目该项目为核查项目，是由政府投入建设的公益性文化设施，是社会主义新农村建设的重要组成部分。实施该项目，逐步解决农民群众“读书难、看书难、借书难”问题，保障农民群众最基本的文化权益，提高农村群众文化水平和科技致富水平，推动我市社会主义和谐新农村建设进程，实现文化强市的目标。(1)项目资金使用情况：市财政预算安排该项目资金200万元（其中2011年100万元、2012年100万元），主要用于采购农家书屋图书、农家书屋灭火器及附属设施、培训农家书屋管理员、开展“党在我心中读书比赛、农家书屋主题读书征文、农家书屋建设总结表彰”活动、农家书屋日常管理等方面。共使用152.52万元，其中2011年支付52.5万元用于112个自然村农家书屋图书采购和开展“党在我心中读书比赛”活动，2012年支付100万元用于107个行政村和112个自然村增添和更新农家书屋图书。资金使用率76%，预算结余约47.48元。资金拨付情况见下表：农家书屋建设项目资金拨付情况表（单位：万元）序号日期财政拨入金额明细项目分类支出项目年末金额支出金额用途说明1200.00220111.2032012.6.230.04农家书屋检查用油42012.6.70.04文化科油科52012.4.110.03下乡油料费62012.4.110.05工作餐费72012.4.110.04从农家书屋建设中支付陈作文下乡检查油料费82012.3.140.13省文体厅农家书屋检查组工作餐费92012.2.290.46从农家书屋建设中支付陈达宁下乡检查工作餐费102012.2.290.13从农家书屋建设中支付陈达宁“党在我心中”主题112012.10.1235.28付文体局2011年农家书屋图书补充项目余款122012.2.1015.12付文体局2011年农家书屋图书补充项目预付款132012.12.1930.00付文体局2012年三亚市219个农家书屋图书采购预付款142013-5-3070.00付文体局2012年三亚市219个农家书屋图书采购余款200.00152.5247.48(2)项目实施绩效情况：该项目计划实施时间为2011年4月-2012年12月。2011年通过政府招标为112个自然村农家书屋图书采购图书37296册，平均每村333本，同时开展了“党在我心中读书比赛”活动；2012年通过政府招标为112个自然村农家书屋图书增添、更新图书53874册及音像制品影碟10950片。项目的开展，提高了农民的科学文化知识水平，丰富了农村精神文化生活。(3)绩效考评结果：该项目的实施,与国家新闻出版总署、国家发改委、民政部等八部委联合下发“农家书屋”工程实施意见和中央办公厅、国务院办公厅关于加强公共文化服务体系建设的若干意见相符，有效地解决了我市“读书难、看书难、借书难”问题，相关性准则评价等级为“高度相关”；2011年，市财政预算安排该项目100万元，为112个自然村农家书屋采购图书和灭火器及附属设施、培训农家书屋管理员、开展“党在我心中读书比赛、农家书屋主题读书征文、农家书屋建设总结表彰”活动、农家书屋日常管理等方面，截止评价日，农家书屋管理员培训、农家书屋灭火器及附属设施采购等项目尚未实施，实际使用52.5万元，结合47.5万元。2012年，市财政预算安排100万元，为112个自然村农家书屋增添、更新图书等各项工作，各项工作均已完成，资金全部使用完。二年共使用资金152.5万元，结余47.5万元。分析项目实施的时间和资金使用情况，效率准则评价等级为“一般”；项目实施的目的是满足农村群众文化知识需求，因2011年开展的项目中，有部分未实施，群众满意度为71.83%，故效果准则评价等级为“部分满意”；农家书屋建设项目是一项重要民生项目，市委、市政府十分重视，制定了建设规划，即2013年投入97万元（含结余资金）建设20个自然村农家书屋，2014年投入200万元，在各区镇建设100个农家书屋，2015年投入200万元，在各区镇建设100个农家书，同时市、镇一级在项目管理、机构设置、人员配备等方面制定了相关管理措施，确保项目顺利开展，可持续性准则评价等级为“高度可持续”。综合考评该项目的开展情况和存在的问题，综合评价结果为“一般”。(4)存在的主要问题：一是该项目实施进度慢，没有在计划的期限内实施并完工。如2011年农家书屋管理员培训、农家书屋灭火器及附属设施采购等项目尚未实施；二是我市已建成107个行政村农家书屋和112个自然村农家书屋，由于管理工作面广量大，书屋管理员多为兼职，待遇低、积极性特别是村、组一级管理人员积极性不高等。(5)建议：市文体局应进一步加强书屋的日常管理工作，抓好书屋管理员的培训指导工作，提高管理水平。如组织管理员到我省先进市县学习先进管理经验，提高书屋管理水平；因地制宜组织开展各种读书比赛活动，进一步引导农民充分利用空闲时间多读书、读好书，推动农家书屋读书服务工作向前发展。如开展读书竞赛、主题读书交流会等活动，提升广大农民朋友的科技文化水平；以“农家书屋”为依托，举办水稻栽培、芒果种植、兰花管理等各种技术培训班，不断提高农民科技水平；继续加大书屋建设力度，逐步配套、更新书屋文化设施，加强农家书屋与文化信息工程的有机结合，更好发挥农家书屋服务功能等。在编制下年度预算时，应继续安排资金建设好农家书屋并适当提高书屋管理员的工资待遇。5.市科信局2012年“科学研究与开发及相关配套经费”项目 该项目为核查项目，以海南省第六次党代会提出的“科学发展、绿色崛起”为主线，大力实施“四兴一惠一体系”工程，以科技创新作为三亚发展的主要驱动力，提高三亚产业发展的科技支撑能力和水平，更好地服务海南国际旅游岛建设。(1)项目资金使用情况：市财政预算安排该项目资金1100万元，其中：33个市重点实验室项目资金150万元，17个市专项科研试制项目资金200万元，28个市农业科技创新项目资金（包括热带设施农业科技创、热带果蔬产品技术升级、热带花卉科技创新、热带海洋科技创新等）250万元，90个市院地科技合作项目资金200万元，57个市医疗卫生科技创新项目资金100万元，35个市配套国家（省）重点科技项目资金200万元，资金全部倒位。六个专项资金共计支持60个项目单位的260个配套项目。截止2013年6月30日，已拨付项目资金共计1100万元，资金拨付情况见下表：科学研究与开发及相关配套经费项目资金拨付情况表（单位：万元）序号日期 财政拨入金额 明细项目分类支出项目年末余额 支出金额 用途说明12012.1.11,100.00 市财政预算下达资金22012.8.27200.00 支付国家（省）重点科技项目三亚市级配套资金（三科工信字2012124号）32012.8.27100.00 支付医疗卫生科技创新项目费（三科工信字2012126号）42012.8.30150.00 支付重点实验室项目资金（三科工信字2012125号）52012.9.19190.00 支付专项科研项目费（三科工信字2012158号）62012.9.2110.00 支付专项科研项目费（三科工信字2012158号）72012.9.20180.00 支付农业科技创新项目费（三科工信字2012159号）82012.9.2870.00 支付农业科技创新项目费（三科工信字2012159号）92012.11.12200.00 支付院地科技合作项目费（三科工信字2012206号）合计：1,100.00 1,100.00 0.00 (2)项目实施绩效情况：项目实施的时间为2012年度。从重点实验室、企业技术产品试制、科研所与大学院校科研领域、农业创新、医疗卫生科技创新等各个不同领域对60家项目单位260个配套子项目进行财政资金支持，以鼓励和促进各产业在科技创新能力方面取得更好地发展。按照三亚市科学技术与信息产业局科技发展计划与项目管理的（暂行）规定的规定，通过立项程序的项目要签订项目计划任务书，约定各方的权利、义务和责任及项目的实施期限。截止2013年6月30日，六个大项目实施情况分别为： 重点实验室项目共有25家项目单位承担33个子项目，子项目实施期限（指合同期限，以下同）未到期的23个、已到期的10个（其中6个子项目已递交验收申请资料、4个到期子项目申请延期）；专项科研试制项目共有15家项目单位承担17个子项目，子项目实施期限未到期的14个、已到期的3个（其中2个子项目已递交验收申请资料、1个到期子项目申请延期）；农业科技创新项目共有25家项目单位承担28个子项目，子项目实施期限未到期的22个、已到期的6个（其中1个子项目已通过验收、5个子项目已递交验收申请资料）；院地科技合作项目共有14家项目单位承担90个子项目，子项目实施期限未到期的61个、已到期的29个（其中1个子项目通过验收、13个子项目已递交验收申请资料、15个到期子项目申请延期）；医疗卫生科技创新项目共有7家项目单位承担57个子项目，子项目实施期限未到期的25个、已到期的32个（其中10个子项目已递交验收申请资料、22个到期子项目申请延期）；市配套国家（省）重点科技项目共有18家项目单位承担35个子项目，子项目实施期限未到期的21个、已到期的14个，该项目是省厅下达立项并由省厅组织验收，其中4个子项目已递交验收申请资料。综上所述，截止至2013年6月30日，市科信局2012年度“科学研究与开发及相关配套经费”项目共立项支持260个子项目，其中有94个子项目到期，因2012年市配套国家（省）重点科技项目是国家（省）下达的项目，由下达部门组织验收，故由市科信局组织验收的到期子项目有80个，其中已结束验收的子项目2个、已结束申请验收的子项目36个、申请延期的子项目42个，项目完成数量部分达到预算产出。 (3)绩效考评结果：该项目符合国家科技部国家“十二五”科学和技术发展规划要求。市重点实验室项目，作为三亚市组织高水平基础研究和应用研究、聚集和培养优秀科技人才的重要科研平台，为三亚市筹备建设省重点实验室和省工程技术研究中心打下基础，为承担国家级和省级的科研项目、攻克三亚市优势产业发展的关键技术和课题提供基础；市专项科研试制项目，为产品的产业化提供中试试验条件，为产业发展提供动力；市农业科技创新项目，将在设施农业工程技术、专用品种选育、新技术示范应用和水产养殖新品种、新技术等方面取得突破，推动农业发展；市院地科技合作项目，为市科研院所与驻市各院校 “产-学-研”相结合提供合作平台，加速培养科技人才；市医疗卫生科技创新项目，为从事医疗卫生从业人员开展相关科研活动提供支持，培养一批高水平的医疗专家，提高三亚医疗卫生的科技水平；市配套国家（省）重点科技项目，为市科技机构争取国家各部委和海南省科技项目和课题提供支持。因此，相关性准则评价等级为“高度相关”；60家项目承担单位260个子项目中，166个子项目合同约定实施时间没有到期， 94个子项目到期（含14个2012年市配套国家（省）重点科技项目），其中已结束验收的子项目2个，已结束申请验收的子项目40个（含4个2012年市配套国家（省）重点科技项目），申请延期的子项目42个，未提出验收申请或延期申请有子项目10个，因此，效率准则评价等级为“一般”；通过各项目的开展，增强了项目承担单位的研发能力和竞争能力，培养了各类人才，提高了就业水平和增收渠道，提高了三亚市科技、工业、信息化水平，促进了三亚经济发展，但由于已到期的94个子项目中，只有2个子项目通过验收，因此，效果准则评价等级为“部分满意”；为确保项目持续运行，市科信局根据国家科技计划管理暂行规定、国家科技计划项目管理暂行办法等有关规章，制定了科技发展计划与项目管理的（暂行）规定（三科信字200840号）、国家（省）重点科技项目三亚市配套资金管理有关规定（试行）（三科工信字201052号）及三亚市科技、工业、信息化项目管理方案等相关文件。同时，为了完成2012年度各项工作任务，市科信局全面推行“四个一”工作机制，即“一个责任领导、一个服务科室、一个评审验收团队、一个完成工作时间表”，组织成立了五个项目管理工作小组，从制度和机构上保证了项目持续运行，但项目完成率低，影响了相关管理制度的执行效果，可持续性准则评价等级为“一般”。综合考评该项目的开展情况和存在的问题，综合评价结果为“一般”。(4)存在的主要问题：一是项目实施进度慢，多数项目未完成；二是子项目过多，增加了项目管理难度；三是把项目资金全额拨付给承担单位，不符合科技发展计划与项目管理的（暂行）规定（三科信字200840号）第三十一条“年度检查不合格的，停止拨付科技经费”的要求；四是项目验收缺少财务工作人员参与，影响验收结果的公正性；五是未提出验收申请或延期申请的子项目有10个，不符合市科技工业信息化局科技发展计划中“项目实行结束验收制度，项目实施期限到达或者提前完成项目的，由项目承担单位提出验收申请，经批准后组织验收。对不能如期验收项目的，应当在实施期限到达之日前30日内向市科技工业信息化局提出书面延期验收报告，经同意后可以延期验收，但延期期限不得超过6个月”的规定等。(5)建议：市科信局应加强完工项目后续监督与管理，督促项目承担单位履行合同约定，及时完成项目并对已申请验收项目，及时组织安排验收；在验收过程中，应增加财务人员参与，切实维护项目申请和验收的合理性和公正性；应根据项目的具体情况，采取“申请立项后，拨付项目首期支持资金，待项目验收通过后，再支付项目尾款”的两期资金拨付方式，有利于对项目进行监督和奖惩；应督促项目单位在项目完成后实施绩效自评或组织对项目单位实施绩效评价，以考核财政资金使用的真实绩效。6.市人口与计生委2011-2012年“流动人口计划生育服务管理经费”项目该项目为核查项目，以开展创新流动人口服务管理体制，推进流动人口基本公共服务均等化试点工作为契机，探索创新流动人口计划生育服务管理机制，将流动人口计生服务管理工作融入社区服务管理，同步计划、同步推进、同步提高，促使我市流动人口计划生育服务管理工作步入正轨。(1)项目资金使用情况：市财政预算安排该项目资金250万元（其中：2011年预算安排120万元、2012年预算安排130万元）。2011年7月，设立三亚市流动人口服务管理办公室（隶属市政府副处级事业单位）。经市政府同意，从市人口与计生委2012年流动人口计划生育服务管理经费中划拨48.